Häufig gestellte Fragen

Die Einzelheiten können von Unternehmen zu Unternehmen und gelegentlich sogar von Transaktion zu Transaktion variieren. Manche Unternehmen entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Lieferanten beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige werden bei jedem Schritt einer Transaktion angezeigt, andere erst kurz vor der geplanten Auslieferung einer Bestellung. Viele Unternehmen verfügen über automatisierte Screening-Lösungen, die in ihre ERP-, CRM- und/oder anderen Geschäftssysteme integriert sind, um Entitäten nach einem vom Unternehmen festgelegten Zeitplan zu überprüfen und erneut zu überprüfen.

Das Wichtigste ist, dass Ihre Screening-Aktivitäten dazu beitragen, Ihre Organisation in Sicherheit zu wiegen. Wie genau das erreicht wird, ist, wie bereits erwähnt, variabel.

Ja. Aus verschiedenen Gründen, die von der Unterstützung des Terrorismus bis hin zum Drogenhandel reichen, hat das US-Finanzministerium zahlreichen Einrichtungen Beschränkungen auferlegt. Geschäfte mit Unternehmen, die auf der OFAC-Überwachungsliste stehen, stellen einen Verstoß gegen die US-Ausfuhrbestimmungen dar und können mit zivil- und strafrechtlichen Sanktionen sowie Geldstrafen geahndet werden. Im Jahr 2019 beliefen sich die OFAC-Geldbußen auf über 1,3 Milliarden US-Dollar.

Um sicherzugehen, dass Sie keine Geschäfte mit sanktionierten Unternehmen machen – ein Prozess, der ein Screening und eine OFAC-Sanktionslistenrecherche umfasst -, ist es unerlässlich, dass Ihr Unternehmen die internationalen Handelsbestimmungen einhält und sich vor Geldstrafen, Bußgeldern und der negativen Medienberichterstattung, die oft folgt, schützt.

Ja. Jede Transaktion, die in US-Dollar abgewickelt wird, wird über die USA abgewickelt und unterliegt daher den OFAC-Bestimmungen. Die Banken, die die Transaktion abwickeln, sind verpflichtet, die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einzufrieren oder selbst Sanktionen zu verhängen. To avoid this possibility, and a potential OFAC violation, screening is recommended.

Auch internationale Finanzagenturen haben ihre eigenen Listen, so dass ein Screening dazu beitragen kann, Geldbußen und andere Strafen von globalen Regulierungs- und Vollstreckungsbehörden zu vermeiden.

Ja. Alle Organisationen, die in den Vereinigten Staaten geschäftlich tätig sind, müssen sich an die US-Vorschriften zur Einhaltung von Exportbestimmungen halten. Organisationen, die in anderen Ländern tätig sind, unterliegen möglicherweise zusätzlichen Ausfuhrbestimmungen, die sich nach der Rechtsprechung dieser Länder richten.

Ja. Es gibt eine Reihe von Listen der abgelehnten Parteien von Einzelpersonen, Einrichtungen und Ländern, denen das US-Außen-, Handels- und Finanzministerium sowie internationale Regierungsbehörden aus verschiedenen Gründen Beschränkungen für die Abwicklung von Geschäften auferlegt haben. Die US-Vorschriften gelten im Allgemeinen für US-Exporteure, während die internationalen Vorschriften für US-amerikanische und ausländische Exporteure gelten können, die in den jeweiligen Rechtsordnungen tätig sind. Zu den Überwachungslisten, die von den Organisationen überprüft werden sollen, gehören:

Wenn eine Organisation Geschäfte mit Unternehmen macht, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, riskiert sie einen Verstoß gegen die Ausfuhrbestimmungen, der Geldbußen und andere Strafen nach sich ziehen kann. Indem sie sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit Personen machen, die auf einer Überwachungsliste der Regierung stehen, schützen sich die Unternehmen vor Geldbußen, anderen straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, der Verweigerung von Exportprivilegien und negativer Berichterstattung in den Medien.

Ja, aus vielen Gründen Dazu gehört vor allem die Tatsache, dass es sich bei den vom OFAC sanktionierten Einrichtungen nicht zwangsläufig um ausländische Staatsangehörige oder Organisationen handeln muss – viele US-Personen und -Unternehmen stehen auf den OFAC-Listen. Auch wenn Sie nur in den Vereinigten Staaten geschäftlich tätig sind, besteht die Möglichkeit, dass Sie gegen die OFAC-Vorschriften verstoßen, wenn Sie die OFAC-Sanktionsliste nicht durchsuchen.

Wenn eine Organisation Niederlassungen und Büros im Ausland hat, kann der Versand von Gütern an diese als Exporte gelten und den entsprechenden Exportkontrollen unterliegen. Dazu gehört auch die Weitergabe von Informationen, die als „deemed export“ gelten kann.

Ja. Descartes Visual Compliance bietet modulare und erschwingliche Lösungen, die Unternehmen dabei helfen, ihre spezifischen Anforderungen an die Einhaltung von Exportvorschriften zu erfüllen. Zu den angebotenen Lösungen gehören:

Ja, wenn es um die Einhaltung von Export-, Handels- und Finanzvorschriften geht – zu deren Einhaltung Unternehmen sowohl in den USA als auch im Ausland verpflichtet sind – können diese allgemein verwendeten Begriffe als relativ austauschbar betrachtet werden.

Andere Begriffe, die in der Export-Compliance-Branche gebräuchlich sind, sind: Debarred Party Screening, OFAC Screening, Watch List Screening, Sanctions Screening, Embargoed Country Screening, Sanctioned Party List Screening (SPL) und Specially Designated Nationals (SDN) and Blocked Persons Screening.

Trotz der Ähnlichkeit der Begriffe gibt es jedoch einige Unterschiede, die vor allem darin bestehen, dass einige Begriffe mit spezifischen Vorschriften verbunden sind: