Häufig gestellte Fragen

Unabhängig davon, ob Sie mit der Einhaltung von Vorschriften beginnen oder einfach nur mehr darüber erfahren möchten, helfen Ihnen diese häufig gestellten Fragen bei der Beantwortung von Fragen zu den Compliance-Lösungen von Descartes und den Handelsvorschriften.

Kontaktieren Sie uns

White Papers
eBooks
Videos
Podcasts
Kundengeschichten auf Englisch
FAQs
Resource Centers

Most Recent
Oldest
Title A-Z
Title Z-A

Suche nach:

Wen sollte ich überprüfen?

Generell sollte jede geschäftliche Transaktion und jeder Beteiligte an dieser Transaktion überprüft werden. Dies gilt sowohl für den Endverbraucher als auch für alle Zwischenhändler. Unternehmen sollten auch Geschäftspartner, Mitarbeiter, Partner, Lieferanten, Wiederverkäufer, Besucher usw. überprüfen. Die Länder sollten auch überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden. Einfach ausgedrückt: Es ist die beste Praxis, alle Menschen ständig zu überprüfen.

Wenn meine Organisation nicht in den USA ansässig ist und keine Geschäfte mit US-Einrichtungen tätigt, muss ich dann trotzdem Recherchen auf der OFAC-Sanktionsliste durchführen?

Ja. Viele große Transaktionen werden in US-Dollar abgewickelt und über US-Banken abgewickelt. Diese Banken können die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einfrieren oder selbst mit Sanktionen belegt werden. Um diese Möglichkeit zu vermeiden, wird dringend empfohlen, die OFAC-Sanktionsliste zu durchsuchen.

Wer sollte untersucht werden?

Generell sollte bei jeder Export- oder Finanztransaktion, sowohl im Inland als auch im Ausland, ein Screening durchgeführt werden. Im Idealfall sollte das Screening alle an der Transaktion beteiligten Parteien umfassen, einschließlich des Endverbrauchers und der dazwischen liegenden Kette von Einzelpersonen und Unternehmen.

Außerdem sollte jede Art von Kontakt überprüft werden, einschließlich Besuchern, Mitarbeitern, Geschäftspartnern, Wiederverkäufern usw., auch wenn die Listen, die überprüft werden, für jeden dieser Zwecke unterschiedlich sein können. Länder, in die exportiert werden soll, sollten ebenfalls überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden.

Wie hilft Descartes Visual Compliance, Unternehmen vor Verstößen gegen Handels-, Export- und OFAC-Vorschriften zu schützen?

Descartes Visual Compliance Screening-Lösungen suchen nach Personen und Unternehmen, die auf Beobachtungslisten der US-amerikanischen und internationalen Regierungen stehen, sowie nach Ländern, gegen die Sanktionen verhängt wurden oder gegen die ein Embargo verhängt wurde. Zu den Optionen gehören:

Online-Screening für laufende Ad-hoc-Screenings,
Ein OFAC-spezifisches Screening Lösung zum Schutz vor Verstößen gegen die Finanzvorschriften,
Bulk Screening oder Scrubbing, bei dem alle Datensätze auf einmal durch Batch Screening geprüft werden,
Die Möglichkeit, den Bildschirm unterwegs auf mobilen Geräten mit Mobiles Screening,
Tägliches „dynamisches“ Screening, bei dem alle Datensätze täglich mit den Änderungen auf den Überwachungslisten der Regierung abgeglichen werden, und
Screening-Lösungen, die direkt in Geschäftssysteme wie ERP und CRM integriert werden können, um sicherzustellen, dass das Screening als natürlicher Teil des Geschäftsablaufs erfolgt.

Wie hilft Descartes Visual Compliance™, Unternehmen vor OFAC-Verstößen zu schützen?

Descartes Visual Compliance OFAC Sanctions List Search Lösungen suchen nach Personen und Unternehmen, die auf OFAC Watch Lists zu finden sind, sowie nach Ländern, gegen die Sanktionen verhängt wurden oder gegen die ein Embargo besteht. Zu den Optionen gehören:

Online-Screening für laufende Ad-hoc-Screenings,
Bulk Screening oder Scrubbing, bei dem alle Datensätze auf einmal durch Batch Screening überprüft werden,
Tägliches „dynamisches“ Re-Screening anhand täglicher Änderungen von Überwachungslisten der Regierung und
Screening Lösungen, die sich direkt in die Geschäftssysteme integrieren lassen, um sicherzustellen, dass das Screening im Rahmen der bestehenden Geschäftsabläufe des Unternehmens stattfindet.

Wie kann meine Organisation mit dem Screening für verweigerte Parteien beginnen?

Füllen Sie einfach unser Kontaktformular oder rufen Sie uns an unter 877-328-7866. Wir werden uns einige Minuten Zeit nehmen, um mehr über Ihr Unternehmen und die Herausforderungen bei der Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen zu erfahren. Von dort aus werden wir eine Lösung empfehlen, um diese Herausforderungen zu meistern – oder sogar einen Demo-Termin vereinbaren, damit Sie Visual Compliance in Aktion erleben können.

Sehen Sie sich auch diese 6 Schlüsselfunktionen helfen Ihnen bei der Bewertung und Auswahl der besten Lösung für das Screening von Drittanbietern für Ihr Unternehmen.

Wie kann unsere Organisation ein Programm zur Einhaltung der Exportbestimmungen einführen?

Wie oben dargelegt, umfasst die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen ein vielschichtiges und breites Spektrum an Zuständigkeiten. Unternehmen, die sich auf den Weg zur Einhaltung der Vorschriften machen wollen, sollten in der Regel damit beginnen, die Parteien, mit denen sie Geschäfte machen, zu überprüfen. Das Screening sollte dann in ein umfassenderes Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften integriert werden, das auch die Klassifizierung von Gütern und Technologien umfasst (letzteres, um mutmaßliche Ausfuhrverstöße zu verhindern).

Dokumente, die sich auf die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen beziehen, sollten ebenfalls ordnungsgemäß aufbewahrt, archiviert und aufbewahrt werden. Dies trägt dazu bei, dass ordnungsgemäße Aufzeichnungen geführt werden, die die Einhaltung der Sorgfaltspflicht belegen, da der Nachweis der Einhaltung der Vorschriften im Falle einer staatlichen Prüfung ebenso wichtig ist wie die Einhaltung der Vorschriften selbst.

Diese Tätigkeiten können zwar manuell durchgeführt werden, wie z. B. der Besuch von Regierungswebsites zur Überprüfung von verweigerten Parteien, sanktionierten und mit einem Embargo belegten Ländern sowie die Suche nach den entsprechenden Klassifizierungscodes usw., doch kann dies zeitaufwändig und komplex sein. Diese Art von Verfahren birgt auch eine hohe Fehlerwahrscheinlichkeit und potenziell fehlerhafte Aufzeichnungen. Lösungen zur Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen, wie die von Descartes Visual Compliance angeboten werden, sparen Zeit und Ressourcen, verringern die Fehleranfälligkeit, erhöhen den Umfang eines Compliance-Programms und sind im Allgemeinen die besten Voraussetzungen für ein Unternehmen, um die Compliance zu erreichen und zu erhalten.

Wie viel kosten die Descartes Visual Compliance OFAC Sanction List Search Lösungen?

Die Visual Compliance-Lösungen von Descartes sind erschwinglich und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die Möglichkeit haben, Lösungen hinzuzufügen, die sie für die sofortige Einhaltung der Vorschriften benötigen, und ergänzende Lösungen hinzuzufügen, um die Einhaltung der Vorschriften zu verbessern, sollten sich die Anforderungen jemals ändern.

Sehen Sie sich unsere Buyer’s Guide, in dem alles zusammengefasst ist, was Sie wissen müssen, um Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen umzugestalten.

Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr darüber zu erfahren, wie Ihr Unternehmen noch heute mit einer oder mehreren unserer Screening-Lösungen beginnen kann, um das Reputationsrisiko zu verringern, die Produktivität zu steigern und den Mitarbeitern die Zeit zu ersparen, die sie für die manuelle Suche nach sanktionierten Parteien aufwenden müssen.

Wie viel kostet die Descartes Visual Compliance?

Sehen Sie sich unsere Buyer’s Guide, in dem alles zusammengefasst ist, was Sie wissen müssen, um Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen umzugestalten.

Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr darüber zu erfahren, wie eine oder mehrere unserer Screening-Lösungen das Reputationsrisiko verringern, die Produktivität steigern und jede Menge Personalstunden einsparen können, die für das manuelle Screening von abgelehnten Parteien aufgewendet werden müssen. Oder fordern Sie ein Angebot an und legen Sie noch heute los.