Häufig gestellte Fragen

Bei der OFAC-Sanktionslistensuche (auch OFAC-Screening, OFAC-Check, OFAC-Suche und OFAC-Scrubbing genannt) wird festgestellt, ob eine Einrichtung oder Partei, mit der Sie eine Finanztransaktion durchführen, auf den vom Office of Foreign Assets Control (OFAC), einer Abteilung des US-Finanzministeriums, geführten Überwachungslisten zu finden ist oder nicht. Auf diese Weise können Organisationen sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit einer sanktionierten Einrichtung, Person oder einem sanktionierten Unternehmen machen.

Die Suche nach OFAC-Sanktionslisten kann sich auch auf die Identifizierung von Sanktionen und Embargos gegen Nationen und geografische und politische Zuständigkeitsbereiche erstrecken, so dass Unternehmen sicher sein können, dass sie keine Transaktionen mit Parteien tätigen, die Handelsbeschränkungen unterliegen.

Regierungsbehörden und -stellen regeln und kontrollieren Ausfuhren, indem sie den einzelnen Gütern und Komponenten eindeutige Exportcodes oder -nummern zuweisen. Diese Klassifizierungscodes geben in der Regel an, welche Beschränkungen für die einzelnen Artikel gelten, und von Unternehmen, die importieren oder exportieren, wird erwartet, dass sie ihre Produkte korrekt klassifizieren und die damit verbundenen Beschränkungen einhalten.

Exporte müssen nicht notwendigerweise die physische Verbringung von Waren oder Informationen aus dem Land beinhalten. Werden beispielsweise kontrollierte Informationen auf elektronischem Wege an einen ausländischen Staatsangehörigen übermittelt oder diesem zugänglich gemacht, so gilt dies als „deemed export“, selbst wenn der besagte ausländische Staatsangehörige in den Vereinigten Staaten ansässig ist. Jede Organisation kann Opfer eines mutmaßlichen Exportverstoßes werden, wobei Bildungseinrichtungen und Forschungsinstitute bekanntermaßen einem hohen Risiko für solche Verstöße ausgesetzt sind – ob versehentlich oder nicht.

EAR99 ist eine Bezeichnung in der CCL des BIS. Damit wird bestätigt, dass eine Ware nicht in der CCL aufgeführt ist, aber dennoch den EAR unterliegt. EAR99-Güter können in der Regel ohne Genehmigung ausgeführt werden, es sei denn, sie werden in ein mit Sanktionen oder einem Embargo belegtes Land (wie Iran oder Nordkorea) oder in eine Partei, die Beschränkungen unterliegt oder deren Ausfuhr verweigert wird, ausgeführt.

Beim Denied Party Screening wird festgestellt, ob die an einer Transaktion beteiligten Parteien auf Beobachtungslisten mehrerer US-Regierungsstellen und internationaler Behörden stehen. Es hilft sicherzustellen, dass Organisationen keine Geschäfte mit einer ausgeschlossenen Partei tätigen, sei es eine Einzelperson oder eine Geschäftseinheit.

Je nach verwendeter Methode oder Screening-Lösung (z. B. Descartes Visual Compliance™) kann das Screening nach verweigerten Parteien auch dazu beitragen, sicherzustellen, dass Unternehmen nicht unrechtmäßig mit jemandem Geschäfte machen, der in einem sanktionierten oder mit einem Embargo belegten Land ansässig ist.

Um die Einhaltung von Sanktionen zu gewährleisten, finden Sie in dieser Ressource Tipps, wie die besten Softwarelösungen für das Screening von verweigerten Parteien aufgebaut sind.

Die einfache Antwort ist, dass es keinen besten Weg gibt, die Einhaltung der Exportbestimmungen zu gewährleisten. Damit ein Unternehmen wirklich exportkonform ist, sollte es ein Programm einrichten, das die folgenden bewährten Praktiken zur Einhaltung der Exportbestimmungen umfasst:

Regierungen auf der ganzen Welt kontrollieren Exporte aus vielen Gründen, unter anderem um zu verhindern, dass kontrollierte Technologien oder Güter mit doppeltem Verwendungszweck in die falschen Hände geraten. Exporte werden auch reguliert, um außenpolitische, wirtschaftliche und handelspolitische Ziele zu fördern.

Der erste Schritt im Rahmen eines Programms zur Einhaltung von Exportbestimmungen ist in den meisten Unternehmen Denied Party Screening, das unter anderem auch als Restricted Party Screening bekannt ist. Screening ist der Prozess, der dazu beiträgt, dass Organisationen keine Geschäfte mit Parteien machen, die auf einer staatlichen oder internationalen Beobachtungsliste stehen.

Personen und Einrichtungen, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, unterliegen Handelsbeschränkungen, die unter anderem auf Terrorismus, kriminelle Aktivitäten und Geldwäsche zurückzuführen sind. Geschäfte mit diesen Unternehmen können zu straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, hohen Geldstrafen, Haftstrafen, negativer Presseberichterstattung, einer Schädigung des Rufs einer Organisation und dem Entzug von Ausfuhrgenehmigungen führen.

Unser Denied-Party-Screening-FAQ-Seite geht ausführlicher auf das Denied-Party-Screening und die damit verbundenen Verpflichtungen ein.

Dies kann von Organisation zu Organisation unterschiedlich sein. Manche entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Verkäufer beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige überprüfen erneut, wenn Aufträge oder Finanzen den Besitzer wechseln, und wiederholen diesen Vorgang bei jedem Auftrag bis zum Versand. Andere Organisationen haben ein automatisiertes System für die erneute Überprüfung eingerichtet, anstatt die Überprüfung manuell vorzunehmen. Die Besucher können bei der Anmeldung zu einer Führung und bei ihrer Ankunft erneut kontrolliert werden.

Wichtig ist, dass das Screening den regulatorischen Zielen bzw. den Risikozielen der Organisation entspricht, d. h. dass sichergestellt wird, dass Finanzmittel, Technologie, Informationen oder Waren nicht unter Verletzung von Vorschriften transferiert werden.