Häufig gestellte Fragen

Descartes Visual Compliance OFAC Sanctions List Search Lösungen suchen nach Personen und Unternehmen, die auf OFAC Watch Lists zu finden sind, sowie nach Ländern, gegen die Sanktionen verhängt wurden oder gegen die ein Embargo besteht. Zu den Optionen gehören:

Die Visual Compliance-Lösungen von Descartes sind erschwinglich und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die Möglichkeit haben, Lösungen hinzuzufügen, die sie für die sofortige Einhaltung der Vorschriften benötigen, und ergänzende Lösungen hinzuzufügen, um die Einhaltung der Vorschriften zu verbessern, sollten sich die Anforderungen jemals ändern.

Sehen Sie sich unsere Buyer’s Guide, in dem alles zusammengefasst ist, was Sie wissen müssen, um Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen umzugestalten.

Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr darüber zu erfahren, wie Ihr Unternehmen noch heute mit einer oder mehreren unserer Screening-Lösungen beginnen kann, um das Reputationsrisiko zu verringern, die Produktivität zu steigern und den Mitarbeitern die Zeit zu ersparen, die sie für die manuelle Suche nach sanktionierten Parteien aufwenden müssen.

Die einfache Antwort ist, dass es keinen besten Weg gibt, die Einhaltung der Exportbestimmungen zu gewährleisten. Damit ein Unternehmen wirklich exportkonform ist, sollte es ein Programm einrichten, das die folgenden bewährten Praktiken zur Einhaltung der Exportbestimmungen umfasst:

Der erste Schritt im Rahmen eines Programms zur Einhaltung von Exportbestimmungen ist in den meisten Unternehmen Denied Party Screening, das unter anderem auch als Restricted Party Screening bekannt ist. Screening ist der Prozess, der dazu beiträgt, dass Organisationen keine Geschäfte mit Parteien machen, die auf einer staatlichen oder internationalen Beobachtungsliste stehen.

Personen und Einrichtungen, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, unterliegen Handelsbeschränkungen, die unter anderem auf Terrorismus, kriminelle Aktivitäten und Geldwäsche zurückzuführen sind. Geschäfte mit diesen Unternehmen können zu straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, hohen Geldstrafen, Haftstrafen, negativer Presseberichterstattung, einer Schädigung des Rufs einer Organisation und dem Entzug von Ausfuhrgenehmigungen führen.

Unser Denied-Party-Screening-FAQ-Seite geht ausführlicher auf das Denied-Party-Screening und die damit verbundenen Verpflichtungen ein.

Dies ist von Organisation zu Organisation unterschiedlich. Sie hängt von dem Standort bzw. den Standorten ab, an dem bzw. denen ein Unternehmen tätig ist, wohin es exportiert, von der Art der Produkte, Technologien und Dienstleistungen sowie von den verschiedenen an der Transaktion beteiligten Parteien.

Einige der häufigsten Listen, nach denen Unternehmen suchen, sind:

Wie bereits erwähnt, sollten Unternehmen die Listen, gegen die sie prüfen, auf der Grundlage der spezifischen Anforderungen des Unternehmens auswählen. Dies ist ein Bereich, in dem Descartes Visual Compliance™ kann helfen.

Regierungen auf der ganzen Welt kontrollieren Exporte aus vielen Gründen, unter anderem um zu verhindern, dass kontrollierte Technologien oder Güter mit doppeltem Verwendungszweck in die falschen Hände geraten. Exporte werden auch reguliert, um außenpolitische, wirtschaftliche und handelspolitische Ziele zu fördern.

In den Vereinigten Staaten gibt es in erster Linie drei staatliche Stellen, die Exporte regeln:

Darüber hinaus haben andere Länder und internationale Organisationen, wie die Europäische Union, eigene Abteilungen, die Exportkontrollen in Übereinstimmung mit ihrer Politik und ihren Zielen durchführen.

Die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) werden von der Regierung der Vereinigten Staaten über die United States Munitions List (USML) durchgesetzt. Bei den Gütern auf der USML handelt es sich um verteidigungs- und militärrelevante Güter und Technologien, für die eine Genehmigung oder eine Ausnahmegenehmigung erforderlich ist, um sie rechtmäßig auszuführen.

Die Export Administration Regulations (EAR) werden vom Bureau of Industry and Security (BIS) verwaltet. Die EAR kontrolliert Güter und Technologien, die kommerzielle Anwendungen haben, aber auch militärisch genutzt werden können (d. h. Güter mit doppeltem Verwendungszweck). Technologie und Waren werden von der EAR aus verschiedenen Gründen kontrolliert, u. a. zur Bekämpfung des Terrorismus, der nationalen Sicherheit, der Außenpolitik und der Verbreitung von Kernwaffen. Auch für diese Güter sind Genehmigungen bzw. Ausnahmen erforderlich, um sie rechtmäßig ausführen zu können.

Organisationen, die im internationalen Handel und Export tätig sind, sind für die Einhaltung der Exportbestimmungen und -kontrollen verantwortlich. Unternehmen unterliegen nach wie vor den Exportkontrollen und den dafür geltenden Gesetzen, unabhängig davon, ob sie sich dessen bewusst sind.

Mit einer Lösung, die Organisationen bei der Bestimmung von Exportklassifizierungen, sowie Verwaltung von Lizenzen, sofern erforderlich, ist ein guter Schritt in Richtung Exportkonformität.