Häufig gestellte Fragen

Exporte müssen nicht notwendigerweise die physische Verbringung von Waren oder Informationen aus dem Land beinhalten. Werden beispielsweise kontrollierte Informationen auf elektronischem Wege an einen ausländischen Staatsangehörigen übermittelt oder diesem zugänglich gemacht, so gilt dies als „deemed export“, selbst wenn der besagte ausländische Staatsangehörige in den Vereinigten Staaten ansässig ist. Jede Organisation kann Opfer eines mutmaßlichen Exportverstoßes werden, wobei Bildungseinrichtungen und Forschungsinstitute bekanntermaßen einem hohen Risiko für solche Verstöße ausgesetzt sind – ob versehentlich oder nicht.

Regierungsbehörden und -stellen regeln und kontrollieren Ausfuhren, indem sie den einzelnen Gütern und Komponenten eindeutige Exportcodes oder -nummern zuweisen. Diese Klassifizierungscodes geben in der Regel an, welche Beschränkungen für die einzelnen Artikel gelten, und von Unternehmen, die importieren oder exportieren, wird erwartet, dass sie ihre Produkte korrekt klassifizieren und die damit verbundenen Beschränkungen einhalten.

Bei der OFAC-Sanktionslistensuche (auch OFAC-Screening, OFAC-Check, OFAC-Suche und OFAC-Scrubbing genannt) wird festgestellt, ob eine Einrichtung oder Partei, mit der Sie eine Finanztransaktion durchführen, auf den vom Office of Foreign Assets Control (OFAC), einer Abteilung des US-Finanzministeriums, geführten Überwachungslisten zu finden ist oder nicht. Auf diese Weise können Organisationen sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit einer sanktionierten Einrichtung, Person oder einem sanktionierten Unternehmen machen.

Die Suche nach OFAC-Sanktionslisten kann sich auch auf die Identifizierung von Sanktionen und Embargos gegen Nationen und geografische und politische Zuständigkeitsbereiche erstrecken, so dass Unternehmen sicher sein können, dass sie keine Transaktionen mit Parteien tätigen, die Handelsbeschränkungen unterliegen.

Wenn eine Ware unter das CCL oder USML fällt und Ihre Organisation keine Lizenz, Ausnahme oder Befreiung erhält, können Sie diese Ware nicht legal ausführen.

Sollte Ihr Unternehmen feststellen, dass Ihre Exporte unter die EAR oder ITAR fallen, müssen Sie entweder die entsprechende Genehmigung beantragen, feststellen, ob sie unter eine Ausnahmeregelung (ITAR) fallen, oder feststellen, ob es möglich ist, eine Ausnahme (EAR) zu erhalten.

Jede Organisation, die in den Vereinigten Staaten oder mit amerikanischen Bürgern oder Organisationen Geschäfte macht, ist gesetzlich verpflichtet, die amerikanischen Exportbestimmungen einzuhalten, unabhängig davon, ob sie in den USA ansässig ist oder nicht. Alle Transaktionen, die in US-Dollar abgewickelt oder über amerikanische Finanzinstitute geleitet und abgewickelt werden, fallen in den Zuständigkeitsbereich des OFAC. Darüber hinaus können Unternehmen auch an die Exportbestimmungen der Länder gebunden sein, in denen sie ihren Sitz haben und geschäftlich tätig sind.

Die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) werden von der Regierung der Vereinigten Staaten über die United States Munitions List (USML) durchgesetzt. Bei den Gütern auf der USML handelt es sich um verteidigungs- und militärrelevante Güter und Technologien, für die eine Genehmigung oder eine Ausnahmegenehmigung erforderlich ist, um sie rechtmäßig auszuführen.

Die Export Administration Regulations (EAR) werden vom Bureau of Industry and Security (BIS) verwaltet. Die EAR kontrolliert Güter und Technologien, die kommerzielle Anwendungen haben, aber auch militärisch genutzt werden können (d. h. Güter mit doppeltem Verwendungszweck). Technologie und Waren werden von der EAR aus verschiedenen Gründen kontrolliert, u. a. zur Bekämpfung des Terrorismus, der nationalen Sicherheit, der Außenpolitik und der Verbreitung von Kernwaffen. Auch für diese Güter sind Genehmigungen bzw. Ausnahmen erforderlich, um sie rechtmäßig ausführen zu können.

Fällt ein Gut unter die EAR oder ITAR, ist für die Ausfuhr eine Lizenz erforderlich. Die Lizenzen sind zeitlich, wertmäßig oder in der Anzahl der Ausfuhren begrenzt und müssen bei Ablauf erneuert werden.

Für Güter, die unter die EAR fallen, gibt es mehrere Kategorien von Lizenzausnahmen. Sollten die Waren Ihrer Organisation diese Voraussetzungen erfüllen, benötigen Sie möglicherweise keine Exportgenehmigung. Die Ausnahmen gelten nur in bestimmten Fällen, z. B. bei gemeinfreien Informationen, Grundlagenforschung und Informationen für den Bildungsbereich. Wenn die Güter in der CCL aufgeführt und als EAR99 gekennzeichnet sind (siehe unten), ist für sie keine Genehmigung erforderlich, es sei denn, sie werden in ein Embargoland oder eine eingeschränkte Partei ausgeführt.

Für Güter, die unter die USML fallen, gibt es Länder, die von der Genehmigungspflicht befreit sind. Umfassende Ausnahmen von der USML werden von der Regierung der Vereinigten Staaten aus Gründen der nationalen Sicherheit weitgehend blockiert. Allerdings gab es in der Vergangenheit Ausnahmen für die wissenschaftliche Forschung und kleinere Ausnahmen, die sich aus Verträgen ergaben.

In den Vereinigten Staaten gibt es in erster Linie drei staatliche Stellen, die Exporte regeln:

Darüber hinaus haben andere Länder und internationale Organisationen, wie die Europäische Union, eigene Abteilungen, die Exportkontrollen in Übereinstimmung mit ihrer Politik und ihren Zielen durchführen.