Foire aux questions

Oui. Les États-Unis ne sont pas le seul pays à tenir des listes de surveillance des parties interdites ou soumises à des restrictions et des entités sanctionnées. De nombreux pays tiennent des listes similaires – par exemple, le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF) du gouvernement du Canada – ainsi que des organisations internationales telles que les Nations Unies et la Banque mondiale.

Oui, à toutes fins utiles, lorsqu’il s’agit d’exportation, de commerce et de conformité financière – que les entreprises aux États-Unis et à l’étranger ont l’obligation de respecter – ces termes couramment utilisés peuvent être considérés comme relativement interchangeables.

Parmi les autres termes couramment utilisés dans le secteur de la conformité des exportations, citons : vérification des parties exclues, vérification de l’OFAC, vérification des listes de surveillance, vérification des sanctions, vérification des pays sous embargo, vérification de la liste des parties sanctionnées (SPL), vérification des ressortissants spécialement désignés (SDN) et vérification des personnes bloquées.

Cependant, bien que de nature similaire, il existe quelques différences, principalement dans le fait que certains termes sont associés à des réglementations spécifiques:

Oui. Descartes Visual Compliance offre des solutions modulaires et abordables qui aident les organisations à répondre à leurs besoins spécifiques en matière de conformité à l’exportation. Les solutions proposées sont notamment les suivantes:

Oui. Il existe un certain nombre de listes de partis refusées de personnes, d’entités et de pays auxquels, pour diverses raisons, les départements d’État, du Commerce et autres des États-Unis, ainsi que des agences gouvernementales internationales, ont imposé des restrictions commerciales. Les listes de surveillance sur lesquelles les organisations sont censées se baser sont les suivantes:

Si une organisation entretient des relations commerciales avec des entités figurant sur ces listes de surveillance, elle s’expose à une violation des règles d’exportation pouvant entraîner des amendes et d’autres sanctions. En s’assurant qu’elles évitent de faire des affaires avec toute personne figurant sur une liste de surveillance gouvernementale, les entreprises se protègent contre les amendes, les autres sanctions pénales et civiles, le refus des privilèges d’exportation et la couverture médiatique négative.

Les organisations engagées dans le commerce international et les exportations sont tenues de se conformer aux réglementations et aux contrôles en matière d’exportation. Les entreprises sont toujours soumises aux contrôles à l’exportation et aux lois qui les régissent, même si elles n’en sont pas conscientes.

La mise en place d’une solution qui aide les organisations à déterminer les classifications export, ainsi que la gestion des licences, le cas échéant, est un bon pas en avant vers la conformité à l’exportation.

Comme indiqué ci-dessus, la conformité à l’exportation comprend un ensemble de responsabilités vastes et à multiples facettes. Les organisations qui cherchent à se mettre en conformité devraient commencer par contrôler les parties avec lesquelles elles font des affaires. Le filtrage doit ensuite être intégré dans un processus de conformité plus large qui comprend également la classification des articles et des technologies (dans ce dernier cas, pour éviter que des violations présumées des règles d’exportation ne soient commises).

Les documents relatifs à la conformité des exportations doivent également être conservés, classés et archivés correctement. Cela permet d’assurer une bonne tenue des registres qui prouve la diligence raisonnable, car la preuve de votre conformité est tout aussi importante que l’acte de conformité dans le cas d’un audit gouvernemental.

Bien que ces activités puissent être effectuées manuellement, par exemple en visitant les sites Web gouvernementaux pour effectuer un contrôle des parties refusées, des pays sanctionnés et sous embargo, ainsi qu’en recherchant les codes de classification appropriés, ces activités peuvent prendre du temps et être complexes. Ce type de processus s’accompagne également d’une forte probabilité d’erreurs et d’une tenue de registres potentiellement erronée. Les solutions de conformité à l’exportation, telles que celles proposées par Descartes Visual Compliance, permettent d’économiser du temps et des ressources, de réduire les risques d’erreur, d’accroître l’exhaustivité d’un programme de conformité et constituent généralement le meilleur moyen pour une organisation d’être et de rester conforme.

Il suffit de remplir notre formulaire de contact ou appelez-nous au 877-328-7866. Nous prendrons quelques minutes pour en savoir plus sur votre organisation et sur les défis auxquels vous êtes confrontés en matière de conformité à l’exportation. A partir de là, nous vous recommanderons une solution pour vous aider à relever ces défis – ou même programmer une démonstration pour voir la Visual Compliance en action.

Consultez également ces 6 caractéristiques clés pour vous aider à évaluer et à sélectionner la meilleure solution de filtrage des tiers pour votre entreprise.

Descartes Visual Compliance Les solutions de recherche de listes de sanctions de l’OFAC permettent de rechercher des personnes et des entreprises figurant sur les listes de surveillance de l’OFAC, ainsi que des pays faisant l’objet de sanctions ou d’un embargo. Les options comprennent:

Les solutions de filtrage de Descartes Visual Compliance vérifient la présence de personnes et d’entreprises figurant sur les listes de surveillance des gouvernements américains et internationaux, ainsi que de pays faisant l’objet de sanctions ou d’un embargo. Les options comprennent: