Foire aux questions

Oui. Descartes Visual Compliance offre des solutions modulaires et abordables qui aident les organisations à répondre à leurs besoins spécifiques en matière de conformité à l’exportation. Les solutions proposées sont notamment les suivantes:

Oui, à toutes fins utiles, lorsqu’il s’agit d’exportation, de commerce et de conformité financière – que les entreprises aux États-Unis et à l’étranger ont l’obligation de respecter – ces termes couramment utilisés peuvent être considérés comme relativement interchangeables.

Parmi les autres termes couramment utilisés dans le secteur de la conformité des exportations, citons : vérification des parties exclues, vérification de l’OFAC, vérification des listes de surveillance, vérification des sanctions, vérification des pays sous embargo, vérification de la liste des parties sanctionnées (SPL), vérification des ressortissants spécialement désignés (SDN) et vérification des personnes bloquées.

Cependant, bien que de nature similaire, il existe quelques différences, principalement dans le fait que certains termes sont associés à des réglementations spécifiques:

Oui. Les États-Unis ne sont pas le seul pays à tenir des listes de surveillance des parties interdites ou soumises à des restrictions et des entités sanctionnées. De nombreux pays tiennent des listes similaires – par exemple, le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF) du gouvernement du Canada – ainsi que des organisations internationales telles que les Nations Unies et la Banque mondiale.

Oui. Pour diverses raisons allant du soutien au terrorisme aux stupéfiants, le département du Trésor américain a imposé des restrictions à de nombreuses entités. Faire des affaires avec une entité figurant sur la liste de surveillance de l’OFAC constitue une violation de la réglementation américaine en matière d’exportation et est passible de sanctions civiles et pénales ainsi que d’amendes. En 2019, les amendes de l’OFAC ont dépassé 1,3 milliard de dollars.

Il est essentiel de s’assurer que vous ne faites pas affaire avec une entité sanctionnée – un processus qui comprend le filtrage et la recherche des listes de sanctions de l’OFAC – afin de garantir que votre organisation respecte les réglementations du commerce international et de la protéger contre les amendes, les pénalités et la couverture médiatique négative qui s’ensuit souvent.

Oui, pour de nombreuses raisons. La principale est que les entités sanctionnées par l’OFAC ne doivent pas nécessairement être des ressortissants ou des organisations étrangers – de nombreuses personnes et entreprises américaines figurent sur les listes de l’OFAC. Même si vous ne faites des affaires qu’aux États-Unis, vous risquez d’enfreindre la réglementation de l’OFAC si vous n’effectuez pas de recherches dans la liste des sanctions de l’OFAC.

Oui. Toutes les transactions effectuées en dollars américains sont traitées aux États-Unis et sont donc soumises à la réglementation de l’OFAC. Les banques qui traitent les transactions ont l’obligation de geler les fonds transférés aux parties sanctionnées, sous peine d’être elles-mêmes sanctionnées. Pour éviter cette éventualité et une violation potentielle des règles de l’OFAC, il est recommandé de procéder à un filtrage.

Les agences financières internationales disposent également de leurs propres listes, ce qui permet d’éviter les amendes et autres pénalités imposées par les organismes mondiaux de réglementation et d’application de la loi.

Oui. Toutes les organisations qui font des affaires aux États-Unis doivent se conformer aux réglementations américaines en matière de conformité à l’exportation. Les organisations qui exercent des activités dans d’autres pays peuvent être soumises à des réglementations supplémentaires en matière d’exportation en fonction des juridictions de ces pays.

Oui. Il existe un certain nombre de listes de partis refusées de personnes, d’entités et de pays auxquels les départements d’État, du Commerce et du Trésor des États-Unis, ainsi que des agences gouvernementales internationales, ont imposé, pour diverses raisons, des restrictions dans la conduite de leurs affaires. Les réglementations américaines s’appliquent généralement aux exportateurs américains, tandis que les réglementations internationales peuvent s’appliquer aux exportateurs américains et étrangers qui font des affaires dans ces juridictions respectives. Les listes de surveillance à partir desquelles les organisations sont censées procéder au filtrage sont les suivantes:

Si une organisation entretient des relations commerciales avec des entités figurant sur ces listes de surveillance, elle s’expose à une violation des règles d’exportation pouvant entraîner des amendes et d’autres sanctions. En s’assurant de ne pas faire affaire avec des personnes figurant sur une liste de surveillance gouvernementale, les entreprises se protègent contre les amendes, les autres sanctions pénales et civiles, le refus des privilèges d’exportation et la couverture médiatique négative.

Les gouvernements du monde entier contrôlent les exportations pour de nombreuses raisons, notamment pour éviter que des technologies contrôlées ou des biens à double usage ne tombent entre de mauvaises mains. Les exportations sont également réglementées afin de promouvoir les objectifs de politique étrangère et de favoriser les objectifs économiques et commerciaux.