Foire aux questions

Oui. Il existe un certain nombre de listes de partis refusées de personnes, d’entités et de pays auxquels les départements d’État, du Commerce et du Trésor des États-Unis, ainsi que des agences gouvernementales internationales, ont imposé, pour diverses raisons, des restrictions dans la conduite de leurs affaires. Les réglementations américaines s’appliquent généralement aux exportateurs américains, tandis que les réglementations internationales peuvent s’appliquer aux exportateurs américains et étrangers qui font des affaires dans ces juridictions respectives. Les listes de surveillance à partir desquelles les organisations sont censées procéder au filtrage sont les suivantes:

Si une organisation entretient des relations commerciales avec des entités figurant sur ces listes de surveillance, elle s’expose à une violation des règles d’exportation pouvant entraîner des amendes et d’autres sanctions. En s’assurant de ne pas faire affaire avec des personnes figurant sur une liste de surveillance gouvernementale, les entreprises se protègent contre les amendes, les autres sanctions pénales et civiles, le refus des privilèges d’exportation et la couverture médiatique négative.

Oui, à toutes fins utiles, lorsqu’il s’agit d’exportation, de commerce et de conformité financière – que les entreprises aux États-Unis et à l’étranger ont l’obligation de respecter – ces termes couramment utilisés peuvent être considérés comme relativement interchangeables.

Parmi les autres termes couramment utilisés dans le secteur de la conformité des exportations, citons : vérification des parties exclues, vérification de l’OFAC, vérification des listes de surveillance, vérification des sanctions, vérification des pays sous embargo, vérification de la liste des parties sanctionnées (SPL), vérification des ressortissants spécialement désignés (SDN) et vérification des personnes bloquées.

Cependant, bien que de nature similaire, il existe quelques différences, principalement dans le fait que certains termes sont associés à des réglementations spécifiques:

Le filtrage des parties refusées est le processus qui consiste à déterminer si les parties impliquées dans une transaction figurent ou non sur des listes de surveillance tenues par plusieurs agences gouvernementales américaines et internationales. Il permet de s’assurer que les organisations ne font pas affaire avec une partie exclue, qu’il s’agisse d’une personne ou d’une entité commerciale.

En fonction de la méthodologie ou de la solution de filtrage utilisée (par exemple, Descartes Visual Compliance™), le filtrage des parties refusées peut également permettre de s’assurer que les organisations ne font pas illégalement des affaires avec une personne située dans un pays sanctionné ou sous embargo.

Pour vous conformer aux sanctions, consultez cette ressource qui contient des conseils sur la façon dont le meilleures solutions logicielles de filtrage des tiers sont mises en place.