Foire aux questions

Les exportations ne doivent pas nécessairement impliquer le transfert physique de marchandises ou d’informations hors du pays. Si, par exemple, des informations contrôlées sont transmises ou exposées à un ressortissant étranger par des moyens électroniques, il s’agit d’une « exportation présumée », même si ce ressortissant étranger réside aux États-Unis. Toute organisation peut être victime d’une violation présumée des règles d’exportation, les établissements d’enseignement et les centres de recherche étant connus pour être les plus exposés à ce type de violation, qu’elle soit involontaire ou non.

Si une organisation possède des filiales et des bureaux à l’étranger, le fait de leur envoyer des articles peut être considéré comme une exportation et être soumis aux contrôles à l’exportation correspondants. Cela inclut également le transfert d’informations, qui peut être considéré comme une « exportation présumée ».

La première étape du programme de conformité à l’exportation de la plupart des organisations est généralement le filtrage des parties refusées, également connu sous le nom de filtrage ou criblage des parties restreintes, parmi d’autres noms. Le filtrage est le processus qui permet de s’assurer que les organisations ne font pas affaire avec une partie figurant sur une liste de surveillance gouvernementale ou internationale.

Les personnes et les entités figurant sur ces listes de surveillance font l’objet de restrictions commerciales pour des raisons allant du terrorisme aux activités criminelles, en passant par le blanchiment d’argent. Faire des affaires avec ces entités peut entraîner des sanctions pénales et civiles, des amendes importantes, des peines d’emprisonnement, une couverture médiatique négative, une atteinte à la réputation d’une organisation et une révocation des privilèges à l’exportation.

Notre page FAQ sur le filtrage des personnes refusées va plus en profondeur sur le filtrage des personnes refusées et les obligations qui y sont liées.

Les gouvernements du monde entier contrôlent les exportations pour de nombreuses raisons, notamment pour éviter que des technologies contrôlées ou des biens à double usage ne tombent entre de mauvaises mains. Les exportations sont également réglementées afin de promouvoir les objectifs de politique étrangère et de favoriser les objectifs économiques et commerciaux.

Oui. Il existe un certain nombre de listes de partis refusées de personnes, d’entités et de pays auxquels les départements d’État, du Commerce et du Trésor des États-Unis, ainsi que des agences gouvernementales internationales, ont imposé, pour diverses raisons, des restrictions dans la conduite de leurs affaires. Les réglementations américaines s’appliquent généralement aux exportateurs américains, tandis que les réglementations internationales peuvent s’appliquer aux exportateurs américains et étrangers qui font des affaires dans ces juridictions respectives. Les listes de surveillance à partir desquelles les organisations sont censées procéder au filtrage sont les suivantes:

Si une organisation entretient des relations commerciales avec des entités figurant sur ces listes de surveillance, elle s’expose à une violation des règles d’exportation pouvant entraîner des amendes et d’autres sanctions. En s’assurant de ne pas faire affaire avec des personnes figurant sur une liste de surveillance gouvernementale, les entreprises se protègent contre les amendes, les autres sanctions pénales et civiles, le refus des privilèges d’exportation et la couverture médiatique négative.

Oui. Toutes les organisations qui font des affaires aux États-Unis doivent se conformer aux réglementations américaines en matière de conformité à l’exportation. Les organisations qui exercent des activités dans d’autres pays peuvent être soumises à des réglementations supplémentaires en matière d’exportation en fonction des juridictions de ces pays.

Oui. Toutes les transactions effectuées en dollars américains sont traitées aux États-Unis et sont donc soumises à la réglementation de l’OFAC. Les banques qui traitent les transactions ont l’obligation de geler les fonds transférés aux parties sanctionnées, sous peine d’être elles-mêmes sanctionnées. Pour éviter cette éventualité et une violation potentielle des règles de l’OFAC, il est recommandé de procéder à un filtrage.

Les agences financières internationales disposent également de leurs propres listes, ce qui permet d’éviter les amendes et autres pénalités imposées par les organismes mondiaux de réglementation et d’application de la loi.

Oui, pour de nombreuses raisons. La principale est que les entités sanctionnées par l’OFAC ne doivent pas nécessairement être des ressortissants ou des organisations étrangers – de nombreuses personnes et entreprises américaines figurent sur les listes de l’OFAC. Même si vous ne faites des affaires qu’aux États-Unis, vous risquez d’enfreindre la réglementation de l’OFAC si vous n’effectuez pas de recherches dans la liste des sanctions de l’OFAC.

Oui. Pour diverses raisons allant du soutien au terrorisme aux stupéfiants, le département du Trésor américain a imposé des restrictions à de nombreuses entités. Faire des affaires avec une entité figurant sur la liste de surveillance de l’OFAC constitue une violation de la réglementation américaine en matière d’exportation et est passible de sanctions civiles et pénales ainsi que d’amendes. En 2019, les amendes de l’OFAC ont dépassé 1,3 milliard de dollars.

Il est essentiel de s’assurer que vous ne faites pas affaire avec une entité sanctionnée – un processus qui comprend le filtrage et la recherche des listes de sanctions de l’OFAC – afin de garantir que votre organisation respecte les réglementations du commerce international et de la protéger contre les amendes, les pénalités et la couverture médiatique négative qui s’ensuit souvent.