Foire aux questions

La réponse est simple : il n’y a pas de meilleure façon de maintenir la conformité des exportations. Pour qu’une organisation soit réellement conforme aux règles d’exportation, il faut qu’elle ait mis en place un programme comprenant les meilleures pratiques suivantes en matière de conformité à l’exportation:

Les solutions Descartes Visual Compliance sont abordables et modulaires, ce qui permet aux entreprises d’ajouter les solutions dont elles ont besoin pour se mettre en conformité dès maintenant, et d’ajouter des solutions complémentaires pour renforcer la conformité en cas d’évolution des besoins.

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Descartes Visual Compliance Les solutions de recherche de listes de sanctions de l’OFAC permettent de rechercher des personnes et des entreprises figurant sur les listes de surveillance de l’OFAC, ainsi que des pays faisant l’objet de sanctions ou d’un embargo. Les options comprennent:

Oui. Il existe un certain nombre de listes de partis refusées de personnes, d’entités et de pays auxquels, pour diverses raisons, les départements d’État, du Commerce et autres des États-Unis, ainsi que des agences gouvernementales internationales, ont imposé des restrictions commerciales. Les listes de surveillance sur lesquelles les organisations sont censées se baser sont les suivantes:

Si une organisation entretient des relations commerciales avec des entités figurant sur ces listes de surveillance, elle s’expose à une violation des règles d’exportation pouvant entraîner des amendes et d’autres sanctions. En s’assurant qu’elles évitent de faire des affaires avec toute personne figurant sur une liste de surveillance gouvernementale, les entreprises se protègent contre les amendes, les autres sanctions pénales et civiles, le refus des privilèges d’exportation et la couverture médiatique négative.

Oui, pour de nombreuses raisons. La principale est que les entités sanctionnées par l’OFAC ne doivent pas nécessairement être des ressortissants ou des organisations étrangers – de nombreuses personnes et entreprises américaines figurent sur les listes de l’OFAC. Même si vous ne faites des affaires qu’aux États-Unis, vous risquez d’enfreindre la réglementation de l’OFAC si vous n’effectuez pas de recherches dans la liste des sanctions de l’OFAC.

Les spécificités de cette démarche peuvent varier d’une organisation à l’autre, et parfois même d’une transaction à l’autre. Certaines organisations peuvent choisir de filtrer les clients ou les vendeurs potentiels dès le premier contact. Certains procèdent à des contrôles à chaque étape d’une transaction, tandis que d’autres procèdent à des contrôles juste avant que la livraison d’une commande ne soit programmée. De nombreuses organisations disposent de solutions de filtrage automatisées qui sont intégrées à leurs systèmes ERP, CRM et/ou à d’autres systèmes commerciaux, afin de filtrer et de re-filtrer les entités selon un calendrier déterminé par l’organisation.

L’important est que vos activités de dépistage permettent à votre organisation de rester dans la légalité. La manière exacte d’y parvenir est, comme nous l’avons dit, variable.

D’une manière générale, chaque transaction commerciale, et chaque partie impliquée dans cette transaction, doit être examinée. Cela inclut l’utilisateur final, ainsi que tous les intermédiaires. Les organisations doivent également contrôler les associés commerciaux, les employés, les partenaires, les vendeurs, les revendeurs, les visiteurs, etc. Il convient également de vérifier que les pays ne font pas l’objet de sanctions ou d’embargos. En d’autres termes, la meilleure pratique consiste à dépister tout le monde, tout le temps.

Oui. Les États-Unis ne sont pas le seul pays à tenir des listes de surveillance des parties interdites ou soumises à des restrictions et des entités sanctionnées. De nombreux pays tiennent des listes similaires – par exemple, le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF) du gouvernement du Canada – ainsi que des organisations internationales telles que les Nations Unies et la Banque mondiale.

Oui. De nombreuses transactions importantes sont effectuées en dollars américains et traitées par des banques américaines. Ces banques peuvent geler les transferts de fonds vers les parties sanctionnées ou s’exposer elles-mêmes à des sanctions. Pour éviter cette éventualité, il est fortement recommandé d’effectuer des recherches dans la liste des sanctions de l’OFAC.