Häufig gestellte Fragen

Ja. Aus verschiedenen Gründen, die von der Unterstützung des Terrorismus bis hin zum Drogenhandel reichen, hat das US-Finanzministerium zahlreichen Einrichtungen Beschränkungen auferlegt. Geschäfte mit Unternehmen, die auf der OFAC-Überwachungsliste stehen, stellen einen Verstoß gegen die US-Ausfuhrbestimmungen dar und können mit zivil- und strafrechtlichen Sanktionen sowie Geldstrafen geahndet werden. Im Jahr 2019 beliefen sich die OFAC-Geldbußen auf über 1,3 Milliarden US-Dollar.

Um sicherzugehen, dass Sie keine Geschäfte mit sanktionierten Unternehmen machen – ein Prozess, der ein Screening und eine OFAC-Sanktionslistenrecherche umfasst -, ist es unerlässlich, dass Ihr Unternehmen die internationalen Handelsbestimmungen einhält und sich vor Geldstrafen, Bußgeldern und der negativen Medienberichterstattung, die oft folgt, schützt.

Bei der OFAC-Sanktionslistensuche (auch OFAC-Screening, OFAC-Check, OFAC-Suche und OFAC-Scrubbing genannt) wird festgestellt, ob eine Einrichtung oder Partei, mit der Sie eine Finanztransaktion durchführen, auf den vom Office of Foreign Assets Control (OFAC), einer Abteilung des US-Finanzministeriums, geführten Überwachungslisten zu finden ist oder nicht. Auf diese Weise können Organisationen sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit einer sanktionierten Einrichtung, Person oder einem sanktionierten Unternehmen machen.

Die Suche nach OFAC-Sanktionslisten kann sich auch auf die Identifizierung von Sanktionen und Embargos gegen Nationen und geografische und politische Zuständigkeitsbereiche erstrecken, so dass Unternehmen sicher sein können, dass sie keine Transaktionen mit Parteien tätigen, die Handelsbeschränkungen unterliegen.

Die Visual Compliance-Lösungen von Descartes sind erschwinglich und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die Möglichkeit haben, Lösungen hinzuzufügen, die sie für die sofortige Einhaltung der Vorschriften benötigen, und ergänzende Lösungen hinzuzufügen, um die Einhaltung der Vorschriften zu verbessern, sollten sich die Anforderungen jemals ändern.

Sehen Sie sich unsere Buyer’s Guide, in dem alles zusammengefasst ist, was Sie wissen müssen, um Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen umzugestalten.

Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr darüber zu erfahren, wie eine oder mehrere unserer Screening-Lösungen das Reputationsrisiko verringern, die Produktivität steigern und jede Menge Personalstunden einsparen können, die für das manuelle Screening von abgelehnten Parteien aufgewendet werden müssen. Oder fordern Sie ein Angebot an und legen Sie noch heute los.

Descartes Visual Compliance Screening-Lösungen suchen nach Personen und Unternehmen, die auf Beobachtungslisten der US-amerikanischen und internationalen Regierungen stehen, sowie nach Ländern, gegen die Sanktionen verhängt wurden oder gegen die ein Embargo verhängt wurde. Zu den Optionen gehören:

Füllen Sie einfach unser Kontaktformular oder rufen Sie uns an unter 877-328-7866. Wir werden uns einige Minuten Zeit nehmen, um mehr über Ihr Unternehmen und die Herausforderungen bei der Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen zu erfahren. Von dort aus werden wir eine Lösung empfehlen, um diese Herausforderungen zu meistern – oder sogar einen Demo-Termin vereinbaren, damit Sie Visual Compliance in Aktion erleben können.

Sehen Sie sich auch diese 6 Schlüsselfunktionen helfen Ihnen bei der Bewertung und Auswahl der besten Lösung für das Screening von Drittanbietern für Ihr Unternehmen.

Dies kann von Organisation zu Organisation unterschiedlich sein. Manche entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Verkäufer beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige überprüfen erneut, wenn Aufträge oder Finanzen den Besitzer wechseln, und wiederholen diesen Vorgang bei jedem Auftrag bis zum Versand. Andere Organisationen haben ein automatisiertes System für die erneute Überprüfung eingerichtet, anstatt die Überprüfung manuell vorzunehmen. Die Besucher können bei der Anmeldung zu einer Führung und bei ihrer Ankunft erneut kontrolliert werden.

Wichtig ist, dass das Screening den regulatorischen Zielen bzw. den Risikozielen der Organisation entspricht, d. h. dass sichergestellt wird, dass Finanzmittel, Technologie, Informationen oder Waren nicht unter Verletzung von Vorschriften transferiert werden.

Ja. Jede Transaktion, die in US-Dollar abgewickelt wird, wird über die USA abgewickelt und unterliegt daher den OFAC-Bestimmungen. Die Banken, die die Transaktion abwickeln, sind verpflichtet, die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einzufrieren oder selbst Sanktionen zu verhängen. To avoid this possibility, and a potential OFAC violation, screening is recommended.

Auch internationale Finanzagenturen haben ihre eigenen Listen, so dass ein Screening dazu beitragen kann, Geldbußen und andere Strafen von globalen Regulierungs- und Vollstreckungsbehörden zu vermeiden.

Generell sollte bei jeder Export- oder Finanztransaktion, sowohl im Inland als auch im Ausland, ein Screening durchgeführt werden. Im Idealfall sollte das Screening alle an der Transaktion beteiligten Parteien umfassen, einschließlich des Endverbrauchers und der dazwischen liegenden Kette von Einzelpersonen und Unternehmen.

Außerdem sollte jede Art von Kontakt überprüft werden, einschließlich Besuchern, Mitarbeitern, Geschäftspartnern, Wiederverkäufern usw., auch wenn die Listen, die überprüft werden, für jeden dieser Zwecke unterschiedlich sein können. Länder, in die exportiert werden soll, sollten ebenfalls überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden.

Ja. Zahlreiche Unternehmen wurden wegen wissentlicher oder unwissentlicher Verstöße gegen Handels-, Ausfuhr- und Finanzvorschriften zu Geldstrafen verurteilt. Im Jahr 2018 wurden 30 Personen und Unternehmen verurteilt; und 1.101.431.225 $ an Geldstrafen, 9.642.496 $ an Einziehungen und 506 Monate an Haftstrafen wurden vom Bureau of Industry and Security (BIS) allein durchgesetzt werden. Eine Liste der jüngsten OFAC-Maßnahmen finden Sie unter hier.