Häufig gestellte Fragen

Die einfache Antwort ist, dass es keinen besten Weg gibt, die Einhaltung der Exportbestimmungen zu gewährleisten. Damit ein Unternehmen wirklich exportkonform ist, sollte es ein Programm einrichten, das die folgenden bewährten Praktiken zur Einhaltung der Exportbestimmungen umfasst:

Die Visual Compliance-Lösungen von Descartes sind erschwinglich und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die Möglichkeit haben, Lösungen hinzuzufügen, die sie für die sofortige Einhaltung der Vorschriften benötigen, und ergänzende Lösungen hinzuzufügen, um die Einhaltung der Vorschriften zu verbessern, sollten sich die Anforderungen jemals ändern.

Sehen Sie sich unsere Buyer’s Guide, in dem alles zusammengefasst ist, was Sie wissen müssen, um Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen umzugestalten.

Kontaktieren Sie uns noch heute, um mehr darüber zu erfahren, wie Ihr Unternehmen noch heute mit einer oder mehreren unserer Screening-Lösungen beginnen kann, um das Reputationsrisiko zu verringern, die Produktivität zu steigern und den Mitarbeitern die Zeit zu ersparen, die sie für die manuelle Suche nach sanktionierten Parteien aufwenden müssen.

Descartes Visual Compliance OFAC Sanctions List Search Lösungen suchen nach Personen und Unternehmen, die auf OFAC Watch Lists zu finden sind, sowie nach Ländern, gegen die Sanktionen verhängt wurden oder gegen die ein Embargo besteht. Zu den Optionen gehören:

Ja. Es gibt eine Reihe von Listen der abgelehnten Parteien von Einzelpersonen, Einrichtungen und Ländern, denen das US-Außenministerium, das Handelsministerium und andere Ministerien sowie internationale Regierungsstellen aus verschiedenen Gründen Handelsbeschränkungen auferlegt haben. Zu den Beobachtungslisten, die von den Organisationen überprüft werden sollen, gehören:

Wenn eine Organisation Geschäfte mit Unternehmen macht, die auf diesen Beobachtungslisten stehen, riskiert sie einen Verstoß gegen die Ausfuhrbestimmungen, der Geldbußen und andere Strafen nach sich ziehen kann. Indem sie sicherstellen, dass sie keine Geschäfte mit Personen machen, die auf einer Überwachungsliste der Regierung stehen, schützen sich die Unternehmen vor Geldstrafen, anderen straf- und zivilrechtlichen Sanktionen, der Verweigerung von Exportgenehmigungen und negativer Berichterstattung in den Medien.

Ja, aus vielen Gründen Dazu gehört vor allem die Tatsache, dass es sich bei den vom OFAC sanktionierten Einrichtungen nicht zwangsläufig um ausländische Staatsangehörige oder Organisationen handeln muss – viele US-Personen und -Unternehmen stehen auf den OFAC-Listen. Auch wenn Sie nur in den Vereinigten Staaten geschäftlich tätig sind, besteht die Möglichkeit, dass Sie gegen die OFAC-Vorschriften verstoßen, wenn Sie die OFAC-Sanktionsliste nicht durchsuchen.

Die Einzelheiten können von Unternehmen zu Unternehmen und gelegentlich sogar von Transaktion zu Transaktion variieren. Manche Unternehmen entscheiden sich dafür, potenzielle Kunden oder Lieferanten beim ersten Kontakt zu überprüfen. Einige werden bei jedem Schritt einer Transaktion angezeigt, andere erst kurz vor der geplanten Auslieferung einer Bestellung. Viele Unternehmen verfügen über automatisierte Screening-Lösungen, die in ihre ERP-, CRM- und/oder anderen Geschäftssysteme integriert sind, um Entitäten nach einem vom Unternehmen festgelegten Zeitplan zu überprüfen und erneut zu überprüfen.

Das Wichtigste ist, dass Ihre Screening-Aktivitäten dazu beitragen, Ihre Organisation in Sicherheit zu wiegen. Wie genau das erreicht wird, ist, wie bereits erwähnt, variabel.

Generell sollte jede geschäftliche Transaktion und jeder Beteiligte an dieser Transaktion überprüft werden. Dies gilt sowohl für den Endverbraucher als auch für alle Zwischenhändler. Unternehmen sollten auch Geschäftspartner, Mitarbeiter, Partner, Lieferanten, Wiederverkäufer, Besucher usw. überprüfen. Die Länder sollten auch überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden. Einfach ausgedrückt: Es ist die beste Praxis, alle Menschen ständig zu überprüfen.

Ja. Die Vereinigten Staaten sind nicht das einzige Land, das Beobachtungslisten mit verweigerten und eingeschränkten Parteien und sanktionierten Einrichtungen führt. Viele Länder führen ähnliche Listen, wie z. B. das Office of the Superintendent of Financial Institutions (OFSI) der kanadischen Regierung, aber auch internationale Organisationen wie die Vereinten Nationen und die Weltbank.

Ja. Viele große Transaktionen werden in US-Dollar abgewickelt und über US-Banken abgewickelt. Diese Banken können die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einfrieren oder selbst mit Sanktionen belegt werden. Um diese Möglichkeit zu vermeiden, wird dringend empfohlen, die OFAC-Sanktionsliste zu durchsuchen.