Häufig gestellte Fragen

Generell sollte bei jeder Export- oder Finanztransaktion, sowohl im Inland als auch im Ausland, ein Screening durchgeführt werden. Im Idealfall sollte das Screening alle an der Transaktion beteiligten Parteien umfassen, einschließlich des Endverbrauchers und der dazwischen liegenden Kette von Einzelpersonen und Unternehmen.

Außerdem sollte jede Art von Kontakt überprüft werden, einschließlich Besuchern, Mitarbeitern, Geschäftspartnern, Wiederverkäufern usw., auch wenn die Listen, die überprüft werden, für jeden dieser Zwecke unterschiedlich sein können. Länder, in die exportiert werden soll, sollten ebenfalls überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden.

Ja. Viele große Transaktionen werden in US-Dollar abgewickelt und über US-Banken abgewickelt. Diese Banken können die Überweisung von Geldern an sanktionierte Parteien einfrieren oder selbst mit Sanktionen belegt werden. Um diese Möglichkeit zu vermeiden, wird dringend empfohlen, die OFAC-Sanktionsliste zu durchsuchen.

Generell sollte jede geschäftliche Transaktion und jeder Beteiligte an dieser Transaktion überprüft werden. Dies gilt sowohl für den Endverbraucher als auch für alle Zwischenhändler. Unternehmen sollten auch Geschäftspartner, Mitarbeiter, Partner, Lieferanten, Wiederverkäufer, Besucher usw. überprüfen. Die Länder sollten auch überprüft werden, um sicherzustellen, dass gegen sie keine Sanktionen oder Embargos verhängt wurden. Einfach ausgedrückt: Es ist die beste Praxis, alle Menschen ständig zu überprüfen.

In den Vereinigten Staaten gibt es in erster Linie drei staatliche Stellen, die Exporte regeln:

Darüber hinaus haben andere Länder und internationale Organisationen, wie die Europäische Union, eigene Abteilungen, die Exportkontrollen in Übereinstimmung mit ihrer Politik und ihren Zielen durchführen.

Fällt ein Gut unter die EAR oder ITAR, ist für die Ausfuhr eine Lizenz erforderlich. Die Lizenzen sind zeitlich, wertmäßig oder in der Anzahl der Ausfuhren begrenzt und müssen bei Ablauf erneuert werden.

Für Güter, die unter die EAR fallen, gibt es mehrere Kategorien von Lizenzausnahmen. Sollten die Waren Ihrer Organisation diese Voraussetzungen erfüllen, benötigen Sie möglicherweise keine Exportgenehmigung. Die Ausnahmen gelten nur in bestimmten Fällen, z. B. bei gemeinfreien Informationen, Grundlagenforschung und Informationen für den Bildungsbereich. Wenn die Güter in der CCL aufgeführt und als EAR99 gekennzeichnet sind (siehe unten), ist für sie keine Genehmigung erforderlich, es sei denn, sie werden in ein Embargoland oder eine eingeschränkte Partei ausgeführt.

Für Güter, die unter die USML fallen, gibt es Länder, die von der Genehmigungspflicht befreit sind. Umfassende Ausnahmen von der USML werden von der Regierung der Vereinigten Staaten aus Gründen der nationalen Sicherheit weitgehend blockiert. Allerdings gab es in der Vergangenheit Ausnahmen für die wissenschaftliche Forschung und kleinere Ausnahmen, die sich aus Verträgen ergaben.

Die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) werden von der Regierung der Vereinigten Staaten über die United States Munitions List (USML) durchgesetzt. Bei den Gütern auf der USML handelt es sich um verteidigungs- und militärrelevante Güter und Technologien, für die eine Genehmigung oder eine Ausnahmegenehmigung erforderlich ist, um sie rechtmäßig auszuführen.

Die Export Administration Regulations (EAR) werden vom Bureau of Industry and Security (BIS) verwaltet. Die EAR kontrolliert Güter und Technologien, die kommerzielle Anwendungen haben, aber auch militärisch genutzt werden können (d. h. Güter mit doppeltem Verwendungszweck). Technologie und Waren werden von der EAR aus verschiedenen Gründen kontrolliert, u. a. zur Bekämpfung des Terrorismus, der nationalen Sicherheit, der Außenpolitik und der Verbreitung von Kernwaffen. Auch für diese Güter sind Genehmigungen bzw. Ausnahmen erforderlich, um sie rechtmäßig ausführen zu können.

Jede Organisation, die in den Vereinigten Staaten oder mit amerikanischen Bürgern oder Organisationen Geschäfte macht, ist gesetzlich verpflichtet, die amerikanischen Exportbestimmungen einzuhalten, unabhängig davon, ob sie in den USA ansässig ist oder nicht. Alle Transaktionen, die in US-Dollar abgewickelt oder über amerikanische Finanzinstitute geleitet und abgewickelt werden, fallen in den Zuständigkeitsbereich des OFAC. Darüber hinaus können Unternehmen auch an die Exportbestimmungen der Länder gebunden sein, in denen sie ihren Sitz haben und geschäftlich tätig sind.

Sollte Ihr Unternehmen feststellen, dass Ihre Exporte unter die EAR oder ITAR fallen, müssen Sie entweder die entsprechende Genehmigung beantragen, feststellen, ob sie unter eine Ausnahmeregelung (ITAR) fallen, oder feststellen, ob es möglich ist, eine Ausnahme (EAR) zu erhalten.

Wenn eine Ware unter das CCL oder USML fällt und Ihre Organisation keine Lizenz, Ausnahme oder Befreiung erhält, können Sie diese Ware nicht legal ausführen.