Par Elan Sibilia, chargé de clientèle, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group
Les universités et les instituts de recherche ont certainement parcouru un long chemin dans la manière dont ils ont intégré la conformité à l’exportation dans leurs projets de recherche sur les technologies contrôlées. Je suis ce secteur depuis de nombreuses années et je peux dire que les progrès sont étonnants, comme je l’ai découvert lorsque j’ai assisté au récent Séminaire universitaire sur les contrôles à l’exportation de l’Export Compliance Training Institute (ECTI) à Columbus, Ohio.
Ce groupe de personnes est à l’avant-garde d’activités de pointe couvrant de nombreux domaines de la science, de l’ingénierie et de la technologie qui peuvent aider l’humanité à mener une vie meilleure. Toutefois, en raison du caractère avancé et novateur de leurs travaux, une partie ou la totalité de leur contenu peut tomber sous le coup des lois américaines sur le contrôle des exportations, en particulier les règlements sur l’administration des exportations (EAR) du département du commerce et les règlements sur le trafic international d’armes (ITAR) du département d’État.
Un sujet brûlant pour la plupart d’entre nous. Mais les participants au séminaire de l’ECTI ont pris les choses en main, apprenant à classer correctement leurs produits et leurs technologies, à demander des licences d’exportation et à s’inscrire sur les listes des parties interdites.
Key Takeaways
- Les contrôles à l’exportation pour la recherche réglementent l’envoi et le transfert d’articles, de logiciels, de technologies ou de services contrôlés vers des lieux situés en dehors des États-Unis.
- Ces règlements couvrent également les exportations présumées, c’est-à-dire la communication d’informations sensibles à des ressortissants étrangers, où qu’ils se trouvent.
- L’exclusion de la recherche fondamentale ne s’applique pas lorsque la participation étrangère est interdite ou lorsque le promoteur du projet restreint l’accès du public aux résultats de la recherche.
- Les principaux défis en matière de contrôle des exportations dans le monde universitaire concernent les collaborations internationales, la recherche et les transferts de technologie, ainsi que les engagements internationaux d’étudiants et d’universitaires.
- Descartes propose des solutions de conformité à l’exportation spécialement conçues pour les universités et les instituts de recherche.
J’ai eu le privilège de pouvoir m’exprimer à l’ECTI, et les points communs pour l’industrie étaient la nécessité de comprendre les réglementations en matière de contrôle des exportations, les collaborations internationales et la gestion des étudiants et des universitaires internationaux.
Elan Sibilia, de Descartes, présente le séminaire sur le contrôle des exportations de l’université ECTI 2023 à Columbus, Ohio
Qu’est-ce que le contrôle des exportations dans le domaine de la recherche ?
Les contrôles à l’exportation dans le domaine universitaire et de la recherche réglementent l’expédition et le transfert d’articles, de logiciels, de technologies ou de services contrôlés en dehors des États-Unis. Ces réglementations couvrent également les exportations présumées, c’est-à-dire la communication d’informations sensibles à des ressortissants étrangers, où qu’ils se trouvent. Cela inclut les plans, les données techniques et les manuels d’instruction, même les documents remis lors d’une présentation à une conférence. Sur ce dernier point, les règles régissent également les équipements de haute technologie, les documents confidentiels, les ordinateurs portables et les téléphones cellulaires transportés lors de voyages internationaux.
Un large éventail d’activités de recherche est soumis au contrôle des exportations. Parmi les exemples les plus marquants, on peut citer:
- Ordinateurs à haute performance.
- Technologies à double usage.
- Technologie de cryptage.
- Missiles et technologie des missiles.
- Armes chimiques et biologiques.
- Technologie nucléaire.
- Agents sélectifs et toxines.
- Technologie spatiale et satellites.
- Lasers.
Un mot sur l’exclusion de la recherche fondamentale
Selon le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du département du commerce, la recherche fondamentale veut dire « la recherche en sciences, ingénierie ou mathématiques, dont les résultats sont normalement publiés et largement partagés au sein de la communauté des chercheurs, et pour laquelle les chercheurs n’ont pas accepté de restrictions pour des raisons de propriété ou de sécurité nationale ».
Lors du séminaire de l’ECTI, il a été noté à plusieurs reprises que cette exclusion ne s’appliquerait plus sous certaines conditions. Par exemple, lorsque la participation étrangère est interdite ou lorsque le commanditaire du projet (y compris les commanditaires gouvernementaux) restreint l’accès du public aux résultats de la recherche.
Que se passe-t-il en cas de violation des lois sur le contrôle des exportations ?
Les conséquences de la non-conformité peuvent être graves pour le chercheur et l’institution concernée. Il peut y avoir des amendes, voire des peines d’emprisonnement. Il y aura de la publicité négative. Et le sort des subventions et des projets fédéraux serait en péril.
Les chercheurs peuvent faire valoir qu’ils ont oublié ou que leur projet aura un effet positif sur l’humanité. Mais en tant que circonstances atténuantes, elles n’iront pas très loin avec un juge. Il ne s’agit pas d’une « carte de sortie de prison ». Il est préférable de mettre en place un processus d’examen des projets avec la direction ou avec le bureau de la recherche et des programmes sponsorisés.
Défis communs en matière de conformité à l’exportation auxquels sont confrontés les universités et les instituts de recherche
L’objectif principal des lois sur le contrôle et la conformité des exportations est de sauvegarder la sécurité nationale. Qu’est-ce que cela signifie pour les chercheurs du point de vue opérationnel et administratif ? Cela signifie qu’il faut disposer de protocoles et de processus pour protéger les technologies et les informations contrôlées. Il s’agit avant tout d’éviter que ces actifs sensibles ne tombent entre les mains d’entités non autorisées, telles que les parties refusées, exclues ou bloquées.
Quels sont donc les principaux défis auxquels sont confrontés les universités et les instituts de recherche ? Les problèmes qui doivent être abordés et gérés de manière appropriée se répartissent en trois catégories principales.
- Collaborations internationales: Les réglementations en matière de contrôle des exportations peuvent compliquer la tâche de ces partenariats lorsqu’il s’agit de partager des informations ou des technologies sensibles. Veiller à ce que ces collaborations soient conformes aux lois sur le contrôle des exportations, telles que l’EAR et l’ITAR, peut s’avérer complexe et fastidieux.
- Recherche et transferts de technologie: La gestion de l’exportation de technologies ou d’informations contrôlées tout en veillant à ce qu’elles ne tombent pas entre de mauvaises mains est une question importante à résoudre. Une classification correcte des matériaux de recherche et des processus de transfert de technologie est essentielle pour rester en conformité avec la loi.
- Engagements internationaux d’étudiants et de chercheurs: S’assurer que ces personnes sont informées des réglementations en matière de conformité à l’exportation et qu’elles les respectent peut constituer un défi de taille. Pour réduire le risque d’infractions involontaires, il est essentiel que les étudiants et les universitaires soient correctement contrôlés par rapport aux listes de parties interdites, qu’ils suivent leurs activités de recherche et qu’ils soient informés des lois sur les contrôles à l’exportation.
Mesures de conformité clés que le monde universitaire peut prendre
Comme nous l’avons constaté à maintes reprises à l’ECTI, ces questions ne sont pas faciles à traiter. Mais il existe des mesures importantes qui peuvent être prises pour combler rapidement les lacunes en matière de conformité.
- Mettre en place un bureau de contrôle des exportations pour s’assurer que l’institution est en conformité avec les réglementations en matière de contrôle des exportations.
- Assurer la formation et le soutien du corps enseignant, du personnel et des étudiants engagés dans des recherches et des collaborations internationales.
- Se tenir au courant des modifications apportées aux lois et réglementations en matière de conformité à l’exportation, car celles-ci peuvent évoluer au fil du temps.
- Travailler en étroite collaboration avec les agences gouvernementales, telles que les départements du commerce et de l’État, afin de répondre à des préoccupations spécifiques en matière de conformité.
- Utiliser des solutions logicielles robustes pour s’assurer que les processus de conformité à l’exportation fonctionnent de manière efficace et efficiente.
Comment Descartes peut aider
Descartes propose des solutions de conformité à l’exportation puissantes et rentables qui ont été développées spécifiquement pour répondre aux besoins de conformité réglementaire des universités et des organismes de recherche.
Notre suite de solutions robustes comprend laclassification des exportations, la gestion des technologies contrôlées, le filtragedes partis refusés et les processus de pistes d’audit de conformité.
Si vous souhaitez obtenir de plus amples informations ou assister à une démonstration de nos solutions logicielles, il vous suffit de nous contacter – nous sommes heureux de vous aider. Vous pouvez découvrir ce que nos clients disent des solutions Export Control de Descartes sur G2 – une plateforme tierce en ligne de revue de logiciels commerciaux.
