Priorité à la conformité aux sanctions : Naviguer dans la marée montante des mesures d’application gouvernementales

Rédigé par Jackson Wood, directeur, solutions industrielles, conformité commerciale, Descartes Systems Group

Dans le paysage commercial mondialisé d’aujourd’hui, la nécessité d’accorder la priorité à la conformité aux sanctions est un défi qui prend de plus en plus d’importance.

Alors que les gouvernements du monde entier multiplient les mesures d’application de la loi, les entreprises doivent prendre des mesures proactives pour s’assurer qu’elles ne se heurtent pas à des régimes de sanctions complexes et en constante évolution. Cet article examine la vague croissante de mesures d’application gouvernementales et les raisons pour lesquelles les entreprises doivent faire de la conformité aux sanctions une priorité absolue.

L’Evolution du Paysage Réglementaire

Les sanctions sont un outil utilisé par les gouvernements pour influencer le comportement international. Elles peuvent prendre diverses formes, allant des restrictions commerciales au gel des avoirs en passant par l’interdiction de voyager. Au fil des ans, la portée et la complexité des régimes de sanctions se sont considérablement accrues. Ce qui était autrefois principalement un outil de sécurité nationale est aujourd’hui utilisé en réponse à un large éventail de problèmes, notamment les violations des droits de l’homme telles que le travail forcé, les cyberattaques et la corruption.

Les gouvernements ne cessent d’affiner et d’étendre leurs programmes de sanctions, ciblant non seulement des pays, mais aussi des individus, des entités et des industries spécifiques. Ils allouent également des ressources supplémentaires pour soutenir les enquêtes et l’application des sanctions.

Le ministère américain de la justice augmente ses ressources

Un haut fonctionnaire du ministère américain de la justice a révélé que l’accent était mis de plus en plus sur les enquêtes relatives aux délits d’entreprise liés à des questions de sécurité nationale. Marshall Miller, Principal Associate Deputy Attorney General, a souligné la nécessité impérative pour le département de canaliser des ressources substantielles dans les domaines de la sécurité nationale et des enquêtes sur les entreprises. Il a fait ces remarques lors d’une table ronde organisée dans le cadre de la conférence White Collar Crime 2023 du Practicing Law Institute, qui s’est tenue récemment à New York.

M. Miller a fait la lumière sur un développement important, annoncé le même jour, concernant la nomination du premier conseiller principal de la division de la sécurité nationale chargé de l’application de la législation sur les entreprises. Ian Richardson, ancien procureur fédéral du district Est de New York, a été nommé à ce poste clé. Il coordonnera et supervisera la poursuite des transgressions commises par les entreprises qui portent atteinte aux intérêts de la sécurité nationale des États-Unis.

La division de la sécurité nationale du ministère de la justice est actuellement en train de recruter 25 nouveaux procureurs, chargés de s’attaquer à des questions telles que l’évasion des sanctions et les violations liées aux contrôles des exportations. En outre, des ressources supplémentaires seront allouées à l’unité chargée de l’intégrité des banques au sein de la section chargée du blanchiment d’argent et du recouvrement des avoirs. L’annonce de ces recrutements a été faite en mars dernier.

M. Miller a souligné l’importance de cette démarche, en insistant sur le fait qu’il s’agit d’une préoccupation majeure pour le département. Il a souligné leur engagement à canaliser des ressources supplémentaires dans cette entreprise, notant qu’il en résulterait probablement une augmentation du nombre de cas enquêtés. Ces enquêtes seront menées en collaboration entre la division de la sécurité nationale, la division criminelle et l’ensemble des procureurs des États-Unis.

Ces dernières années, les procureurs ont observé une augmentation du nombre d’enquêtes relatives à la sécurité nationale qui ont mis au jour des malversations d’entreprises. Inversement, les enquêtes menées par les entreprises ont révélé des violations potentielles de la sécurité nationale, notamment des infractions aux sanctions, des contrôles à l’exportation et la participation à des activités de soutien au terrorisme. L’intersection entre les comportements répréhensibles des entreprises et les préoccupations en matière de sécurité nationale devient un sujet de plus en plus important pour les organismes chargés de l’application de la loi.

Les Conséquences de la Non-Conformité

Les conséquences du non-respect des sanctions peuvent être graves. Les entreprises qui violent les sanctions s’exposent à de lourdes amendes, à la perte de licences commerciales, à des atteintes à leur réputation, voire à des poursuites pénales pour les personnes impliquées dans les actes répréhensibles. En outre, la non-conformité peut entraîner des perturbations de la chaîne d’approvisionnement, la perte d’accès à des marchés essentiels et des relations internationales tendues.

Ces dernières années, les gouvernements ont considérablement accru leurs efforts pour appliquer les sanctions. Le ministère américain de la justice (DOJ), par exemple, a mis en place des unités spécialisées dans l’application des sanctions, qui poursuivent activement les entreprises et les particuliers. Ces mesures d’application soulignent le sérieux croissant avec lequel les gouvernements considèrent le respect des sanctions.

Pourquoi Donner la Priorité à la Conformité aux Sanctions ?

1. Les Risques Juridiques et de Réputation: Les risques juridiques et de réputation associés aux violations des sanctions sont substantiels. Les entreprises qui accordent la priorité au respect des sanctions réduisent non seulement leur exposition aux amendes et aux poursuites judiciaires, mais protègent également la réputation de leur marque. À l’ère de la communication instantanée et des médias sociaux, les atteintes à la réputation peuvent se propager rapidement, affectant la confiance des clients et des investisseurs.

2. La Complexité de la Chaîne d’Approvisionnement Mondiale : Les chaînes d’approvisionnement modernes sont mondiales et complexes, impliquant de nombreux fournisseurs, partenaires et intermédiaires dans diverses juridictions. Garantir le respect des sanctions dans l’ensemble de ce réseau complexe est une tâche ardue. Les entreprises qui ne le font pas risquent de s’engager par inadvertance avec des entités sanctionnées, ce qui les expose à un examen réglementaire et à des sanctions potentielles.

3. Suivre le Rythme des Changements Réglementaires : Alors que les gouvernements ajustent leurs régimes de sanctions en réponse à l’évolution de la dynamique géopolitique et économique, les entreprises doivent rester informées et adapter leurs programmes de conformité en conséquence. Cela nécessite un contrôle permanent, une évaluation des risques et une formation à la conformité. En faisant de la conformité aux sanctions une priorité, les entreprises peuvent mieux naviguer dans ce paysage réglementaire dynamique.

4. Les Relations Commerciales Internationales : Dans le monde interconnecté d’aujourd’hui, les relations commerciales internationales sont vitales pour la croissance et la durabilité. Les entreprises qui accordent la priorité au respect des sanctions font preuve d’un engagement en faveur de pratiques commerciales éthiques et du respect des normes internationales. Cela peut renforcer la confiance et la coopération avec les partenaires, les clients et les parties prenantes au niveau mondial.

Les Étapes Clés pour Etablir des Priorités en Matière de Conformité aux Sanctions

1. Une Évaluation Complète des Risques: Commencez par effectuer une évaluation complète des risques liés aux activités de votre entreprise. Identifiez l’exposition potentielle aux risques de sanctions en fonction de votre secteur d’activité, de votre empreinte géographique et de vos partenaires commerciaux. Cette évaluation servira de base à l’élaboration d’un programme de conformité sur mesure.

2. Un Programme de Conformité Solide: Mettre en œuvre un programme complet de conformité aux sanctions qui comprend des politiques, des procédures et des contrôles pour détecter et prévenir les violations. Veiller à ce que les employés à tous les niveaux soient formés et conscients de leurs responsabilités en matière de respect des sanctions.

3. Une Diligence Raisonnable Renforcée: Donnez la priorité à la diligence raisonnable dans vos relations d’affaires. Procédez à un filtrage régulier de vos clients, vos fournisseurs et vos partenaires contre les listes de sanctions. Mettez en œuvre un processus de sélection solide pour les relations nouvelles et existantes afin d’identifier les risques potentiels.

4. Une Surveillance Continue : Restez informé des modifications apportées aux règlementations sur les sanctions et mettez à jour votre programme de conformité en conséquence. Utilisez la technologie et l’analyse des données pour améliorer vos capacités de contrôle et identifier rapidement toute irrégularité.

5. Reporting et Tenue de Registres: Conservez des enregistrements détaillés de vos efforts de conformité aux sanctions. Signalez rapidement et de manière transparente toute violation aux autorités de régulation, en démontrant un engagement à rectifier les problèmes et à prévenir de futures violations.

6. Audits par des Tiers: Envisagez d’engager des auditeurs tiers ou des experts en conformité pour évaluer l’efficacité de votre programme de conformité aux sanctions. Leur perspective objective peut aider à identifier les faiblesses et les domaines à améliorer.

Alors que les gouvernements du monde entier intensifient leurs efforts d’application des sanctions, les entreprises doivent donner la priorité à la conformité aux sanctions afin de naviguer avec succès dans ce paysage réglementaire difficile. Les risques juridiques et de réputation, la complexité des chaînes d’approvisionnement mondiales et la nécessité de maintenir des relations commerciales internationales soulignent tous l’importance de solides programmes de conformité aux sanctions.

En procédant à des évaluations complètes des risques, en mettant en œuvre des programmes de conformité solides, en renforçant la diligence raisonnable, en surveillant en permanence l’évolution des sanctions et en s’engageant à faire preuve de transparence, les entreprises peuvent réduire leur exposition aux violations des sanctions et protéger leur réputation dans un environnement commercial mondial en constante évolution.

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À une époque où les sanctions deviennent un outil de plus en plus important de la diplomatie internationale, donner la priorité au respect des sanctions n’est pas seulement une bonne pratique, c’est un impératif stratégique pour les entreprises de toutes tailles et de tous secteurs.

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