Principaux signaux d'alerte à surveiller lors de la sélection d'un éditeur de logiciel de filtrage des parties non autorisées

Par Yasir Ahmed, Account Manager, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Soyons clairs. Un fournisseur de solutions de filtrage pour les tiers non autorisées est plus qu’un simple fournisseur. Ils doivent être considérés comme un partenaire essentiel ayant un rôle important à jouer dans la protection de votre organisation.

En effet, l’objectif principal de cette catégorie de fournisseurs est de vous aider à minimiser les risques de conformité aux sanctions 24 heures sur 24, 7 jours sur 7, jour après jour.

Bien que les fournisseurs de solutions de contrôle des sanctions se ressemblent, des différences subtiles peuvent faire toute la différence au niveau de l’intégrité et de l’efficacité de votre programme de contrôle.

Avec des exigences réglementaires élevées et un paysage de plus en plus complexe en matière de conformité aux sanctions, le choix du meilleur fournisseur de logiciel de filtrage des tiers est donc vital. Vous trouverez ci-dessous un guide qui vous aidera à repérer les principaux signes d’alerte et à éviter les risques liés à la performance dans le cadre du processus de sélection des parties restreintes.

Les 5 principaux signaux d’alerte à surveiller chez un fournisseur de solutions logicielles de filtrage des parties non autorisées

Dans cet article:

Listes de sanctions non pertinentes
Manque de rapidité et d’exactitude des mises à jour
Lacunes dans la couverture du filtrage
Flexibilité et potentiel à long terme insuffisants
Manque d’options de configuration dans les solutions de filtrage des parties non autorisées

UN : Listes de sanctions non pertinentes ;

Les sanctions évoluent et changent fréquemment, des programmes étant ajoutés et supprimés tout au long de l’année dans le monde entier. Il est essentiel de s’assurer que les listes de sanctions que vous achetez sont actives, à jour et pertinentes pour votre entreprise afin d’optimiser votre contrôle des parties non autorisées et de gérer le taux de résultats faussement positifs ou faussement négatifs. Voici quelques signaux d’alerte à surveiller:.

Le fournisseur a des listes de sanctions obsolètes dans ses offres de produits qui font partie d’un abonnement payant.
Le fournisseur de services de filtrage des parties non autorisées ne dispose pas de programmes de sanctions adaptés à votre marché ou à votre secteur d’activité. Par exemple, un fournisseur propose à une entreprise canadienne les listes de sanctions des États-Unis et de l’ONU, mais n’a pas de programme de sanctions canadien autonome.
Le fournisseur propose des listes de sanctions redondantes. Par exemple, une liste des sanctions des Nations Unies pour chaque pays membre qui suit les résolutions du Conseil de sécurité des Nations Unies.

DEUX : Manque de rapidité et d’exactitude des mises à jour

La fourniture des données de filtrage des parties sanctionnées ou non autorisées est l’élément le plus important d’un programme de contrôle. Les mises à jour des listes de sanctions sont-elles publiées en temps voulu et avec exactitude ? Combien de temps après l’annonce d’une nouvelle liste de parties interdites est-elle disponible pour que vous puissiez procéder à un filtrage ? Comme ces questions ne relèvent pas de votre entreprise, vous devez extraire les réponses des conversations avec le fournisseur de services de filtrage des parties non autorisées. Par conséquent, soyez vigilants lorsque :

Le fournisseur n’est pas en mesure de communiquer le délai dans lequel les mises à jour sont publiées par l’organisme de réglementation pour que vous puissiez procéder à un dépistage.
Le fournisseur ne peut pas vous montrer l’enregistrement d’une entité connue pour figurer sur une liste spécifique de parties refusées.
Il existe des incohérences dans la manière dont les données de contrôle des parties non autorisées sont formatées et structurées.
Les données de filtrage des parties non autorisées ne contiennent pas toutes les informations fournies par l’agence de régulation.

TROIS : Les lacunes dans la couverture du filtrage

Les organisations ont généralement plusieurs points dans leurs processus d’affaires où des tiers (individus et entités) nécessitant un contrôle peuvent apparaître. Cela peut aller du début du cycle de vente jusqu’à l’étape du traitement de la commande ou de l’expédition. Il peut également s’agir d’une partie du processus de conformité juridique, de la fonction des ressources humaines ou même du contrôle et de la gestion des visiteurs. Lorsque vous analysez votre entreprise, réfléchissez à l’endroit où les fournisseurs, les clients, les prospects, les employés, les sous-traitants et les autres tiers sont introduits dans le réseau de votre entreprise. Votre solution de filtrage des tiers non autorisées peut-elle couvrir tous ces scénarios de tiers ?

En plus dutype des tiers, prendre en compte lachronologie du moment où ils entrent dans la sphère de votre entreprise. Par exemple, avez-vous un moyen de filtrer les entités qui existent déjà dans votre système avant de vous engager avec le fournisseur ? Comment allez-vous capturer de nouveaux noms ? Que se passe-t-il si un de vos partenaires commerciaux est ajouté à une liste de sanctions entre deux filtrages?

Un fournisseur solide de services de filtrage des tiers doit proposer des solutions de filtrage des sanctions capables de couvrir tous les contextes. Il peut être utile de réévaluer votre fournisseur de services de filtrage des tiers s’il ne peut pas:

Fournir des solutions permettant de contrôler tout type de partenaire commercial ou d’étape de processus qui augmente votre exposition aux risques de conformité aux sanctions (fournisseurs, clients, employés, partenaires commerciaux, commandes de vente, commandes d’achat, paiements, etc).
Fournir des solutions permettant de filtrer les tiers sur toutes les périodes (partenaires préexistants/historiques, nouveaux partenaires, et si un partenaire existant est ajouté à une liste de sanctions à l’avenir).

QUATRE : Flexibilité insuffisante et potentiel à long terme

La croissance de votre entreprise s’accompagne d’une évolution des exigences et du champ d’application du contrôle des sanctions. Choisissez un fournisseur de services de filtrage à accès restreint qui peut vous soutenir tout au long de votre parcours et qui comprend les besoins spécifiques de votre organisation. Voici quelques questions que vous pouvez poser pour évaluer le potentiel à long terme d’un fournisseur de solutions de filtrage des sanctions:

Quelle est la flexibilité du fournisseur en termes de limites de transaction, de prix et de conditions contractuelles ?
Le fournisseur pourrait-il envisager de vous fournir une liste de tiers non autorisées dont vous avez besoin et qu’il ne possède pas aujourd’hui ?
Considérez le nombre de systèmes auxquels vos utilisateurs se connectent quotidiennement. La solution de contrôle des sanctions peut-elle s’intégrer facilement dans les systèmes que vous utilisez quotidiennement ?
Dans quelle mesure le fournisseur s’investit-il dans l’amélioration de ses produits et services ? Avez-vous la possibilité de demander de nouvelles fonctionnalités et de fournir un retour d’information ?
Existe-t-il des services permettant d’affiner et d’optimiser votre processus de sélection des tiers non autorisées afin de réduire la charge de travail de votre organisation ?
Les utilisateurs bénéficient-ils d’une formation et d’une assistance adéquates ? Quelle est la disponibilité de leur service d’assistance et où se trouve leur équipe de service à la clientèle ?

CINQ : L’absence d’options de configuration dans les solutions de filtrage des parties non autorisées

Un fournisseur robuste de solutions de filtrage pour les parties restreintes devrait avoir plus de quelques options logicielles parmi lesquelles les clients peuvent choisir pour répondre à leurs besoins particuliers dans l’immédiat et s’enrichir d’autres options au fil du temps. Bien que similaire à 4. ci-dessus, ce point particulier se concentre sur les caractéristiques et les fonctions..

La configurabilité est essentielle. Par exemple, vous pourriez avoir besoin d’une sélection en ligne et par lots pour commencer. Mais à mesure que votre organisation se développe, il devient de plus en plus nécessaire d’exploiter des technologies avancées telles que le filtrage intégré, le re-filtrage quotidien automatisé, ainsi que le flux de travail de résolution et d’escalade pour traiter les correspondances potentielles avec les listes de surveillance..

Pour aller plus loin dans la spécialisation, certains des meilleurs fournisseurs de services de filtrage des parties non autorisées sur le marché ont même des intégrations prédéfinies avec un large éventail de plateformes de planification des ressources de l’entreprise (ERP) et de gestion de la relation client (CRM), telles que Salesforce, Microsoft Dynamics, Oracle, SAP, NetSuite pour n’en citer que quelques-uns.

Demandez toujours au fournisseur de services de filtrage de la partie non autorisées à qui vous vous adressez quelles sont les options de configuration dont il dispose. Ici les signaux d’alerte sont les suivants:.

Le fournisseur a une liste de configurabilité peu impressionnante..
Ils ne peuvent pas s’intégrer facilement aux principales plates-formes ERP et CRM..
Ils trouvent qu’il est plus que difficile de s’intégrer aux systèmes d’entreprise existants ou développés en interne..

Sélectionnez le bon fournisseur de services de filtrage des parties non autorisées du premier coup .

Si la comparaison des fournisseurs de services de filtrage des tiers peut être un processus épuisant, le fait de s’engager avec un fournisseur qui ne vous convient pas et de devoir ensuite recommencer le processus peut être un casse-tête encore plus grand. Cependant, en posant les bonnes questions et en évitant les signaux d’alarme, vous pouvez trouver votre partenaire idéal pour protéger votre organisation avec facilité et confiance.

Nous espérons que ces conseils vous seront utiles pour éviter les pièges du processus de sélection des fournisseurs de logiciels de contrôle des sanctions. Le but du jeu est d’essayer de réussir du premier coup.

Descartespropose une suite de solutions logicielles de premier ordre pour le filtrage des parties non autorisées, qui aident les organisations du monde entier à respecter les normes les plus strictes en matière de conformité à l’exportation, tout en réduisant le risque d’impact négatif sur les résultats.

Mais ne nous croyez pas sur parole, voyez plutôtce que les utilisateurs disent de nos solutions de filtrage des tiers non autorisées. Pour plus d’informations, y compris une démonstration et un essai, me contacter directement ouNous contacter.

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