En réponse au conflit en cours en Ukraine et aux préoccupations croissantes concernant le détournement de marchandises contrôlées vers l’armée russe, le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du ministère américain du commerce a émis un avis critique à l’intention des entreprises impliquées dans le commerce international. Le BIS a récemment recommandé vivement aux organisations d’améliorer leurs processus de contrôle des parties refusées en vérifiant les parties aux transactions commerciales par rapport aux entités identifiées par le projet d’intégrité commerciale (Trade Integrity Project – TIP). Cette initiative, menée par le Centre Open-Source basé au Royaume-Uni, vise à surveiller et à restreindre le flux de biens militaires et à double usage à destination de la Russie, empêchant ainsi que ces articles ne soient utilisés pour soutenir les activités militaires du pays.

Alors que le paysage géopolitique devient de plus en plus complexe, la directive de la BRI souligne l’importance d’une diligence raisonnable approfondie dans les activités d’exportation afin de se prémunir contre les risques juridiques, financiers et éthiques potentiels. Explorons le raisonnement et les questions pratiques associés à cette directive et comprenons ce qu’elle pourrait signifier pour les attentes réglementaires à l’avenir.

Key Takeaways

  • Le BIS a vivement recommandé aux entreprises d’intégrer la liste du projet d’intégrité commerciale dans leurs processus de contrôle des parties refusées afin d’empêcher que des marchandises contrôlées ne parviennent à l’armée russe.
  • Cet avis fait suite à l’examen réglementaire de plus en plus approfondi auquel sont soumises les organisations impliquées dans le commerce mondial, en particulier celles qui traitent des articles figurant sur la liste commune des priorités absolues (CHPL).
  • L’incorporation de la liste TIP dans les processus existants de contrôle des parties refusées peut poser des problèmes importants sans une intégration transparente.
  • Compte tenu des efforts continus du BIS pour lutter contre la fraude au contrôle des exportations, les entreprises doivent prendre des mesures proactives pour s’assurer qu’il n’y a pas de lacunes dans leurs programmes de conformité.
  • En s’appuyant sur l’expertise de fournisseurs de solutions de filtrage des tiers comme Descartes, les entreprises peuvent s’adapter rapidement aux nouvelles exigences réglementaires et renforcer leurs efforts en matière de conformité.

Comprendre le projet d’intégrité commerciale et son impact sur les contrôles des exportations liées à la Russie

Le Trade Integrity Project (TIP), une initiative de l’Open-Source Centre basé au Royaume-Uni, surveille le commerce militaire et à double usage avec la Russie. Le site web du TIP contient une liste des entités qui ont expédié des articles de la Common High Priority List (CHPL) à la Russie depuis 2023. La CHPL comprend 50 articles, identifiés conjointement par le BIS, l’Union européenne, le Royaume-Uni et le Japon à l’aide de leurs codes à six chiffres du système harmonisé (SH). Ces articles sont très préoccupants car ils figurent en bonne place sur la liste des achats militaires prioritaires de la Russie, ce qui les rend particulièrement précieux pour soutenir les efforts militaires du Kremlin.

Dans le cadre des efforts déployés à l’échelle mondiale pour réduire les capacités militaires de la Russie et prévenir les risques de détournement des exportations, le TIP pourrait jouer un rôle crucial en identifiant et en dénonçant les entités qui expédient des articles contrôlés vers la Russie. Dans une déclaration officielle, le BIS a indiqué qu’il « encourage vivement les entreprises impliquées dans l’exportation, la réexportation ou le transfert (à l’intérieur du pays) d’articles CHPL à adopter, comme meilleure pratique, le contrôle des parties à la transaction par rapport à la liste figurant sur le site web TIP (en plus de la liste de contrôle consolidée) ».

Cette recommandation fait suite à une série de mesures prises par l’agence pour lutter contre l’évasion des contrôles à l’exportation, minimiser les risques de détournement et signaler l’augmentation continue de l’examen des exigences de conformité à l’exportation que les organisations doivent respecter. La probabilité de mesures d’application plus strictes se profile également à l’horizon.

Les orientations du BIS ne précisent pas les sanctions potentielles pour les entreprises qui n’intègrent pas les listes TIP dans leurs programmes de conformité à l’exportation. Toutefois, les organisations doivent être conscientes que cette omission pourrait avoir un impact significatif. Si le BIS envisage de prendre des mesures coercitives, la mesure dans laquelle une entreprise a suivi les orientations peut peser lourd, en particulier si l’entité à haut risque figure sur la liste TIP, ce qui indique une forte probabilité de violations du contrôle des exportations et de risques de détournement.

Défis pratiques liés à la nouvelle recommandation de filtrage des parties restreintes

Si la recommandation du BIS d’inclure la liste de sélection du Trade Integrity Project dans les processus de diligence raisonnable est un pas en avant vers l’amélioration de la conformité des exportations, elle présente également une série de défis pratiques que les entreprises doivent relever. Les organisations devront étudier attentivement la manière d’intégrer les données du TIP dans leurs systèmes existants de contrôle des parties refusées et s’assurer que leurs efforts de conformité restent à la fois efficaces et efficients.

Voici quelques éléments complexes à prendre en compte :

  • Accès à la liste de sélection du TIP: L’un des principaux défis est l’accès à la liste de filtrage du TIP. Actuellement, les organisations doivent se rendre manuellement sur le site web du TIP pour obtenir la dernière liste des entités marquées, ce qui ajoute une étape supplémentaire à leurs processus de conformité. Cette approche manuelle peut prendre du temps et être sujette à des erreurs, en particulier pour les entreprises qui traitent un volume important de transactions.
  • Intégration et compatibilité des données : En raison de la nouveauté de la liste TIP compilée par une organisation privée, l’intégration dans les flux de travail existants des systèmes de contrôle des parties refusées pourrait constituer un défi important. Sans une intégration transparente, les entreprises pourraient avoir du mal à aligner la liste TIP sur leur infrastructure actuelle de conformité à l’exportation. Cela pourrait entraîner des incohérences dans les processus de contrôle. Les organisations peuvent avoir besoin d’investissements logiciels supplémentaires ou de mises à jour pour s’assurer que les données du TIP sont effectivement incorporées dans leurs contrôles de conformité, ce qui peut être à la fois coûteux et chronophage.
  • Fréquence des mises à jour et exactitude de la liste de sélection : L’incertitude entourant la fréquence des mises à jour de la liste de présélection du TIP et l’exactitude des données fournies constitue un autre défi pratique. Le site Internet du TIP indique que ses données proviennent de registres publics et peuvent comporter des erreurs ou des incohérences, et avertit que la confiance accordée à ces informations est « strictement à vos risques et périls ». En outre, le TIP n’a pas indiqué à quelle fréquence sa liste est mise à jour, ce qui soulève des inquiétudes quant à l’actualité des informations. Les entreprises peuvent se retrouver à travailler avec des données obsolètes, ce qui pourrait nuire à l’efficacité de leurs efforts de contrôle des parties refusées et les exposer à des risques réglementaires.
  • Équilibrer l’efficacité de l’entreprise et la conformité : Les étapes supplémentaires requises pour intégrer la liste de contrôle du TIP peuvent ralentir le temps de traitement des transactions, ce qui risque d’affecter la rapidité des ventes et la satisfaction des clients. Les entreprises doivent trouver des moyens de rationaliser ces processus sans compromettre la conformité, ce qui peut impliquer de réévaluer leurs stratégies globales de conformité.

Bonnes pratiques pour l’incorporation de la liste de sélection du projet d’intégrité commerciale

Pour intégrer efficacement la liste TIP dans leurs programmes de contrôle des parties refusées, les organisations peuvent adopter les meilleures pratiques suivantes :

  1. Mettez à jour votre manuel de conformité à l’exportation afin d’y intégrer les orientations du BIS sur les risques de détournement des exportations, qui incluent la recommandation d’effectuer un contrôle à l’aide des données du TIP.
  1. Mettez régulièrement à jour votre processus de vérification des parties refusées afin d’inclure les dernières données TIP et d’éviter de vous baser sur des informations obsolètes.
  1. Centralisez la gestion de la liste TIP au sein du service de conformité de votre organisation. Cela garantira la cohérence de toutes les transactions et réduira la probabilité d’un contrôle.
  1. Pour chaque transaction, procédez à un contrôle préalable complet qui inclut l’examen de toutes les parties par rapport à la liste TIP. Documentez votre processus de vérification des parties refusées et conservez des dossiers détaillés dans le cadre de vos efforts de mise en conformité.
  1. Travaillez avec votre fournisseur de logiciel de conformité commerciale / de contrôle des parties refusées pour créer un processus transparent et automatisé de contrôle par rapport à la liste TIP.
  1. Établir un protocole d’escalade clair pour traiter les correspondances potentielles avec des entités figurant sur la liste TIP. Ce protocole doit prévoir les étapes d’une enquête plus approfondie, d’une consultation juridique et d’un signalement aux autorités compétentes, le cas échéant.
  1. Formez vos équipes chargées de la conformité et du commerce à l’importance de la liste TIP et à la manière dont elle s’intègre dans les mesures plus générales de contrôle des exportations. Veillez à ce qu’ils comprennent les implications des relations avec les entités figurant sur la liste TIP.
  1. Restez informé des mises à jour ou des modifications apportées à la liste TIP et adaptez vos processus de contrôle des parties refusées en conséquence. Surveillez régulièrement le BIS pour connaître les nouvelles orientations relatives à l’utilisation de la liste du Trade Integrity Project.

Gardez une longueur d’avance sur les exigences croissantes en matière de conformité des exportations grâce au filtrage des parties refusées de Descartes

À la lumière des récentes recommandations du BIS, on ne saurait trop insister sur l’importance de pratiques robustes en matière de contrôle des parties refusées. Alors que le paysage du commerce mondial devient de plus en plus complexe et que les mesures d’application deviennent potentiellement plus strictes, une approche approfondie et dynamique de la conformité des exportations sera essentielle pour les entreprises qui cherchent à éviter des violations coûteuses et à soutenir par inadvertance le conflit en cours entre la Russie et l’Ukraine. L’approbation par le BIS des données du Trade Integrity Project en fait une priorité pour les activités de mise en conformité.

L’équipe de Descartes chargée du contenu du commerce mondial évalue actuellement la qualité, l’exactitude et les exigences de maintenance permanente de ces données en vue de leur inclusion potentielle dans notre écosystème de contrôle de diligence raisonnable, leader dans le secteur.

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