Écrit par Jackson Wood, directeur des solutions industrielles, conformité commerciale, Descartes
Une nouvelle série de sanctions imposées par les États-Unis et d’autres pays à l’encontre de la Russie a élargi le champ des industries et des entités soumises à des restrictions commerciales et à des contrôles à l’exportation.
Figure 1 : Les États-Unis, l’UE et le Royaume-Uni soutiennent l’Ukraine en instaurant de nouvelles sanctions contre la Russie.
Le conflit entre la Russie et l’Ukraine vient de passer le cap des deux ans, depuis que la Russie a lancé son attaque le 24 février 2022. Depuis lors, les gouvernements du monde entier, notamment les États-Unis, l’Union européenne, le Royaume-Uni et les Nations unies, ont imposé les sanctions les plus ambitieuses et les plus agressives de l’histoire des contrôles commerciaux.
Récemment, à peu près une semaine avant le deuxième anniversaire, le militant anticorruption Aleksey Navalny est décédé dans une prison de l’Arctique. Les États-Unis et l’Union européenne ont réagi en adoptant des sanctions supplémentaires à l’encontre de parties soupçonnées d’être liées à des violations des droits de l’homme, à l’évasion des sanctions et au complexe militaro-industriel de la Russie.
Cette nouvelle série de sanctions a élargi les secteurs et les entités soumis aux sanctions russes. Les organisations de nombreux secteurs devront adopter les stratégies, les outils et les processus adéquats pour rester en conformité.
Key Takeaways
- L’implication potentielle de la Russie dans la mort d’Alexeï Navalny a entraîné une nouvelle série de sanctions de la part des États-Unis et de l’Union européenne.
- Le conflit entre la Russie et l’Ukraine a atteint son deuxième anniversaire, ce qui a entraîné l’adoption de nouvelles sanctions visant les capacités de production militaire de la Russie.
- Les États-Unis ont imposé environ 500 nouvelles sanctions, tandis que l’UE en a imposé environ 200.
- La portée et le volume croissants des sanctions auront un impact significatif sur de nombreux secteurs – les organisations doivent adopter les bonnes stratégies pour rester conformes.
- Les États-Unis mettent en garde les entreprises contre les fraudeurs aux sanctions et fournissent des détails sur ce qu’il faut surveiller.
L’évolution des sanctions contre la Russie
Il y a maintenant 16 587 sanctions contre la Russie, y compris des organisations appartenant à l’État, des oligarques et des institutions. Des entités situées dans d’autres pays et soupçonnées de contribuer à l’évasion des sanctions ont également été visées. Si certaines sanctions étaient en vigueur avant le conflit entre l’Ukraine et la Russie, la grande majorité d’entre elles ont été imposées après l’invasion.
La première série de sanctions liées au conflit a été mise en place peu après l’invasion initiale. Depuis, nous avons constaté que les sanctions n’ont cessé d’évoluer au fur et à mesure que le conflit se poursuivait, les États-Unis, l’Union européenne et le Royaume-Uni menant la charge. Taïwan, la République tchèque, le Canada et l’Australie ont également imposé leurs sanctions pour empêcher la Russie de financer le conflit.
Le paysage du respect des contrôles à l’exportation est rapidement devenu complexe, mais inévitable. Le fait d’effectuer par inadvertance des transactions avec des parties refusées peut entraîner des amendes élevées et d’autres sanctions pour les entreprises. Récemment, une toute nouvelle série de sanctions a été adoptée en réponse à la mort de Navalny et à l’agression en cours contre l’Ukraine.
Les États-Unis prennent de nouvelles mesures restrictives à l’encontre de la Russie
Le département du Trésor et le département d’État des États-Unis ont imposé environ 500 nouvelles sanctions en réponse à la mort de Navalny et à l’invasion en cours. Cette nouvelle série de sanctions vise principalement les secteurs de la finance et de la défense, ce qui rend d’autant plus nécessaire le contrôle des sanctions contre la Russie.
L’entreprise publique National Payment Card System Joint Stock Company (NSPK) joue un rôle essentiel dans la facilitation des transactions financières à l’intérieur et à l’extérieur du pays. Les nouvelles sanctions du département du Trésor visent NSPK, neuf institutions financières régionales, cinq fonds d’investissement et de capital-risque et six sociétés de technologie financière.
En outre, plusieurs entités ayant des liens avec les bases militaro-industrielles russes et les secteurs connexes ont été ciblées dans le but de perturber et de dégrader la capacité du pays à fabriquer de nouveaux équipements. Pour atteindre cet objectif, les sanctions visent des centaines d’organisations dans les secteurs suivants :
1. Fabrication additive
2. Machines à commande numérique et autres équipements pour le travail des métaux
3. Robotique
4. Semi-conducteurs
5. Lubrifiants et liquides de refroidissement
6. Production d’armes
7. L’optique
8. Équipement de navigation
9. Véhicules aériens sans pilote et pièces détachées
10. Stockage d’énergie et alimentation électrique
11. Automatisation industrielle, y compris les logiciels
Vous pouvez consulter les entités sanctionnées dans les annexes du communiqué de presse. En raison de l’étendue des secteurs visés, de nombreuses entreprises situées en dehors de la Russie pourraient avoir besoin de commencer ou d’avancer leurs processus de vérification des sanctions mondiales. D’après les données douanières et commerciales, les entreprises sanctionnées qui fabriquent des drones ont importé des produits électroniques fabriqués aux États-Unis et en Europe, notamment des machines de traitement des données et des pièces d’antennes, qui sont soumises à des restrictions en matière de contrôle des exportations imposées par les États-Unis, l’Union européenne, le Royaume-Uni et le Japon.
Le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du ministère américain du commerce a ajouté 93 entités à sa liste d’entités pour soutien à l’effort de guerre de la Russie et a mis à jour sa liste d’articles hautement prioritaires soumis à des contrôles d’exportation rigoureux en y incluant les codes SH de 50 articles courants recherchés par la Russie pour ses programmes d’armement.
Le département d’État américain a également introduit des sanctions à l’encontre des personnes impliquées dans la mort d’Aleksey Navalnay. Ces sanctions visent le directeur adjoint et d’autres fonctionnaires du service pénitentiaire fédéral de Russie.
D’autres sanctions du Département d’État portent sur la production et les exportations futures d’énergie de la Russie. Plusieurs entités actives dans le domaine du gaz naturel liquéfié et des navires-citernes ont été désignées comme parties refusées.
Le treizième train de sanctions individuelles et économiques de l’UE
À l’instar des États-Unis, le Conseil de l’Union européenne a adopté une nouvelle série de mesures de contrôle des importations et des exportations ainsi que des sanctions à l’encontre de plus de 200 organisations et individus. Le total des sanctions de l’UE dépasse désormais les 2 000 listes. Selon le communiqué de presse, les nouvelles mesures de l’UE visent à atteindre les objectifs suivants :
- Cibler le secteur militaire et de la défense de la Russie, y compris plus de 140 entreprises et individus, en se concentrant sur la perturbation de la capacité du pays à fabriquer des équipements militaires de haute technologie.
- Sanctionner dix entreprises impliquées dans l’expédition de marchandises de la République populaire démocratique de Corée vers la Russie, ainsi que des entreprises et des particuliers bélarussiens apportant un soutien à la Russie.
- Lutter contre l’évasion des sanctions en ciblant une entreprise de logistique russe et son directeur, impliqués dans le contournement des sanctions pour importer des marchandises en Russie.
- Prendre des mesures directes contre l’occupation temporaire des régions ukrainiennes par la Russie, en sanctionnant six juges et dix fonctionnaires dans ces territoires.
- Cibler 15 personnes et deux entités impliquées dans le transfert forcé et la déportation d’enfants ukrainiens.
L’objectif de l’UE est de réduire la capacité de la Russie à continuer à fabriquer des équipements militaires, à financer la guerre et à échapper aux sanctions existantes. Les sanctions de l’UE témoignent de la coordination mondiale et de l’ampleur des efforts déployés pour empêcher la Russie de poursuivre le conflit.
L’impact de ces sanctions mondiales croissantes sur les entreprises
Les entreprises du monde entier doivent se conformer aux sanctions russes sous peine de se voir infliger des amendes et des pénalités, ce qui pourrait compromettre leur capacité à exercer leurs activités. Bien qu’elles ne soient pas aussi étendues que celles de l’UE et des États-Unis, le Royaume-Uni a également annoncé plus de 50 nouvelles sanctions et, de la même manière, le gouvernement canadien a imposé de nouvelles restrictions à 10 personnes et 153 entités dans le cadre de ses mesures économiques spéciales (règlements sur la Russie).
Ces dernières séries de sanctions ont encore compliqué le contrôle des parties refusées en introduisant de nouvelles entités et personnes à identifier. Une partie de cette nouvelle série de sanctions imposées par les États-Unis, l’Union européenne, le Royaume-Uni et d’autres organismes vise les tactiques d’évasion utilisées par la Russie et ses partisans. Les parties sanctionnées disposent de plusieurs stratégies pour contourner les restrictions qui leur sont imposées. Cela complique encore la capacité des entreprises sous juridiction américaine/européenne à opérer en toute confiance, car si ces tactiques d’évasion sont couronnées de succès, toute personne ou entreprise involontaire qui effectue des transactions avec ces parties refusées sera soumise à des amendes et des pénalités.
Il est important de noter qu’en plus des organisations et des individus nouvellement ajoutés aux listes de sanctions russes, il existe des centaines d’entités qui n’apparaissent pas sur les listes de parties refusées mais qui sont détenues ou contrôlées, directement ou indirectement, par ces parties sanctionnées/refusées et qui sont considérées comme restreintes en vertu de la « règle des 50 % de l’OFAC ».
Figure 2 : La complexité des structures de propriété à plusieurs niveaux visant à échapper aux sanctions contre la Russie complique la mise en conformité.
À l’avenir, les organisations devront être vigilantes et appliquer des mesures renforcées de filtrage des tiers refusés afin de limiter les risques liés aux tiers. Un document du Département du Trésor détaille les topologies de l’évasion des sanctions que les organisations doivent connaître :
- L’utilisation de membres de la famille et d’associés proches pour maintenir l’accès et le contrôle.
- Utiliser les biens immobiliers pour en conserver la valeur et profiter de leur richesse.
- L’utilisation de structures de propriété complexes pour éviter l’identification.
- Utiliser l’expertise et les facilitateurs pour éviter une implication directe.
- Falsification d’informations commerciales pour faciliter les expéditions vers la Russie à partir de juridictions tierces.
Le même document détaille plusieurs stratégies que les organisations doivent respecter pour éviter d’être exploitées par les fraudeurs. L’élaboration de processus solides de conformité aux sanctions mondiales, l’adoption de technologies efficaces et l’évolution des techniques d’atténuation des risques sont des thèmes récurrents parmi les suggestions formulées.
Le non-respect des sanctions peut entraîner des pénalités importantes. En 2023, le montant total des sanctions civiles imposées par l’Office of Foreign Assets Control s’élevait à 1 541 380 594 dollars, sans compter les sanctions pénales ou les amendes imposées par d’autres pays. Les organisations peuvent s’attendre à une augmentation des mesures d’application découlant de ces sanctions contre la Russie. Récemment, des membres du Sénat américain ont demandé à l’administration Biden d’augmenter le financement du BIS afin de renforcer ses capacités de contrôle et d’application des lois en matière d’exportation.
Les nouvelles sanctions américaines visent également un large éventail d’industries liées aux capacités militaro-industrielles de la Russie. Ainsi, toute entreprise appartenant à ces secteurs doit assumer de nouvelles responsabilités afin de rester en conformité avec la législation.
Les entreprises doivent être conscientes de toute violation des sanctions tout au long de leur chaîne d’approvisionnement. Une violation involontaire des sanctions ne vous mettra pas à l’abri d’amendes et de pénalités – il est essentiel de disposer des outils et des logiciels adéquats pour rester en conformité.
Comment Descartes peut vous aider à atténuer les risques de sanctions à l’encontre de la Russie
L’imposition de sanctions russes à un large éventail d’industries et d’entités a élargi l’éventail des parties refusées liées à la Russie que les organisations doivent connaître. Les entreprises actives dans les domaines de l’électronique, de la métallurgie, des biens à double usage et de l’un des 50 articles ajoutés à la liste des priorités du BIS sont particulièrement menacées. Ils doivent s’assurer qu’ils respectent pleinement ces sanctions.
Comment pouvez-vous donc vous assurer que votre organisation est en parfaite conformité avec les sanctions actuelles et futures qui pourraient viser votre entreprise ? Voici quelques conseils pour aider votre organisation à rester agile et à disposer des bons outils pour garantir la conformité aux sanctions :
- Créez des processus qui permettent de contrôler en permanence les partenaires, les clients, les fournisseurs et les autres tiers par rapport aux listes de contrôle des parties refusées. Il convient également de mettre en place un processus qui précise quand un nouveau partenaire ou client doit être contrôlé.
- Adoptez les bons outils et systèmes qui garantissent l’efficacité et la précision du filtrage afin d’éviter de surcharger les équipes chargées de la conformité avec des processus manuels sujets aux erreurs.
- Développez des stratégies pour rester au courant de toute nouvelle sanction qui pourrait apparaître et soyez prêt à mettre à jour les processus si nécessaire.
- Associez-vous à un fournisseur de solutions de contrôle des parties refusées qui a démontré son expertise pour vous aider dans votre démarche de conformité à l’exportation en période d’instabilité.
- Intégrer des processus complets de gestion des risques qui vont au-delà d’un contrôle ad hoc et qui intègrent des activités automatisées de respect des sanctions dans les procédures générales d’atténuation des risques de l’organisation.
- Créez un cadre de diligence raisonnable collaboratif impliquant les équipes chargées de la conformité, des opérations et des affaires juridiques afin de garantir que les mesures prises sont correctement documentées et qu’elles répondent à toutes les exigences réglementaires.
Le paysage actuel des sanctions est très dynamique, de nouvelles mesures étant introduites au fur et à mesure que le conflit entre la Russie et l’Ukraine se poursuit. Au-delà des sanctions russes, les mêmes stratégies globales peuvent être utilisées à nouveau à l’avenir – il est donc essentiel de développer les processus adéquats pour rester en conformité.
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Notre plateforme s’appuie sur nos capacités de veille stratégique pour sélectionner rapidement les partenaires, clients ou consommateurs, nouveaux ou existants, par rapport aux parties refusées connues. De nouvelles sanctions apparaissent constamment – nos ensembles de données sont mis à jour en temps quasi réel pour aider les entreprises à rester en conformité et à éviter des conséquences coûteuses.
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