Le Bureau of Industry and Security (BIS) du ministère américain du commerce a annoncé d’importantes mises à jour de la réglementation sur l’administration des exportations (EAR), notamment en ce qui concerne ses politiques en matière d’auto-divulgation volontaire (VSD) et la procédure de détermination des sanctions en cas d’infraction aux règles d’exportation. Ces changements donnent au BIS une plus grande flexibilité dans la détermination des sanctions et simplifient le processus pour les entreprises qui soumettent des VSD. L’annonce décrit également les modifications apportées à la manière dont l’Office of Export Enforcement (OEE) calcule les pénalités de base et parvient aux résultats finaux.

Dans le cadre de ses efforts pour renforcer l’application de la législation, la BRI a également nommé Raj Parekh au poste de chef de l’application de la législation sur les entreprises, une première pour l’agence. Ce poste permettra de coordonner les mesures d’application entre les agences et les départements, y compris le ministère de la justice, les agents spéciaux de la BRI et d’autres postes importants.

Ces mises à jour sont particulièrement importantes dans le contexte actuel du commerce mondial, où la conformité des exportations est vitale et où le risque de violations dues à l’évolution rapide des réglementations est élevé. Ces mises à jour visent à clarifier les choses tout en renforçant la capacité du BIS à sanctionner les contrevenants. Les organisations ont besoin de solutions robustes en matière de conformité à l’exportation et de procédures d’auto-divulgation volontaire (VSD) pour éviter des mesures d’application sévères en cas de violation des sanctions et des restrictions commerciales.

Nous allons donc décortiquer cette dernière mise à jour et montrer comment les organisations peuvent renforcer leur processus afin de garantir une conformité continue – qui est désormais essentielle à la mission.

Key Takeaways

  • Le BIS a récemment annoncé des modifications aux lignes directrices relatives à l’auto-divulgation volontaire et aux sanctions qui auront un impact significatif sur de nombreuses organisations.
  • Une nouvelle procédure à double voie permet un traitement plus rapide des rapports mineurs de VSD en les séparant des autres cas.
  • Plusieurs processus liés aux sanctions ont été mis à jour, ce qui donne aux actions de mise en œuvre du BIS une plus grande flexibilité pour répondre de manière précise à chaque cas.
  • Les organisations doivent adopter des solutions efficaces en matière de conformité à l’exportation et des procédures d’auto-divulgation volontaire afin de minimiser les risques de violation des règles d’exportation et de rester en conformité.

Un regard plus approfondi sur les dernières mises à jour des règlements BIS

La règle finale codifie dans la loi une série de changements de politique de l’OEE qui ont d’abord été articulés dans des mémorandums publiés par le BIS à partir de 2022, dans le but d’encourager les VSD et de renforcer l’application administrative des violations du contrôle des exportations. En outre, ces changements soulignent la nécessité d’un logiciel de conformité à l’exportation et de programmes de soutien et de personnel pour se conformer avec succès aux nouvelles politiques.

Voyons ce que ces mises à jour de la BRI impliquent.

Principales améliorations apportées au processus d’autodéclaration volontaire (VSD)

L’auto-divulgation volontaire est un processus par lequel des entreprises ou des particuliers signalent leurs propres violations potentielles des réglementations en matière d’exportation avant qu’elles n’aient été découvertes par l’organisme chargé de l’application de la loi.

Bien que les entreprises doivent s’efforcer d’être en conformité à 100 %, dans le réseau complexe actuel du commerce mondial, quelque chose peut passer par inadvertance entre les mailles du filet. Lisez un article précédent pour comprendre l’importance des VSD et comment en soumettre un.

En règle générale, une VSD peut réduire le risque de mesures d’application plus sévères, ce qui permet aux organisations de bénéficier de sanctions moins lourdes. Toutefois, pour bénéficier des avantages d’une VSD, la divulgation doit être volontaire, opportune, détaillée et exacte.

Toute modification du processus de VSD peut avoir un impact considérable sur les entreprises, et cette dernière mise à jour ne fait pas exception à la règle. Les principaux changements sont les suivants :

  • Traitement à deux voies des VSD : La nouvelle politique de double traitement stipule que les violations mineures ou techniques seront résolues dans les 60 jours, soit par une lettre de non-intervention, soit par une lettre d’avertissement. Dans le même temps, les violations plus importantes feront l’objet d’un examen plus approfondi, impliquant à la fois des agents de l’OEE et des avocats chargés de l’application de la législation, afin de garantir un examen plus minutieux. Auparavant, la procédure à voie unique pouvait retarder le traitement des VSD mineures, car l’agence donnait la priorité aux infractions plus importantes.
  • Processus de soumission simplifié pour les violations mineures : Un processus simplifié de soumission d’un VSD a été créé pour les organisations qui signalent une infraction mineure ou technique. Cette procédure simplifiée permet notamment de regrouper plusieurs infractions en une seule soumission trimestrielle.
  • Notification à des tiers: La nouvelle politique autorise la notification à des tiers, ce qui signifie que toute personne ou organisation, y compris les concurrents, peut désormais signaler à l’OEE des infractions potentielles en matière d’exportation. Cet amendement clarifie le fait que les divulgations concernant d’autres entités, lorsqu’elles conduisent à des mesures d’application, sont considérées comme une « coopération exceptionnelle ». Cette désignation profite à la partie qui fait la notification en réduisant potentiellement les pénalités pour toute violation mineure future à laquelle elle pourrait être confrontée, ce qui incite les entreprises à signaler les infractions commises par des concurrents ou d’autres parties.
  • Non-soumission du VSD en tant que circonstance aggravante : Les nouvelles modifications précisent que la décision de ne pas divulguer une infraction identifiée est considérée comme une circonstance aggravante. Cela signifie qu’elle pèsera lourd dans la détermination des sanctions administratives et qu’une entreprise ou un particulier pourra se voir infliger des sanctions plus sévères s’il choisit de ne pas faire de déclaration.

Modifications des lignes directrices du BIS en matière de sanctions pour les violations de la conformité à l’exportation

L’un des aspects de la dernière annonce concerne les mises à jour des directives sur les pénalités du BIS, qui peuvent avoir des implications majeures pour les exportateurs. Les nouvelles modifications apportées aux sanctions du BIS sont les suivantes :

  • L’OEE dispose d’une plus grande marge de manœuvre dans la détermination des sanctions grâce à la suppression des plafonds des sanctions de base et des sanctions finales. Cela signifie que les sanctions sont désormais liées à la valeur de la transaction et à d’autres facteurs entourant la violation. Pour les infractions mineures et non graves, cela peut être bénéfique, mais les infractions graves peuvent donner lieu à des sanctions beaucoup plus lourdes.
  • Le changement de règle supprime la disposition permettant aux contrevenants d’affecter une partie de leur amende monétaire au coût de l’amélioration de leur programme de conformité. Le BIS a estimé que les organisations ont la responsabilité de s’assurer qu’elles ont des processus de conformité à l’exportation solides et qu’elles ne devraient pas être récompensées pour avoir fait des investissements correctifs après l’émission d’une action de mise en application.
  • Les violations des droits de l’homme ont été ajoutées en tant que facteur aggravant qui augmente la gravité de certaines violations.
  • Des résolutions non pécuniaires ont également été formalisées pour les cas qui impliquent un comportement non grave, mais qui dépassent le niveau habituel des lettres d’avertissement.

Il est de la plus haute importance de comprendre ces changements et la manière dont ils influenceront votre gestion des risques liés à la conformité à l’exportation et à l’autodivulgation volontaire (VSD).

Nomination de Raj Parekh, premier responsable de l’application des lois aux entreprises

L’annonce de la nomination de Raj Parekh en tant que premier chef de l’application des lois sur les entreprises (CCE) à la BRI fait suite à une mesure similaire prise par le ministère de la justice (DOJ) en 2023. Cette décision indique que l’agence se prépare à prendre des mesures d’application plus strictes.

Raj Parekh a précédemment travaillé au bureau du procureur des États-Unis pour le district oriental de Virginie (EDVA) en tant que procureur intérimaire des États-Unis et pendant quatre ans en tant que premier procureur adjoint des États-Unis. Pendant cette période, il a dirigé une équipe de plus de 300 procureurs et avocats.

Dans ses nouvelles fonctions, M. Parekh apportera ses connaissances et son expérience du droit fédéral au BIS pour coordonner l’application de la conformité des exportations par plusieurs agences. Ce poste nouvellement créé doit permettre de coordonner les actions entre les agences et de gérer les principaux aspects de l’application de la législation en matière d’exportation.

Quel est l’impact des mises à jour du BIS sur les entreprises ?

Les récentes réformes introduites par le BIS ont plusieurs implications importantes pour les entreprises en matière de conformité à l’exportation :

  1. Grâce à l’amélioration des processus de VSD, le BIS peut désormais allouer plus efficacement les ressources nécessaires à l’examen approfondi des informations importantes. Cela signifie que les entreprises doivent adopter des procédures prudentes et complètes pour évaluer quand et comment un VSD doit être soumis, car les faux pas pourraient avoir des conséquences plus graves qu’auparavant.
  1. Le système rationalisé à deux voies réduit les charges administratives et les coûts, car les entreprises peuvent désormais s’attendre à une résolution plus rapide des infractions mineures ou techniques.
  1. Les sanctions sont désormais plus incertaines et peuvent varier considérablement en fonction des spécificités de chaque cas. Les entreprises peuvent voir leurs sanctions augmenter ou diminuer en fonction de la gravité de l’infraction, des facteurs aggravants et des antécédents en matière de respect des règles d’exportation.
  1. La suppression du crédit pour dépenses de mise en conformité de l’amende finale, ce qui augmentera le coût financier des amendes importantes.
  1. L’introduction de la notification aux tiers et les avantages qu’elle confère au déclarant incitent fortement les entreprises à signaler les infractions commises par des concurrents ou d’autres parties. Cela accroît le risque concurrentiel.
  1. Avec la nomination d’un chef de l’application des lois sur les entreprises, les entreprises doivent s’attendre à une surveillance accrue et à des enquêtes sur les entreprises.

L’implication générale de ces changements est une évolution vers une plus grande responsabilité dans l’application des règles par les entreprises, en particulier lorsqu’il s’agit des droits de l’homme et des objectifs de politique étrangère. Si ces changements peuvent jouer en votre faveur en cas d’infractions mineures, ils nécessitent également des stratégies de gestion de l’autodivulgation volontaire plus rigoureuses et des processus de conformité à l’exportation améliorés pour s’aligner sur les lignes directrices mises à jour.

Investir dans un logiciel de conformité à l’exportation et affiner les processus de diligence raisonnable est essentiel pour la mission.

Il est plus important que jamais de disposer des bonnes solutions de conformité à l’exportation pour rationaliser les activités de diligence raisonnable et prévenir les violations du contrôle des exportations.

Comme l’a déclaré Matthew S. Axelrod, secrétaire adjoint au commerce chargé de l’application des règles en matière d’exportation, « l’enjeu est de s’assurer que nous disposons des outils appropriés pour dissuader les violations des règles d’exportation et, lorsque la dissuasion échoue, pour tenir les contrevenants responsables de leurs actes ».

Un logiciel de conformité robuste doté de fonctions avancées de filtrage des parties refusées, d’outils complets de gestion des licences d’exportation, de fonctions de reporting détaillées et d’autres fonctions d’atténuation des risques peut contribuer grandement à la protection de votre organisation. Voyons les étapes pratiques qui vous aideront à rester en conformité.

Comment les entreprises peuvent-elles s’adapter aux derniers changements de politique du BIS en matière de VSD ?

Chaque organisation a ses propres besoins, capacités et exigences de conformité. Cependant, voici les étapes clés pour adapter les flux de travail de diligence raisonnable aux changements de politique de la BRI :

  1. Réévaluer les processus internes de conformité à l’exportation : La première étape de l’adaptation consiste à évaluer en profondeur les exigences et les procédures actuelles en matière de conformité à l’exportation, y compris les politiques VSD du BIS récemment mises à jour. Examinez les outils et les plates-formes actuellement utilisés – sont-ils suffisamment complets pour répondre aux exigences réglementaires nouvelles et existantes ? L’évaluation du cadre en place permettra d’identifier les lacunes potentielles en matière de conformité et révélera les domaines dans lesquels des améliorations ou des mises à jour peuvent être nécessaires pour respecter les directives actualisées et éviter les sanctions.
  1. Établir des procédures de signalement des VSD : Créez un système permettant de déterminer quand et comment déposer une VSD, en particulier dans le cadre de la procédure à double voie pour les violations mineures et majeures. Compte tenu du pouvoir discrétionnaire accru en matière de sanctions, les entreprises doivent être proactives pour atténuer les risques, car la non-conformité ou la non-présentation de DVS peut entraîner des sanctions plus lourdes.
  1. Optimisez les programmes de conformité : Adoptez un logiciel de conformité à l’exportation avancé pour examiner les transactions à la recherche de risques, prévenir les infractions à l’exportation et identifier les lacunes. En outre, les meilleures solutions génèrent des rapports détaillés sur les activités de diligence raisonnable, garantissant ainsi des soumissions de VSD efficaces et en temps voulu, le cas échéant.
  1. Améliorez la formation du personnel : Investissez dans la formation à la conformité pour vous assurer que les employés, en particulier votre équipe chargée de la conformité, connaissent bien les nouveaux changements apportés à la VSD et leurs conséquences potentielles. Ils doivent comprendre comment identifier et différencier les violations mineures et significatives. Ces connaissances sont essentielles, car la présentation de déclarations volontaires inexactes ou incomplètes peut avoir des conséquences plus lourdes.
  1. Suivez l’évolution de la réglementation : Il est essentiel de se tenir au courant de l’évolution du paysage réglementaire pour rester conforme et préparé. Les exigences réglementaires peuvent changer fréquemment, il est donc crucial de suivre régulièrement les mises à jour de la BRI et des autres autorités compétentes. Utilisez des outils de conformité automatisés ou inscrivez-vous auprès de fournisseurs de contenu commercial pour recevoir des mises à jour et des alertes en temps réel pour tout nouveau changement susceptible d’avoir un impact sur vos opérations.

Tirez parti de Descartes pour une gestion efficace de la conformité des exportations et des VSD

Les mises à jour du BIS rappellent clairement l’engagement de l’agence à faire respecter les réglementations en matière d’exportation, avec la volonté d’imposer des sanctions plus sévères pour inciter au respect des règles. Les changements apportés à la politique d’auto-divulgation volontaire (VSD) et aux lignes directrices relatives aux sanctions présentent à la fois des opportunités et des risques pour les entreprises. Si les processus rationalisés permettent aux entreprises de soumettre plus facilement des VSD et d’atténuer les sanctions, les mises à jour augmentent également les enjeux pour ceux qui ne se conforment pas, en particulier dans les cas impliquant des violations importantes.

Le renforcement des contrôles internes et l’utilisation de la technologie sont essentiels pour naviguer dans cet environnement réglementaire en constante évolution. Les organisations comme la vôtre peuvent tirer parti du logiciel robuste de conformité à l’exportation de Descartes pour optimiser leurs programmes de conformité et atténuer les risques de manière proactive.

Nos solutions offrent des mises à jour réglementaires en temps réel, une intégration transparente avec les systèmes d’entreprise et des rapports prêts à être audités pour démontrer vos efforts en matière de diligence raisonnable. Nous offrons également des capacités améliorées d’atténuation des risques liés au travail forcé afin de prévenir les violations commerciales.

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