La BRI renforce les contrôles à l’exportation en s’intéressant à ceux qui échappent aux sanctions à l’encontre de la Russie

À la veille de la fête de l’indépendance de l’Ukraine, le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du ministère américain du commerce a annoncé de nouvelles sanctions à l’encontre de la Russie et des mesures de contrôle des exportations visant les réseaux d’approvisionnement illicites qui fournissent à la Russie et au Belarus des produits soumis à des restrictions.

Alan Estevez, sous-secrétaire au commerce chargé de l’industrie et de la sécurité, a déclaré à propos des nouvelles mesures : « Le BIS a pris des mesures énergiques, de concert avec nos alliés et partenaires, pour imposer des contrôles stricts des exportations en réponse à l’invasion illégale, non provoquée et à grande échelle de l’Ukraine par la Russie. L’action d’aujourd’hui est une extension de ce travail critique et continu ».

Cette vague de contrôles des exportations par le BIS s’étend et s’appuie sur des mesures antérieures visant à paralyser les capacités de fabrication militaire de la Russie. Ces nouveaux contrôles élargissent le champ d’application de décisions clés qui permettent de restreindre les exportations, de limiter l’accès aux produits fabriqués aux États-Unis et aux produits de marque américaine, d’étendre la liste des entités du BIS et de fournir des conseils sur le maintien de la conformité commerciale lors de l’élaboration d’accords contractuels. En apportant des modifications aux règlements sur l’administration des exportations (EAR), le BIS vise à entraver les efforts de guerre de la Russie et à soutenir la souveraineté de l’Ukraine.

Poursuivez votre lecture pour en savoir plus sur la nouvelle série de sanctions et sur la manière dont elles affecteront de nombreuses entreprises ayant des partenaires internationaux.

Les nouvelles sanctions contre la Russie et les modifications apportées à l’EAR élargissent les listes de filtrage des parties refusées

Récemment, le BIS a imposé des sanctions radicales et des contrôles à l’exportation à des entités et des individus, tant à l’intérieur qu’à l’extérieur de la Russie, pour avoir aidé à contourner les restrictions commerciales et soutenu l’économie militaire de la Russie. Des modifications ont également été apportées à l’EAR, facilitant la mise en œuvre de ces restrictions et élargissant la liste des parties refusées en désignant des entités étrangères à la région ciblée. 45 % des nouveaux ajouts à la BIS Entity List concernaient des personnes, des organisations et des sites situés en dehors de la Russie.

Les dernières mesures prises par le BIS sont multiples et se concentrent spécifiquement sur la manière dont la Russie continue de financer et d’acquérir des biens pour poursuivre sa guerre en Ukraine. Ces mises à jour renforcent la stratégie américaine visant à limiter l’acquisition par la Russie de la technologie et des équipements dont ses forces ont besoin, en ciblant les réseaux impliqués dans l’affaiblissement des sanctions mondiales.

Décortiquons les principales catégories de sanctions et de mesures de contrôle des exportations prises par la Russie lors du dernier cycle.

Renforcement des règles d’exportation

Deux règles existantes ont été renforcées pour créer des contrôles supplémentaires des exportations afin de limiter les achats d’équipements et de technologies militaires par la Russie. Le champ d’application de la règle « Expansion of Military End User » (MEU) a été élargi pour inclure des entités supplémentaires en Russie et au Belarus.

Les règles relatives aux produits directs étrangers (PDE) ont été mises à jour avec des contrôles supplémentaires qui imposent des exigences supplémentaires en matière de licence pour les logiciels destinés aux machines-outils à commande numérique par ordinateur (CNC), qui sont souvent utilisées dans la fabrication de matériel militaire.

Additions à la liste des entités BIS

Au total, 123 nouvelles entités ont été ajoutées aux listes d’entités sous 131 entrées. Ces nouvelles entités se concentrent davantage sur les parties situées en dehors de la Russie et sur leur rôle dans les réseaux d’approvisionnement. Nous pouvons ventiler les nouveaux ajouts par pays afin de mieux comprendre les nouvelles stratégies d’application de la loi :

De nombreuses entités désignées ont été identifiées comme fournissant des biens d’origine américaine, de l’électronique et des articles connexes en violation des sanctions imposées à la Russie. La liste des entités impose une licence pour les exportations, réexportations ou transferts vers les parties figurant sur la liste, avec une présomption de refus pour tous les articles soumis à l’EAR, y compris les articles non sensibles classés EAR99 ou généralement expédiés sans licence requise (NLR).

Cibler les sociétés écrans avec des listes d’adresses uniquement

Dans le cadre des efforts déployés par le BIS pour lutter contre les sociétés écrans utilisées pour contourner les contrôles à l’exportation, des adresses à haut risque de détournement ont été ajoutées à la liste des entités en tant qu’entrées « adresse uniquement ». Cette liste cible les adresses couramment utilisées par les sociétés écrans qui favorisent les violations des sanctions et des restrictions commerciales imposées par la Russie.

Étant donné que l’on sait que plusieurs sociétés écrans utilisent la même adresse, il est plus efficace de désigner l’adresse plutôt que d’identifier et de répertorier des sociétés écrans qui changent fréquemment.

L’approche « adresse uniquement » est en vigueur depuis le début de l’année 2024, et cette dernière vague de mesures d’application augmente le nombre d’adresses susceptibles de déclencher une violation des règles d’exportation.

Conseils aux exportateurs et réexportateurs

Le BIS a fourni de nouvelles orientations aux exportateurs et aux réexportateurs, recommandant l’inclusion de clauses contractuelles afin d’éviter de se soustraire aux sanctions contre la Russie.

Bien que les articles soumis à l’EAR ne soient pas tenus de respecter la clause de l’UE « Pas de réexportation vers la Russie » dans les contrats, le BIS a souligné que l’inclusion d’une telle clause pourrait aider à protéger les vendeurs de toute responsabilité. L’agence a également souligné que le refus d’un acheteur d’accepter cette clause devrait être considéré comme un signal d’alarme potentiel pour le risque de détournement, signalant des tentatives possibles de contourner les sanctions contre la Russie.

En outre, des orientations actualisées ont également été fournies aux prestataires de services aux entreprises étrangères sur la manière dont ils peuvent filtrer leurs propres adresses par rapport aux listes de parties refusées et aux listes d’adresses uniquement, afin de protéger leur conformité.

L’impact significatif des nouveaux contrôles à l’exportation sur les entreprises

Les nouveaux contrôles à l’exportation du BIS et les sanctions contre la Russie augmentent considérablement les exigences de conformité à l’exportation pour les entreprises internationales.Ces mesures renforcent la nécessité pour les entreprises de mettre en œuvre des processus de diligence raisonnable plus stricts et une surveillance accrue de la chaîne d’approvisionnement, en particulier lorsqu’elles traitent avec des entités situées dans des régions telles que la Chine, l’Iran et d’autres régions concernées par ces contrôles.

En raison des derniers ajouts à la liste des entités et des désignations au titre de la catégorie élargie des « utilisateurs finaux militaires russes/bélarussiens », les entreprises américaines doivent obtenir une licence d’exportation difficile à obtenir avant d’expédier des marchandises aux sociétés ciblées, car la licence est soumise à une présomption de refus.

Avec l’inclusion de parties refusées dans des pays alliés comme le Canada et la Turquie, les entreprises doivent adopter des pratiques plus rigoureuses en matière de contrôle des parties refusées et surveiller activement leurs partenaires commerciaux dans tous les pays, et pas seulement dans les régions traditionnellement à haut risque.

Les logiciels de conformité à l’exportation sont essentiels pour se conformer aux sanctions contre la Russie

Il est essentiel de naviguer efficacement dans les nouvelles mesures de contrôle des exportations du BIS et de se préparer aux futurs changements réglementaires pour protéger la continuité des activités. Le non-respect de ces réglementations peut avoir de graves conséquences juridiques, financières et en termes de réputation. Les violations intentionnelles et non intentionnelles des règles d’exportation sont passibles de sanctions, ce qui fait de la conformité une priorité essentielle pour chaque organisation.

Les programmes de conformité à l’exportation reposant sur des processus manuels deviennent rapidement insoutenables, même pour les entreprises de taille moyenne. En raison du grand nombre de sanctions et de réglementations à respecter, la vérification manuelle des partenaires nouveaux, existants et potentiels par rapport aux listes de parties refusées, ne serait-ce que par une seule agence de réglementation, prend beaucoup de temps. En outre, de nombreuses autres agences de plusieurs pays ont imposé des sanctions contre la Russie, qui doivent également être respectées, ce qui rend la tâche encore plus difficile et plus lourde en termes de ressources.

Les logiciels automatisés de conformité à l’exportation offrent l’efficacité et la précision nécessaires à la gestion de ces exigences de conformité. Les solutions avancées améliorent le contrôle des parties refusées en automatisant l’identification des entités nouvellement ajoutées et des adresses restreintes, et en veillant à ce que les entreprises respectent l’évolution des sanctions contre la Russie. Ces outils offrent des mises à jour en temps réel et des capacités d’intégration, ce qui permet aux entreprises de rester agiles dans la gestion des risques.

Prévenez les violations des sanctions à l’encontre de la Russie grâce aux solutions de conformité à l’exportation de Descartes

Les vastes sanctions du BIS contre la Russie, y compris les nouveaux ajouts à la liste des entités, les désignations « adresse seulement » et les restrictions à l’exportation élargies, posent des défis importants aux entreprises qui gèrent les contrôles à l’exportation. Les États-Unis, l’Union européenne et d’autres pays alliés ciblent l’infrastructure économique de la Russie afin d’affaiblir ses efforts de guerre en Ukraine.

L’évasion des sanctions et les réseaux de soutien aidant la Russie à contourner les restrictions commerciales font l’objet d’une attention croissante. Des sanctions supplémentaires et des mesures d’application agressives seront probablement mises en place à l’avenir. Nous avons déjà vu comment cela peut affecter les entreprises, puisque des amendes et des pénalités sont imposées aux organisations qui violent les sanctions, quelle que soit leur intention.

Les solutions complètes de Descartes en matière de conformité des exportations aident les entreprises à gérer ces nouvelles mesures du BIS et à se préparer aux futurs changements réglementaires. Grâce aux outils avancés de Descartes pour le contrôle des parties refusées, les entreprises peuvent automatiser l’identification des entités nouvellement ajoutées, des listes d’adresses uniquement et des désignations d’utilisateurs finaux militaires russes et biélorusses.

Nos solutions offrent des mises à jour réglementaires en temps réel, une intégration transparente avec les systèmes d’entreprise et une meilleure réduction des risques afin d’éviter les violations des règles d’exportation. Nous offrons également des capacités d’acquisition et de gestion des licences d’exportation afin de garantir une conformité de bout en bout avec l’évolution des contrôles à l’exportation.

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De plus, vous pouvez lire ce que nos clients disent de Descartes Denied Party Screening sur G2 – une plateforme tierce en ligne d’évaluation de logiciels d’entreprise.