L’expression « marchand d’armes » pourrait évoquer des images de films d’intrigue et d’espionnage.
Dans le monde réel, il existe une différence marquée entre le trafic d’armes, ou trafic d’armes, et le courtage légal d’armes.
Le trafic concerne des armes et des munitions de contrebande. Le courtage implique des échanges de défense approuvés par le gouvernement. Un courtier enregistré d’équipements, de technologies ou de services de défense est, en bref, l’intermédiaire d’une transaction autorisée – qui, équipé d’un ordinateur, d’un téléphone et d’un compte bancaire, dispose des connexions nécessaires pour négocier ou faciliter une vente. Ce qui rend un courtier en armes légitime, c’est son respect continu des réglementations ITAR, en particulier de la règle sur le courtage de la partie 129.
Les courtiers et le courtage étaient difficiles à définir pour les régulateurs. Une nouvelle règle sur le courtage a été publiée dans l’ITAR en novembre 2013, qui clarifie les questions fondamentales de « qu’est-ce qu’un courtier » et « que sont les activités de courtage » dans le cadre de l’ITAR.
L’importance de définitions et de procédures claires réside dans le fait qu’en général, les courtiers en armes opèrent de manière indépendante, mais dans le cadre d’une activité qui a un impact sur les objectifs de politique étrangère et les intérêts de sécurité nationale des États-Unis. Un rapport de la Chambre des représentants de 1997 soulignait le problème : « … dans certains cas, des Américains sont impliqués dans des transactions d’armes incompatibles avec la politique américaine. Certaines de ces transactions pourraient alimenter l’instabilité régionale, soutenir le terrorisme ou aller à l’encontre d’une politique américaine. décision de ne pas vendre d’armes à un pays ou une région spécifique. »
Les définitions relatives aux courtiers sont faites dans ITAR 129.2. L’essentiel est que « Courtier » désigne toute personne, comme suit, qui exerce des activités de courtage :
- Toute personne américaine, où qu’elle se trouve,
- Toute personne étrangère située aux États-Unis, ou
- Toute personne étrangère située en dehors des États-Unis et appartenant à ou contrôlée par une personne américaine.
« Activités de courtage » désigne « toute action pour le compte d’autrui visant à faciliter la fabrication, l’exportation, l’importation permanente, le transfert, la réexportation ou le retransfert d’un article de défense ou d’un service de défense américain ou étranger, quelle que soit son origine. Cela inclut, mais n’est pas limité à : Financer, assurer, transporter ou expédier des articles de défense et des services de défense ; ou solliciter, promouvoir, négocier, conclure un contrat, organiser ou aider de toute autre manière à l’achat, à la vente, au transfert, au prêt ou à la location d’un article de défense ou service de défense. »
Un certain nombre d’actions ne sont pas incluses. Par exemple, les activités d’une personne américaine aux États-Unis qui ne sont pas destinées à l’exportation, les activités d’employés du gouvernement américain agissant à titre officiel, les services administratifs (tels que la fourniture ou l’aménagement d’espaces de bureau et d’équipement), les activités exercées par une société affiliée. au nom d’un autre affilié et d’autres personnes détaillées dans 129.2(2).
Si vous êtes un courtier selon la définition et que vous relèvez des activités de courtage réglementées, il y a deux exigences clés. Tout d’abord, vous vous inscrivez auprès de la Direction des contrôles du commerce de la défense (DDTC). Ensuite, en tant que courtier enregistré, vous devez obtenir l’approbation préalable du DDTC pour la vente ou la facilitation de la plupart des articles USML. Bien qu’il ne s’agisse pas encore de l’exportation de biens ou de services, ces approbations constituent en fait un accord de licence pour la participation des courtiers et comportent une exigence de déclaration annuelle (y compris une activité exonérée).
Dans la section suivante de l‘ITAR, partie 130, les questions éventuellement liées aux contributions politiques, aux frais et aux commissions sont réglementées, qui chevauchent la loi sur les pratiques de corruption à l’étranger (FCPA). Ces réglementations comportent une obligation de déclaration pour certains paiements (payés, offerts ou convenus) « pour la sollicitation ou la promotion ou autrement pour garantir la conclusion d’une vente d’articles de défense ou de services de défense » en relation avec les demandes de licence ou d’accord et les ventes militaires à l’étranger. (FMS) contrats impliquant des articles ou des services de défense d’une valeur de 500 000 $ ou plus destinés à être utilisés par les forces armées d’un pays étranger ou d’une organisation internationale.
Pour les entreprises qui retiennent les services d’un courtier, les responsabilités sont claires. Effectuer une due diligence anti-corruption. Assurez-vous que le parti est enregistré, si nécessaire. Assurez-vous ensuite qu’ils disposent des approbations requises avant de commencer. Surveiller les paiements. Et incluez toutes les offres, accords ou paiements dans vos propres rapports.
