Des erreurs involontaires dans le monde des violations de la conformité en matière d’exportation et du commerce international que vous devez connaître

Par Brian Hodgson, directeur général, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Le contrôle des parties non autorisées et la conformité du commerce mondial n’ont jamais été aussi essentiels pour les entreprises.

Il suffit de traiter avec un nouveau client, un nouveau fournisseur ou un nouveau partenaire sans avoir mis en place les processus adéquats pour se protéger contre les sanctions mondiales pour commettre une erreur involontaire qui peut rapidement entraîner des problèmes importants pour votre entreprise.

Vous avez déjà entendu parler de « fautes directes » dans le domaine du sport, en particulier au tennis. Il est utilisé pour décrire les erreurs qui auraient pu être évitées grâce à un meilleur entraînement et à un jeu intelligent et ciblé. Le concept s’applique à de nombreux aspects du commerce, y compris la conformité des exportations et du commerce international, car les connaissances, les processus et la concentration permettront aux entreprises d’adhérer au droit chemin et, ce faisant, de favoriser la croissance.

Les mesures d’application prises par les agences de régulation et les organismes de sanction peuvent entraîner de lourdes amendes, voire des sanctions pénales, dont les effets vont bien au-delà de la valeur monétaire. Chaque agence rend publiques les mesures d’application, ce qui signifie que vos partenaires, concurrents et clients seront au courant des violations de sanctions, même s’il s’agit d’erreurs non malveillantes.

Le conflit Russie-Ukraine a rapidement entraîné de nouvelles sanctions et réglementations que les entreprises du monde entier doivent comprendre. Les pratiques, les politiques et les technologies doivent protéger les organisations contre toute violation involontaire de ces sanctions. Les organes de sanction fournissent depuis longtemps des instructions explicites, telles que des listes de contrôle des parties non autorisées. Mais plus récemment, ces organismes ont également commencé à publier des orientations dont les objectifs sont toujours clairs, mais pour lesquelles il n’existe que des listes partielles ou inexistantes.

Un exemple de guidage directionnel est le Utilisateur final militaire (UFM) et Utilisateur final du renseignement militaire (UFRM) qui imposent des restrictions supplémentaires sur les transactions avec des parties étrangères considérées comme des « utilisateurs finaux militaires », ce qui s’étend également à l' »utilisation finale militaire ». Un autre exemple est un domaine de réglementation qui fait l’objet d’une attention accrue le Loi américaine sur la prévention du travail forcé (UFLPA) pour lesquels le service des douanes et de la protection des frontières des États-Unis (CBP) a fourni des orientations opérationnelles et son interprétation des lois et règlements de l’UFLPA. En outre, le Règle des 50 % de propriété sanctionnée de l’OFAC, ce qui complique encore l’identification des parties sanctionnées, car toute entreprise détenue à 50 % par des parties sanctionnées est alors sanctionnée par extension. Des règles de propriété similaires sont également appliquées dans d’autres juridictions, notamment dans l’Union européenne et au Royaume-Uni.

Les agences chargées de faire respecter les règles en matière d’exportation et de commerce international tiendront généralement compte de l’intention lorsqu’elles détermineront le nombre d’amendes et si des poursuites pénales seront également imposées. Cependant, les fautes involontaires ne seront pas négligées.

Il est essentiel d’améliorer vos processus et technologies afin d’identifier les parties sanctionnées ou non autorisées avec lesquelles vous pourriez accidentellement ou involontairement effectuer des transactions. Poursuivez votre lecture pour connaître la sévérité des amendes et des pénalités imposées par les principales agences afin de comprendre le coût réel d’une erreur involontaire en matière de conformité des exportations et du commerce international.

Amendes pour non-respect des règles d’exportation et de commerce international imposées par les agences réglementaires mondiales

Amendes et pénalités de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC)

L’OFAC, le département du Trésor américain, publie fréquemment des amendes civiles et pénalités imposées à des entreprises spécifiques pour des violations de la conformité aux sanctions. Nous pouvons constater que les amendes n’ont cessé d’augmenter depuis 2020.

Tableau 1 : Somme annuelle des sanctions pécuniaires découlant des mesures d’application de l’OFAC 2019 – 2023 ;

---

Pénalités du Bureau of Industry Security (BIS) américain

Le Bureau of Industry Security (BIS), une agence du ministère américain du Commerce, publie des rapports annuels de l’exercice fiscal détaillant le total des amendes, entre autres mises à jour et changements de politique. En avril 2023, la BIS a imposé un pénalité de 300 millions de dollars – la plus importante pénalité administrative autonome de l’histoire de l’agence – à une société américaine pour des violations qui découlaient d’erreurs non forcées telles que des hypothèses injustifiables faites sur des articles soumis aux réglementations de l’administration des exportations (EAR).

Tableau 2 : Somme annuelle des sanctions pécuniaires découlant des mesures d’application de la BIS 2018 – 2021

---

Département d’État des États-Unis

Le Département d’État ne publie pas de rapports globaux sur les amendes annuelles, mais émet des avis publics pour chaque amende et pénalité. Les amendes et les pénalités se répartissent en deux catégories:

Vous pouvez consulter les amendes et pénalités rendues publiques par l’État par entreprise pour des détails supplémentaires sur leurs actions.

---

HM Treasury Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) du Royaume-Uni

Pour les organisations soumises aux sanctions et réglementations britanniques, l’Office of Financial Sanctions Implementation est chargé d’appliquer les sanctions pénales et pécuniaires en cas de violation des sanctions.

Un regard sur les mesures d’application qui ont été prises au cours des 4 dernières années par l’OFSI est disponible ici.

Des violations de la conformité des exportations qui pourraient être évitées et qui entraîneraient des amendes et des pénalités

Les erreurs humaines ou les défaillances des systèmes ont été à l’origine de nombreuses violations des sanctions, plutôt que l’intention malveillante d’enfreindre les obligations réglementaires. Vous trouverez ci-dessous des violations notables de la conformité aux sanctions qui auraient pu être évitées si des outils et des processus appropriés avaient été mis en place. Ces exemples soulignent la nécessité d’une solution robuste de filtrage des tiers non autorisés, capable de protéger l’organisation au quotidien.

Mesures d’exécution au niveau mondial résultant d’erreurs involontaires

Violation	Erreurs involontaires	Montant de la pénalité
Une société américaine de stockage de données a violé les lois sur le contrôle des exportations en expédiant des disques durs à une société figurant sur la BIS Entity List	– La société a mal interprété la règle relative aux produits directs fabriqués à l’étranger et a effectué des ventes sans licence – N’a pas centré la conformité dans sa précipitation à capitaliser sur l’opportunité de marché perçue alors que ses concurrents cessaient leurs activités – A agi sans le sens de la prudence, la diligence raisonnable et l’expertise en matière de conformité à l’exportation – A ignoré les informations d’orientation de l’agence de réglementation et les avis consultatifs des partenaires commerciaux.	300 000 000 $
Une entrprise multinationale de technologie, dont le siège est aux États-Unis, a violé les sanctions de l’OFAC et les règlements d’administration des exportations du BIS.	– N’a pas procédé à une vérification complète des utilisateurs finaux et des relations avec les tiers (tels que les revendeurs et les agents).	2 980 265 $
Un fabricant américain de revêtements d’ustensiles de cuisine condamné à une amende pour avoir fait des affaires avec l’Iran.	– Ils pensaient à tort qu’ils pouvaient faire des affaires avec des entreprises iraniennes tant qu’il n’y avait pas de liens directs entre elles et le pays du Moyen-Orient frappé par les sanctions.	824 314 $
Un processeur américain de paiement de crypto-monnaies a enfreint plusieurs réglementations liées aux pays sanctionnés.	– a fonctionné pendant près de deux ans sans programme de contrôle des parties refusées. – Par la suite, elle a effectué un contrôle incomplet des personnes non autorisées pendant 4 ans. – Il n’y avait pas non plus de filtrage de la géolocalisation des adresses IP	24 280 829 $
Une institution financière basée à Hong Kong a violé le Règlement sur les transactions et les sanctions iraniennes (ITSR).	– Manque de flux de travail robustes / de visibilité centralisée sur les actions des employés non conformes.	5 228 298 $
Un transmetteur de fonds en ligne américain violation de multiples sanctions liées aux listes de ressortissants spécialement désignés (SDN) et aux régions sanctionnées.	– Le logiciel de filtrage des parties non autorisées est faible et ne signale pas les personnes bloquées. – L’absence de filtrage des informations complètes telles que la localisation et les codes d’identification bancaire (BIC). – Autoriser automatiquement les transactions signalées sans examen.	1 385 901 $
Une société internationale de traitement des paiements a violé le Règlement sur les sanctions à l’encontre des barons de la drogue étrangers (FNKSR).	– Un processus d’adjudication et d’escalade inefficace. – Absence de contrôle centralisé – L’expertise humaine est insuffisante.	430 500 $
Une banque portoricaine a fourni des services qui ont violé les règlements sur les sanctions contre le Venezuela.	– Le programme de filtrage des parties non autorisées a été mis à jour pour tenir compte des nouvelles réglementations. – Elle a géré par inadvertance des comptes bancaires pour des parties restreintes pendant 14 mois.	255 973 $
Une banque du Royaume-Uni a enfreint la réglementation OFSI/UE sur l’Ukraine et a mis des fonds à la disposition d’entités sanctionnées.	– N’a pas mis en œuvre un filtrage approprié des parties non autorisées en fonction de son profil de risque. – Elle a exempté de manière inappropriée des entités sanctionnées de ses procédures de filtrage.	20 470 000 £ (25,5 millions de dollars)

Voici un condensé d’autres entreprises (mises en évidence dans un article précédent de l’Export Compliance Journal) qui ont également enfreint involontairement les règles de conformité en matière d’exportation et de commerce international et ont été pénalisés.:

---

Le coût réel des violations de la conformité en matière d’exportation et de commerce international

Quel est le coût réel d’une violation des sanctions pour votre entreprise ? Il ne s’agit pas seulement d’amendes pécuniaires directes. D’autres problèmes peuvent affecter l’organisation et avoir des effets à long terme, notamment:

La marge d’erreur n’a jamais été aussi mince

Le respect des sanctions et des restrictions n’a jamais été aussi crucial, et une seule erreur, même involontaire, peut avoir un impact considérable sur votre entreprise. L’adoption de technologies et de processus visant à améliorer vos pratiques de filtrage des parties restreintes peut grandement aider votre entreprise à réduire le risque d’amendes et d’autres pénalités.

Le BIS détaille plusieurs indicateurs, « drapeaux rouges », à prendre en compte pour améliorer vos pratiques de filtrage des parties non autorisées. Les indicateurs de danger sont les suivants:

Vous pouvez voir comment ces indicateurs exigent de vos équipes et de vos processus qu’ils sachent comment les clients qui tentent intentionnellement de se soustraire aux sanctions peuvent agir. S’ils réussissent, votre entreprise commettra une erreur involontaire qui aurait pu être évitée autrement.

---

La conformité des exportations et du commerce international est devenue plus complexe – Descartes peut vous aider

Il n’est pas nécessaire d’avoir des intentions malveillantes pour violer les réglementations en matière d’exportation ; vous pouvez les violer par inadvertance si vous ne disposez pas des processus et des technologies adéquats.

Descartes propose des technologies de filtrage des parties restreintes et d’intelligence commerciale mondiale pour aider votre entreprise à éviter de commettre des erreurs imprévues qui peuvent avoir un impact significatif sur votre organisation.

Les solutions Descartes Visual Compliance et Descartes MK sont flexibles et modulaires, ce qui permet aux entreprises de choisir les fonctionnalités et le contenu spécifiques et exacts dont elles ont besoin pour leurs besoins particuliers en matière de conformité et de les développer ultérieurement en fonction des besoins< Lisez aussi ce que nos clients disent de Descartes Denied Party Screening sur G2 – une plateforme d’évaluation de logiciels d’entreprise tiers en ligne.

Prêt à renforcer vos pratiques de conformité en matière d’exportation et de commerce international afin de réduire le risque d’amendes et de pénalités coûteuses ? Contactez-nous dès aujourd’hui pour parler à un spécialiste de la conformité du commerce mondial. Vous pouvez également lire ceci guide de l’acheteur essentiel pour le contrôle des parties non autorisées pour vous aider à sélectionner une solution qui répond à vos besoins.