Personne ne veut être cette entreprise, celle qui gagne en notoriété après une erreur de conformité coûteuse et embarrassante.

Les violations des exportations, même accidentelles, peuvent avoir des conséquences dévastatrices sur la réputation et le portefeuille d’une organisation. Les entreprises qui s’efforcent sérieusement de respecter des normes de conformité élevées feront généralement tout ce qui est en leur pouvoir pour rester du bon côté de la loi. Parfois, cependant, ils essaient d’en faire trop.

Peut-être que vous vous grattez la tête en vous demandant comment vous pouvez être trop conforme. Après tout, plus c’est mieux, n’est-ce pas ? Pas toujours. Parfois, la diligence raisonnable la plus bien intentionnée peut être néfaste pour les affaires.

Exemple concret : déclarations de l’utilisateur final.

Une déclaration de l’utilisateur final certifie qu’un acheteur est le destinataire final des matériaux exportés et n’a pas l’intention de réexporter ces matériaux à quelqu’un d’autre. Ce document peut jouer un rôle essentiel dans la prévention des violations des exportations et fournir la preuve des efforts de l’exportateur initial pour faire le bon choix. Il existe des circonstances très spécifiques dans lesquelles les déclarations de l’utilisateur final doivent être utilisées :

  • Comme requis pour restreindre le flux de matériaux vers des pays sous embargo comme Cuba ou la Corée du Nord, des pays ayant un mauvais bilan en matière de droits de l’homme, ou vers des endroits généralement considérés comme une menace par le fournisseur d’origine.
  • Pour exporter des articles sensibles ou hautement contrôlés (tels que des armes de qualité militaire)
  • Restreindre les exportations vers les pays présentant un risque de détournement élevé, tels que ceux qui n’ont pas signé le Traité de non-prolifération nucléaire
  • S’il existe d’autres « signaux d’alarme » qui justifient une approche plus prudente de la transaction, comme une apparition historique sur une liste d’entités (c’est là que votre enregistrement d’audit peut sauver la mise)

Certaines organisations ont pour habitude de demander des déclarations d’utilisation finale à tous leurs clients nationaux et internationaux, et pour tous les articles, qu’une licence soit requise ou non. Cela inclut les articles désignés EAR 99 (soumis aux réglementations administratives sur les exportations mais qui ne sont pas répertoriés avec un numéro de classification de contrôle des exportations sur la liste de contrôle du commerce. La majorité des produits commerciaux sont EAR 99 et ne nécessitent pas de licence pour exporter ou réexporter) .

L’inconvénient potentiel est que les utiliser comme une exigence générale pour faire des affaires pourrait aliéner les clients qui n’ont ni le temps ni l’envie de remplir des formalités superflues (et qui d’entre nous a ce temps ?). Cela crée également un malheureux esprit de mauvaise volonté là où il n’est pas nécessaire qu’il y en ait un. Avez-vous vraiment besoin que le plus gros acheteur américain de votre gamme de jouets en peluche certifie qu’il ne réexportera pas vos ours en peluche, à chaque fois qu’il achètera ?

La déclaration de l’utilisateur final est un outil de conformité précieux. Mais il doit être utilisé de manière appropriée en fonction de (a) ce que vous exportez et (b) vers qui vous exportez. Examiner son propre profil de risque est bénéfique non seulement pour éviter d’imposer des déclarations d’utilisateur final à des partenaires de la chaîne commerciale qui ne le méritent pas (et éventuellement en colère), mais également pour prendre des décisions judicieuses concernant d’autres obligations de conformité, telles que les procédures de contrôle des parties restreintes (si vos transactions ont lieu). une fois par mois seulement, pourquoi revérifier vos acheteurs quotidiennement ?) Avoir une connaissance approfondie des besoins de votre entreprise et adopter une approche logique des exigences de conformité peut vous faire économiser d’innombrables heures de main d’œuvre. Cela peut également vous éviter d’infliger un travail inutile aux clients (et clients potentiels) sur lesquels vous comptez pour maintenir votre entreprise à flot.

La leçon? Oui, on peut avoir trop de bonnes choses. Pour être sûr que vos efforts de conformité n’excèdent pas ce qui est raisonnable et prudent – d’un point de vue financier ou autre – la conformité stratégique est indispensable. Faire ce qui est exigé par la loi et être conscient de ce qui est nécessaire au succès de votre entreprise est souvent un effort difficile, mais nécessaire.

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