L’exportation de marchandises contrôlées est très réglementée dans l’Union européenne, comme aux États-Unis, tant pour les articles liés à la défense que pour les articles « à double usage » (produits civils ayant des applications militaires).

Les marchandises destinées à l’importation et à l’exportation sont classées pour les tarifs et les statistiques commerciales à l’aide du système tarifaire harmonisé (HTS). Les marchandises contrôlées ont une classification indépendante supplémentaire, soit comme article militaire, soit comme article à double usage.

Chaque pays (ou union économique, ou consortium de pays) élabore des calendriers nationaux pour ses concessions sur la base d’une norme internationale. Pour HTS, cette norme est la nomenclature tarifaire de Bruxelles de l’Organisation mondiale du commerce. Pour les marchandises contrôlées, la norme internationale est l’Arrangement de Wassenaar. Créé en 1996, l’Arrangement de Wassenaar est un régime volontaire de contrôle des exportations, dont les quarante-deux pays membres échangent des informations sur les transferts d’armes conventionnelles et de biens et technologies à double usage, et produisent les tableaux de classification de base pour les articles à double usage et ceux de la liste des munitions. .

Les États-Unis ont improvisé sur les classifications des biens à double usage de Wassenaar plus que tout autre pays, en superposant un système de détermination des licences sur les classifications (basé sur les raisons du contrôle vers des destinations spécifiques définies sur une carte nationale), un système d’exceptions de licence et en ajoutant également de nombreux les éléments dans des endroits facultatifs désignés dans le système de numérotation (par exemple les éléments de la « série 600 » pour la réforme du contrôle des exportations des États-Unis). Pour les éléments de la liste militaire, les États-Unis ont intégré les lignes directrices de Wassenaar dans leur liste de munitions des États-Unis (USML). Aucune de ces innovations américaines ne s’applique aux autres pays, qui ont leurs propres horaires adaptés de Wassenaar et différents systèmes de détermination des licences, généralement avec des autorisations générales pour des exceptions à des destinations spécifiques.

Dans les directives et procédures de l’Arrangement de Wassenaar, la liste des éléments de classification technologique restreinte se compose de deux parties : la « Liste des biens et technologies à double usage » (également connue sous le nom de Liste de base) et la « Liste des munitions ». La liste de base est composée de dix catégories, comme suit :

Catégorie 1 – Matériaux spéciaux et équipements connexes

Catégorie 2 – Traitement des matériaux

Catégorie 3 – Électronique

Catégorie 4 – Ordinateurs

Catégorie 5 – Partie 1 – Télécommunications

Catégorie 5 – Partie 2 – Sécurité de l’information

Catégorie 6 – Capteurs et lasers

Catégorie 7 – Navigation et avionique

Catégorie 8 – Marin

Catégorie 9 – Aérospatiale et propulsion

La liste de base comporte deux sous-sections imbriquées : sensible et très sensible. Les éléments de la liste très sensible comprennent des matériaux destinés à la technologie furtive, tels que des équipements pouvant être utilisés pour la détection de sous-marins, des radars avancés et des technologies de moteurs à réaction.

La liste des munitions comprend 22 catégories, qui ne sont pas étiquetées.

Comme mentionné, et comme le montrent les titres, les États-Unis ont adopté les catégories de biens à double usage de Wassenaar pour la liste de contrôle du commerce des États-Unis, ainsi que les catégories de la liste de munitions pour la liste des munitions des États-Unis (USML). D’autres pays participant à l’Arrangement de Wassenaar adoptent également ces structures et éléments de classification, notamment le Canada et les pays de l’Union européenne.

Dans l’Union européenne, les listes de classification de Wassenaar sont des annexes aux règlements respectifs du Conseil de l’UE adoptés pour le contrôle des biens à double usage et militaires.

Le règlement de base actuel de l’UE pour les biens à double usage est l’annexe I du RÈGLEMENT (CE) N° 428/2009 du CONSEIL du 5 mai 2009 instituant un régime communautaire de contrôle des exportations, du transfert, du courtage et du transit de biens à double usage.[ i] Ce règlement de 2009 est révisé et modifié régulièrement, la dernière édition complète étant le Nr. 1969/2016.

L’annexe II du règlement est l’autorisation générale communautaire d’exportation NoEU001. Les annexes IIIa et IIIb sont des modèles de formulaires d’autorisation d’exportation individuels ou globaux et de formulaires d’autorisation de services de courtage.

L’annexe IV, de manière très significative, contient des détails sur les articles de classification pour lesquels une « autorisation est requise pour les transferts intracommunautaires d’articles à double usage… ». Les éléments énumérés à l’annexe IV, partie 2, ne sont pas couverts par une autorisation générale.» Il s’agit notamment des éléments de technologie furtive, de contrôle stratégique communautaire et de cryptographie, de technologie du régime de contrôle de la technologie des missiles (MTCR), d’éléments de la Convention sur les armes chimiques (CAC) et des technologies du Groupe des fournisseurs nucléaires (NSG). Un élément de classification figurant à l’annexe IV prévaut sur toute autre considération aux fins de l’octroi de licences d’exportation de l’UE.

L’Annexe I sur les produits à double usage des principales réglementations est parfois complétée par des contrôles nationaux mis en œuvre par des pays individuels de l’UE, s’appliquant uniquement à cette juridiction – en particulier le Royaume-Uni, l’Allemagne, la France et l’Italie.

Le règlement de base actuel de l’UE pour les articles militaires est la LISTE MILITAIRE COMMUNE DE L’UNION EUROPÉENNE (équipements couverts par la position commune 2008/944/PESC du Conseil définissant des règles communes régissant le contrôle des exportations de technologie et d’équipements militaires), initialement publiée sous le numéro 11. 944/2008, révisé le 9.4.2014.

Une chose importante à comprendre à propos de ces réglementations est que les classifications de l’UE pour le double usage et les modifications nationales sont les classifications utilisées pour les déclarations d’exportation et pour l’utilisation des autorisations générales. Les classifications de la liste militaire commune de l’UE ne sont pas les classifications utilisées pour l’exportation d’articles de défense. Bien que basés sur la liste militaire commune de l’UE, les biens et technologies militaires sont classés à l’aide des contrôles nationaux mis en œuvre par les pays respectifs. Les listes de munitions publiées par les pays de l’UE ne contiennent généralement que des classifications pour les marchandises connues pour être fabriquées ou produites dans ce pays, ou un pays n’aura aucune liste militaire s’il ne produit aucun article de munitions destiné à l’exportation. Les biens à double usage circulent librement entre les pays de l’Union européenne. En général, les biens militaires nécessitent une licence ou une autorisation pour être exportés vers d’autres pays de l’UE ainsi qu’à l’étranger.

La classification des biens à double usage dans l’UE est généralement entreprise sous la forme d’une comparaison de sources réalisées en parallèle – ou du moins il s’agit d’une approche utile et rassurante. Des détails techniques précis sont essentiels à la classification des marchandises contrôlées, qui sont souvent décidées, et également déclarées exemptées ou non (« EAR99 » aux États-Unis), sur la base des détails les plus fins des spécifications techniques.

Les sources de classification impliquées pour l’UE sont la liste de base de Wassenaar, la liste de contrôle du commerce des États-Unis (ECCN), l’annexe I du règlement du Conseil sur les produits à double usage de l’UE et tout article national supplémentaire pour le pays à partir duquel vous exportez.

Ce sont les principaux points concernant une classification efficace des marchandises contrôlées par l’UE, avec un rappel qu’une classification efficace réside dans les détails. Des détails techniques précis, basés sur des spécifications de produit à jour, sont essentiels.

[i] Informations concernant les annexes provenant du Journal officiel de l’Union européenne. https://eur-lex.europa.eu/oj/direct-access.html. Consulté le 11 avril 2018