Comment identifier le meilleur logiciel de filtrage des parties non-autorisées

Par Jackson Wood, directeur de la stratégie industrielle, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Les entreprises mondiales d’aujourd’hui sont contraintes d’assurer leur croissance tout en relevant d’importants défis politiques et réglementaires.

Un élément essentiel du maintien de la conformité avec les sanctions croissantes et les restrictions imposées aux tiers est la mise en œuvre d’activités de diligence raisonnable rigoureuses.

Cette diligence raisonnable doit inclure le contrôle des parties non-autorisées sur une base quotidienne lorsque votre organisation est en contact avec des prospects, des clients, des fournisseurs, des revendeurs, des prestataires de services logistiques et d’autres partenaires essentiels pour votre entreprise. Cette tâche s’étend même à l’examen des nouveaux employés, des sous-traitants et des visiteurs de vos bureaux et installations afin de s’assurer qu’aucune lacune potentielle n’a été négligée. Pour y parvenir efficacement, il faut des solutions modernes capables de rationaliser et de simplifier ce processus complexe. Mais comment déterminer la meilleure solution de filtrage des tiers pour votre entreprise ?

Cet article se concentre spécifiquement sur la recherche d’un logiciel de filtrage des tiers et suppose que les étapes habituelles d’achat ou d’externalisation sont suivies, y compris un objectif clair, l’établissement d’une liste des exigences du logiciel et des entretiens avec au moins trois fournisseurs, entre autres.

Voici 6 facteurs clés à prendre en compte lors de l’évaluation des solutions technologiques de filtrage des parties non-autorisées, en vue de mettre en œuvre une solution de premier ordre pour votre organisation.

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6 points à prendre en compte pour choisir la meilleure solution logicielle de filtrage des personnes non-autorisées

UN : Taille et stabilité d’un éditeur de logiciels de filtrage des sanctions

Les solutions de contrôle de conformité permettant d’identifier et de supprimer de votre entreprise, de vos réseaux et de vos chaînes d’approvisionnement les individus et les parties dont l’accès est non-autorisées, bloqué, radié, sanctionné ou soumis à d’autres restrictions sont essentielles dans l’environnement géopolitique et réglementaire volatil d’aujourd’hui.

La technologie est importante, mais ce qui l’est encore plus, ce sont les personnes qui travailleront avec vous pour la formation, la mise en œuvre et l’assistance continue. Le choix d’un fournisseur qui a la capacité et la disposition d’établir et de maintenir des relations stratégiques à long terme avec les clients est un élément essentiel de la protection de votre entreprise contre les infractions.

CONSEIL: Recherchez des fournisseurs de services de filtrage des tiers non-autorisées qui proposent des solutions de conformité dans le cadre de leur activité principale à long terme. Recherchez également des entreprises opérant à l’échelle mondiale et disposant d’une vaste liste de clients. Ce point ne doit pas être sous-estimé, car les organisations ayant une empreinte mondiale sont les mieux placées pour fournir un contenu de conformité – comme les listes de sanctions de l’OFAC – qui est à jour, ce qui permet un plus grand potentiel de croissance.

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DEUX : Logiciel de filtrage des parties non-autorisées doté d’une interface utilisateur moderne et intuitive

La qualité des solutions de contrôle de conformité dépend de leur facilité d’utilisation. Les violations ne peuvent être évitées si les gens n’utilisent pas–ou trouvent difficile d’utiliser – la solution.

Veillez à ce que votre évaluation prenne en compte l’expérience utilisateur et posez des questions sur le nombre de clients/utilisateurs du fournisseur, sur les taux de satisfaction des clients et sur le taux de rétention global. Cela vous donnera une bonne idée de la « durabilité » d’une solution potentielle.

Recherchez également des ressources de formation à la demande, telles que des vidéos et des FAQ, qui permettront à vos utilisateurs d’avoir toujours accès à de l’aide en cas de besoin.

CONSEIL: Pour déterminer le meilleur logiciel de filtrage des tiers refusés, rendez-vous sur G2, Capterra, et d’autres sites de comparaison de logiciels réputés pour évaluer les forces et les faiblesses d’un fournisseur par rapport à un autre. Les critères utilisés par ces sites d’évaluation par les pairs comprennent la facilité d’utilisation, la qualité du service clientèle et de l’assistance, le rapport qualité-prix et la probabilité de recommandation, ainsi qu’une liste des principales caractéristiques et une note globale.

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TROIS : Des capacités sophistiquées d’optimisation de la recherche pour réduire les faux positifs.

Le grand nombre de listes de contrôle de parties non-autorisées à examiner peut créer des défis importants sous la forme de résultats « faux positifs ». Il s’agit d’occurrences qui semblent légitimes, mais qui, après un examen plus approfondi, ne représentent pas un risque pour votre entreprise.

L’incapacité à minimiser les faux positifs oblige les équipes chargées de la conformité à examiner encore et encore les mêmes résultats qui pourraient être gérés d’une manière différente. Il en résulte une diminution de l’efficacité et de la productivité et, pire encore, une prolongation des cycles de vente et des retards dans les processus commerciaux.

CONSEIL: Recherchez les meilleures solutions de filtrage des tiers non-autorisées qui disposent d’algorithmes de recherche multi-facteurs et d’options de configuration vous permettant d’affiner et de cibler vos activités de filtrage, minimisant ainsi les faux positifs sans risquer de manquer des résultats légitimes. Recherchez également la possibilité de personnaliser les paramètres de recherche en fonction du profil de l’utilisateur / des divisions de l’entreprise et des lieux / etc., afin que vous puissiez effectuer des recherches de la manière la plus efficace possible en fonction des besoins uniques de votre entreprise.

Assurez-vous que le fournisseur que vous choisirez en fin de compte dispose d’un service clientèle de premier ordre qui apprendra à connaître votre entreprise afin d’optimiser votre utilisation du logiciel, depuis l’intégration et la formation jusqu’à la fourniture de mises à jour régulières et la recommandation des listes que vous devez filtrer et de celles dont vous n’avez peut-être pas besoin. Pour en savoir plus, consultez ce guide sur comment gérer efficacement les faux positifs dans le cadre du filtrage des parties non-autorisées .

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QUATRE : Logiciel de filtrage des parties non-autorisées avec de solides fonctions d’adjudication et d’audit

La possibilité d’examiner, de prendre des mesures et de faire remonter les résultats positifs potentiels est un élément essentiel d’une solution de contrôle efficace.

Savoir ce qu’il faut faire et mettre en place les procédures nécessaires pour faire face à un accident est un élément essentiel du processus de conformité. Les vendeurs les plus performants doivent disposer du savoir-faire et des solutions nécessaires et les mettre à votre disposition si vous en avez besoin.

CONSEIL: Les meilleures solutions logicielles de filtrage des parties non-autorisées offrent des fonctionnalités dédiées qui permettent aux utilisateurs et aux décideurs d’accéder et d’évaluer les informations critiques liées aux résultats positifs ou potentiels, de collaborer avec des collègues dans le cas où davantage d’informations ou de connaissances sont nécessaires, et de saisir les critères de décision liés à une transaction particulière.

Il est également essentiel que la solution offre une piste d’audit complète de toutes les transactions de filtrage ET des décisions prises en fonction des résultats positifs ou potentiels, ce qui constitue un atout en cas d’audit de conformité.

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CINQ : Intégration et options d’automatisation flexibles pour le filtrage des parties non-autorisées

La capacité d’automatiser les transactions de filtrage des parties non-autorisées de manière à ce qu’elles se déroulent dans le cadre de systèmes commerciaux tels que la planification des ressources de l’entreprise (ERP), Gestion de la relation client (CRM), et les plateformes de commerce électronique est un excellent moyen de réduire le risque de conformité tout en améliorant la productivité de l’entreprise.

L’avantage clé de l’intégration et de l’automatisation est l’application cohérente et uniforme des processus de conformité, ce qui minimise considérablement les risques d’erreur humaine. Il vous permet d’avoir l’esprit tranquille et de vous concentrer sur les principaux objectifs de votre entreprise.

CONSEIL: Recherchez une solution de filtrage des parties non-autorisées qui possède des capacités d’intégration éprouvées (de nombreux clients utilisant de nombreux systèmes différents), ainsi qu’un module d’aide à la décision et de piste d’audit connecté qui permet d’examiner les résultats positifs ou potentiels, de prendre des mesures et de les stocker automatiquement.

Examinez également l’approche de mise en œuvre du fournisseur potentiel pour vous assurer qu’il a la capacité de collaborer avec votre équipe informatique interne afin de mettre en place une solution efficace.

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SIX : Un service et une assistance à la clientèle de premier ordre

J’ai abordé ce facteur plus haut (voir le point 3). Disposer d’un service client et d’une assistance professionnels est un élément majeur dont vous aurez besoin pour vous assurer que vos processus de conformité sont correctement mis en place et fonctionnent de manière optimale. Comme nous l’avons mentionné, il s’agit de professionnels qui non seulement connaissent leurs solutions sur le bout des doigts et ont une connaissance approfondie des exigences en matière de filtrage des parties non-autorisées, mais qui devraient également avoir la passion d’apprendre à connaître votre entreprise et de vous aider à tirer le maximum de votre abonnement au logiciel de filtrage des parties non-autortisées.

CONSEIL: Recherchez des fournisseurs qui disposent d’équipes de soutien approfondies pour vous aider à mettre en place votre structure de conformité, répondre aux questions au fur et à mesure qu’elles se posent et fournir un soutien général, y compris une formation, selon vos besoins. Le plus important est de s’assurer qu’un représentant du service clientèle vous est attribué et qu’il vous répondra dans les plus brefs délais.

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La meilleure solution de filtrage des parties non-autorisées est celle qui répond à vos besoins en matière de conformité.

Nous espérons que ces conseils vous aideront à rechercher et à sélectionner le meilleur fournisseur de solutions logicielles de contrôle des tiers pour répondre à vos exigences en matière de conformité. Il existe des options technologiques robustes sur le marché, mais d’autres ne pourront fournir qu’une couverture partielle de vos obligations de conformité.

Le choix de la meilleure solution de sa catégorie vous aidera sans aucun doute à vous conformer aux règles et réglementations en matière de contrôle. Mais en plus de rationaliser le processus de conformité, ils permettent également de favoriser la croissance des entreprises.

Descartes Denied Party Screening fournit une suite de solutions logicielles de premier ordre pour le contrôle des parties non-autorisées qui aident les entreprises du monde entier à atteindre les normes les plus élevées en matière de conformité à l’exportation tout en réduisant le risque d’impacts négatifs sur les résultats.

Mais ne nous croyez pas sur parole, voyez ce que les utilisateurs disent de nos solutions de filtrage des tiers non-autorisées. ; Pour plus d’informations, y compris une démonstration et un essai, contactez-moi directement ou Contactez-nous.