À quoi les organisations de mon secteur doivent-elles faire attention en matière de contrôle des parties refusées et de conformité à l’exportation ?

Aérospatiale et défense

Une grande partie de leurs produits ayant des applications militaires, les organisations du secteur de l’aérospatiale et de la défense font l’objet d’un examen minutieux lorsqu’il s’agit de respecter les règles d’exportation. Ces organisations doivent s’assurer non seulement qu’elles ne font pas d’affaires avec des parties refusées ou dans des régions sanctionnées ou frappées d’embargo, mais aussi qu’elles identifient correctement la manière dont leurs articles sont classés par la Direction des contrôles commerciaux de la défense (DDTC) et la Liste des munitions des États-Unis (USML), telle que définie dans la réglementation sur le trafic international d’armes (ITAR).

Il est donc impératif qu’aucun partenaire commercial potentiel ne passe à travers les mailles du filet et ne fasse l’objet d’un filtrage. C’est pourquoi de nombreuses entreprises de ces secteurs optent pour un filtrage automatisé intégré à plusieurs systèmes d’entreprise pour s’assurer que toute personne avec laquelle ils envisagent de faire affaire fait l’objet d’un filtrage fréquent tout au long du processus de vente et d’exécution.

Les entreprises de ce secteur doivent s’assurer qu’elles filtrent tous leurs clients et qu’elles procèdent régulièrement à un nouveau filtrage, car la dernière chose que souhaitent les organisations de l’aérospatiale et de la défense, c’est que leurs produits tombent entre les mains de terroristes ou d’autres acteurs malveillants, car cela peut entraîner une attention non désirée, une mauvaise publicité, et l’intervention du gouvernement. En outre, les logiciels qui simplifient le processus de classification constituent également un outil inestimable pour s’assurer que ces objets restent hors de portée de ceux qui ont l’intention de les utiliser à des fins malveillantes.

Automobile

Aujourd’hui, les constructeurs automobiles possèdent des réseaux mondiaux de fournisseurs, de vendeurs, d’usines de fabrication et de distributeurs. Les risques de conformité sont les plus élevés dans les domaines liés aux ventes internationales, au marketing de canal et aux contrats avec les vendeurs et les fournisseurs.

Lorsque certaines technologies ne peuvent être fabriquées localement et qu’il est nécessaire de les faire venir d’ailleurs, des problèmes peuvent survenir lorsqu’il faut faire face aux tarifs protectionnistes du pays d’accueil. Traditionnellement, les fabricants engageaient des agents spécialisés dans les relations avec les fonctionnaires des douanes et les réglementations régissant les importations. Toutefois, cette pratique fait l’objet d’une surveillance accrue en raison du risque inhérent de corruption visant à accélérer le processus d’importation.

Comme le souligne les mesures d’application historique de la loi, en plus des réglementations relatives aux parties refusées et restreintes, les organisations de l’industrie automobile doivent veiller à rester en conformité avec la loi sur les pratiques de corruption à l’étranger (Foreign Corrupt Practices Act).

Comme c’est le cas dans de nombreux secteurs d’activité qui traitent avec plusieurs zones géographiques et un grand nombre de clients, l’automatisation du filtrage des tiers refusés avec vos systèmes d’entreprise existants peut vous aider à maintenir la conformité sans sacrifier l’efficacité. Les entreprises de l’industrie automobile devraient également investir dans un logiciel de classification, car de nombreuses pièces utilisées dans la construction de véhicules automobiles – et les véhicules eux-mêmes – figurent à la fois sur l’ITAR et l’EAR.

Construction & Immobilier

Si la construction ne semble pas être un secteur très exposé aux violations de la conformité commerciale, il suffit de penser que les outils, les machines et les fournitures utilisés sur le terrain peuvent également avoir des applications militaires pour comprendre pourquoi les entreprises de construction doivent être très attentives à la conformité. Même si ces articles ne sont pas vendus par l’organisation elle-même, chaque fois qu’ils sont transportés à l’étranger, ils sont considérés comme une exportation et sont donc soumis à des contrôles à l’exportation. Il est absolument essentiel de s’assurer que les licences et les documents appropriés sont en place.

En outre, les secteurs de la construction et de l’immobilier courent un risque élevé d’être la cible d’organisations cherchant à blanchir de l’argent. Compte tenu du nombre croissant de partenariats financiers internationaux impliqués dans des projets de grande envergure, il est essentiel que tous les partenaires commerciaux soient contrôlés afin de s’assurer qu’ils ne font pas l’objet de sanctions ou qu’ils ne sont pas identifiés comme étant liés au financement du terrorisme ou à d’autres activités criminelles. Un solide programme de conformité OFAC est indispensable pour ces organisations.

Les entreprises de ces secteurs doivent rechercher des logiciels de filtrage de tiers solides avec un filtrage automatisé, ainsi que des solutions qui facilitent la processus de classification, rationaliser le processus de demande et de suivi des licences d’exportation, et simplifier la préparation de la documentation d’exportation sont fortement recommandés pour les organisations du secteur de la construction.

Finance & Assurance

La mise en conformité des institutions financières avec les règles de l’OFAC exige de contrôler toutes les transactions afin d’identifier celles qui impliquent toute entité soumise aux sanctions de l’OFAC. Conformément aux exigences des lois fédérales et des sanctions spécifiques, dans la plupart des cas, les dépôts et les fonds doivent être acceptés puis « bloqués » ou « gelés » afin de s’assurer que les fonds ne peuvent pas être retirés. Dans certains cas, les transactions doivent être rejetées.

Lors de son introduction, le USA Patriot Act a notamment modifié le Bank Secrecy Act afin de renforcer les mesures américaines de prévention, de détection et de poursuite du blanchiment d’argent international, en exigeant des sociétés de services financiers qu’elles vérifient la liste des « Specially Designated Nationals » (SDN) de l’OFAC et qu’elles s’assurent du respect des sanctions nationales de l’OFAC. Ces listes s’ajoutent à celles que la plupart des sociétés de services financiers examinent dans le cadre de leurs programmes de lutte contre le blanchiment d’argent (AML) et de connaissance du client (KYC) : Patriot Act Section 311, FinCEN 314a, Personnes Politiquement Exposées (PEP), FBI, OSFI, UK Consolidated, EU Consolidated et FATF.

La réglementation exige également que les clients soient contrôlés par rapport à la liste fréquemment mise à jour de l’OFAC pour détecter d’éventuelles correspondances avec des terroristes, trafiquants de drogue, et autres entités sanctionnées. Compte tenu du grand nombre de personnes avec lesquelles les institutions financières font des affaires, l’automatisation du filtrage via l’intégration d’un rescreening quotidien peut contribuer grandement à la protection de leurs résultats et de leur réputation.

Santé

Pour atténuer le risque d’amendes coûteuses et d’atteinte à la réputation lié à la non-conformité, les entreprises du secteur de la santé et de l’industrie pharmaceutique doivent filtrer les parties sanctionnées et éviter de travailler avec ces entités interdites. Il est important de noter que les parties sanctionnées peuvent être issues de l’une ou l’autre régions étrangères ou nationales, et les organisations doivent également prendre en compte le filtrage local.

Dans le secteur de la santé, le U.S. Office of the Inspector General (OIG) exige le respect des règles relatives à Exclusions de Medicare et Medicaid. Ils peuvent également faire l’objet d’une surveillance accrue de la part des agences gouvernementales, telles que le General Services Administration (GSA), United States Food and Drug Administration (FDA), Medicaid, et le Office of Foreign Assets Control (OFAC).

Pour garantir le succès de votre programme de contrôle des parties refusées, l’utilisation d’une plate-forme logicielle centralisée peut aider votre entreprise à assurer des contrôles de conformité à l’exportation complets et précis. Ces services peuvent identifier les entités présentes dans les programmes fédéraux ou d’État concernés.

Des solutions technologiques éprouvées combinées à un filtrage automatisé permettent également de répondre aux exigences de conformité de manière proactive et rentable, ce qui vous permet de consacrer plus de temps à vos principaux objectifs commerciaux.

IT & High Tech

Les marchés de l’informatique et de la haute technologie continuent de croître à l’échelle mondiale, alimentés par la croissance de l’informatique personnelle et d’entreprise et la prolifération des appareils de communication mobiles. Dans ce secteur compétitif et très concentré, les entreprises sont confrontées à une concurrence intense sur les prix et à des exigences croissantes de la part des actionnaires pour répondre aux attentes en matière de bénéfices. À leur tour, les pressions entraînent des stratégies visant à accélérer la mise sur le marché, à optimiser la chaîne d’approvisionnement et à créer des opportunités de fusion.

Pour la plupart des entreprises, les nouveaux niveaux de responsabilité découlant à la fois des exigences réglementaires et des demandes des parties prenantes ont renforcé les préoccupations relatives à la mise en place et à l’utilisation de contrôles et de processus de conformité efficaces, robustes et fiables en matière de conformité commerciale. Cela revêt une importance particulière pour les entreprises dont les marchandises sont soumises aux exigences réglementaires ITAR ou EAR.

Comme pour toute entreprise traitant de technologies sensibles ou d’articles susceptibles d’avoir des applications militaires, il est indispensable de mettre en place un solide programme de contrôle et de classification. L’intégration du filtrage à vos systèmes d’entreprise de manière à ce qu’il s’effectue automatiquement permet de garantir que votre organisation fait preuve de la diligence requise pour respecter ses obligations en matière de conformité, tandis qu’un nouveau filtrage quotidien permet de tenir à jour le statut de vos clients, vendeurs et fournisseurs.

Industrie Manufacturière

Pour de nombreux fabricants, l’amélioration des performances des opérations de fabrication est souvent une priorité. Une réflexion nouvelle tenant compte de l’évolution du climat économique et de la gouvernance peut jouer un rôle essentiel pour assurer un succès durable. Alors que les problèmes de la chaîne d’approvisionnement peuvent perturber la production, les violations de la conformité peuvent avoir un impact dévastateur sur les résultats.

Comme dans toute industrie, la conformité commerciale doit être un facteur important dans les processus quotidiens de toute organisation de l’industrie manufacturière, car elle est soumise à des réglementations émanant de plusieurs ministères et agences gouvernementales. Les personnes travaillant pour des clients dont les marchandises relèvent de l’ITAR doivent s’assurer qu’elles respectent les règlements appliqués par la Direction des contrôles commerciaux de la défense (DDTC) du Département d’État, même si le fabricant contractuel n’exporte pas physiquement les articles contrôlés. Pour les marchandises relevant de l’EAR, le Bureau of Industry and Security (BIS) du ministère du commerce applique des exigences similaires en matière d’utilisation finale, d’utilisateur final et de licence.

Il ne suffit plus de considérer les opérations de fabrication de manière isolée. Les stratégies qui s’engagent avec l’ensemble de l’entreprise – les ventes et le marketing, les fonctions de back-office, l’approvisionnement, la logistique et les ressources humaines – à travers les sites nationaux et internationaux sont nécessaires pour obtenir des avantages concurrentiels et assurer la conformité sur des marchés en mutation caractérisés par la volatilité économique, une surveillance réglementaire accrue et la concurrence de nouveaux entrants. L’automatisation du filtrage des tiers refusés peut aider à garantir la conformité sans ajouter de temps supplémentaire à l’exécution des commandes ni sacrifier l’efficacité.

ONG & Organisations Caritatives

Qu’il s’agisse d’une organisation caritative, d’un organisme à but non lucratif ou d’un organisme non gouvernemental, il vous incombe d’éviter de violer les sanctions et d’atténuer les risques d’être exploité par des acteurs peu scrupuleux. Si la plupart d’entre nous se félicitent du fait que les associations caritatives, les organisations à but non lucratif et les autres ONG apportent une aide aux personnes dans le besoin, la triste réalité est qu’elles sont ouvertes à l’infiltration de parties déniées, en particulier celles qui opèrent dans des régions sanctionnées. L’Office of Foreign Assets Control (OFAC) recommande vivement aux organisations actives dans ce domaine de mettre en place des mécanismes rigoureux de contrôle de la conformité afin de s’assurer (et de documenter) que les relations d’affaires et les transactions sont conformes à la réglementation.

Il est essentiel que les organisations caritatives et les ONG disposent de solutions solides pour s’assurer qu’elles ne font pas affaire avec des personnes et des organisations soumises à un large éventail de restrictions financières en matière de commerce. Les logiciels en ligne qui intègrent le filtrage dans les processus quotidiens peuvent aider des organisations comme la vôtre à éviter de faire des affaires avec des personnes impliquées dans le terrorisme, le trafic de stupéfiants, le blanchiment d’argent et la prolifération d’armes de destruction massive.

Les ONG et les organisations caritatives doivent s’assurer qu’elles vérifient l’identité des personnes avec lesquelles elles travaillent, les organisations avec lesquelles elles s’associent et le statut de sanction des zones géographiques dans lesquelles elles travaillent, et qu’elles évaluent si une licence d’exportation est nécessaire pour une aide qu’elles exportent. Un système de conformité à l’exportation robuste qui comprend un contrôle des parties refusées est indispensable pour toute organisation dans ce domaine, tandis qu’un logiciel de classification détaillé est d’une grande importance pour toute ONG ou organisation caritative qui travaille à l’échelle internationale.

Commerce de détail & Distribution

L’expansion du commerce de détail en ligne, qui permet aux entreprises de faire des affaires à l’échelle internationale sur une plus grande échelle qu’auparavant, s’est accompagnée d’une augmentation du risque d’infractions à l’exportation et d’autres problèmes de conformité. C’est pourquoi un programme de filtrage solide et efficace fournissant des résultats rapides est devenu un processus commercial essentiel pour tous les détaillants, en particulier ceux de l’espace de commerce électronique.

Les clients pouvant désormais se trouver pratiquement partout dans le monde, les détaillants doivent accorder une attention particulière aux programmes de sanctions et d’embargos afin de s’assurer qu’ils n’expédient pas de biens à double usage ou à usage militaire dans des régions où ils ne sont pas censés se rendre. En outre, les règlements de l’OFAC exigent que les organisations n’acceptent pas de paiements provenant d’organisations figurant sur les listes de surveillance tenues par le Département du Trésor.

En raison du rythme effréné des affaires dans ce secteur, le filtrage automatisé des personnes refusées intégrée à votre point de vente et à d’autres systèmes commerciaux est absolument essentiel pour aider les organisations à éviter des amendes et autres pénalités potentiellement écrasantes. Les détaillants en ligne devraient également envisager de mettre en œuvre la géolocalisation des adresses IP pour aider à confirmer l’exactitude des informations de localisation fournies par l’acheteur. Outre le filtrage, une solution de classification solide est également très importante pour éviter que des articles ne tombent illégalement entre les mains de personnes figurant sur des listes de surveillance tenues par plusieurs agences gouvernementales et pour aider à identifier les licences d’exportation nécessaires à l’exécution d’une commande.

Logistique & Transport

De nombreuses entreprises se sont développées bien au-delà des simples services de livraison et gèrent désormais tous les aspects de la chaîne d’approvisionnement. Ces tendances ont changé le visage d’un secteur qui s’attache de plus en plus à servir les clients dans toutes les régions du monde.

La déréglementation, la consolidation et la privatisation ouvrent de nouvelles perspectives tout en plaçant la barre plus haut en matière de performance opérationnelle et de rentabilité. Les entreprises sont donc soumises à une pression accrue pour réduire les coûts tout en continuant à croître et à maintenir un avantage concurrentiel grâce à une productivité et une efficacité accrues. C’est pourquoi les prestataires de services de transport ont désormais pour mission de faire évoluer leurs pratiques de gestion des risques et de gouvernance vers des normes de classe mondiale.

En ce qui concerne le fonctionnement des services d’appui (informatique, achats, conformité), de nombreuses entreprises ont choisi de confier ces activités à une organisation de services partagés. D’autres ont externalisé. Nombreux sont ceux qui ont fait les deux. Dans de nombreux cas, ces mesures vont de pair avec la rationalisation des technologies de l’information. Dans le cadre de ce processus, l’automatisation de la vérification des tiers refusés par le biais de l’intégration peut contribuer à renforcer le programme de conformité d’une organisation.

Voyage & Hôtellerie

Les entreprises du secteur des voyages et de l’hôtellerie doivent faire face à des juridictions multiples et déployer des efforts multiples pour maintenir leur conformité. Qu’il s’agisse de contrôler les invités et les employés multinationaux ou de travailler avec des partenaires locaux dans le monde entier, s’assurer que vous êtes en permanence en conformité avec les exigences de l’OFAC et d’autres réglementations peut être une tâche complexe et chronophage.

Le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) inclut les organisations du secteur des voyages et de l’hôtellerie dans sa définition des services financiers, principalement parce qu’elles sont susceptibles d’être ciblées par des blanchisseurs d’argent et qu’elles risquent de faire des affaires avec des ressortissants spécialement désignés et des pays frappés de sanctions. Cela signifie que l’accent est mis davantage sur le maintien de la conformité avec les exigences rigoureuses auxquelles sont confrontées les institutions financières plus traditionnelles.

Les solutions clés nécessaires aux entreprises dans ce domaine pour maintenir la conformité sont le filtrage des parties restreintes, ainsi que des outils qui facilitent le processus de la vérification des correspondances découvertes au cours du processus de filtrage.

Universités & Institutions de recherche

Le lien entre la conformité des exportations et la recherche n’est pas évident, sauf si l’on comprend que les contrôles à l’exportation ne se limitent en aucun cas à l’expédition de marchandises d’un pays à l’autre.

Les lois et règlements sur le contrôle des exportations ne s’appliquent pas seulement aux marchandises et à leur exportation physique, mais également aux technologies, dont la définition inclut le transfert direct ou indirect de connaissances.

C’est pourquoi la recherche invoque souvent la règle de « l’exportation présumée » : les activités qui sont considérées comme des exportations, et donc soumises aux exigences réglementaires des différents ministères en matière d’exportation.

Dans le cadre d’un programme de conformité à l’exportation, les universités et les centres de recherche ont besoin d’outils sophistiqués, faciles à utiliser et accessibles par Internet, quel que soit l’endroit où se trouvent les chercheurs, de flux de travail qui permettent à la fois d’éduquer et de capturer le contenu nécessaire, et de fonctions et processus automatisés et complets de contrôle et d’audit centralisés.