Le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) a récemment introduit une mise à jour importante de la liste des entités (Entity List) en y incluant des informations relatives à l’adresse uniquement. Ce changement stratégique marque une étape importante dans les efforts continus du BIS pour lutter contre les détournements illégaux dans le commerce mondial. En ciblant les adresses fréquemment utilisées par de multiples sociétés fictives, le BIS vise à renforcer les contrôles à l’exportation et à combler les lacunes qui permettaient auparavant d’échapper aux sanctions.

Cet article explore les aspects clés de cette mise à jour, ses implications pour les entreprises et la manière dont elle représente une étape cruciale dans l’amélioration de la conformité des exportations. Nous fournirons également des conseils efficaces sur la manière dont les exportateurs peuvent utiliser un logiciel de filtrage des parties refusées pour naviguer dans ces nouveaux ajouts à la liste des entités du BIS. Dans un article précédent, nous avons abordé l’importance de ne pas se contenter de vérifier les noms des parties refusées, mais de vérifier également leur adresse.

Key Takeaways

  • Le BIS a récemment inclus des adresses dans la liste des entités sans les relier à des noms d’entités spécifiques, ciblant ainsi les sociétés écrans qui changent d’identité pour contourner les contrôles à l’exportation.
  • Le BIS vise à combler les lacunes exploitées par les sociétés fictives, afin qu’il leur soit plus difficile de s’engager dans des activités commerciales illégales et de contourner les contrôles à l’exportation.
  • Ces mises à jour signalent l’évolution des attentes en matière de conformité à l’exportation et il faut s’attendre à d’autres ajouts dans un format similaire. Une diligence accrue s’impose.
  • Descartes propose des solutions avancées de filtrage des parties refusées, notamment la recherche d’adresses uniquement, qui permet aux entreprises de filtrer les adresses sans les noms d’entités associés, garantissant ainsi une conformité totale aux sanctions.

Aperçu des récents changements apportés à la liste des entités de la BRI

La règle finale publiée le 12 juin 2024 autorise le BIS à publier des adresses sur la liste des entités sans indiquer de nom correspondant. Faisant écho aux inquiétudes concernant les risques d’évasion des sanctions, le BIS a déclaré que « les adresses listées sont associées à un nombre significatif d’entités dont les activités risquent de violer les règlements d’administration des exportations (EAR) ». Le BIS a ajouté que ce changement vise à lutter contre les activités illégales en se concentrant sur les adresses utilisées par de multiples sociétés fictives. Les points clés de la mise à jour sont les suivants :

  • Listes d’adresses uniquement : un nouveau cadre réglementaire a été mis en place pour répertorier les adresses sur la liste d’entités de la BRI sans les associer à des noms d’entités spécifiques.
  • Exigences renforcées en matière de filtrage: Les entreprises qui utilisent des adresses répertoriées pour l’exportation, la réexportation ou les transferts à l’intérieur d’un pays seront désormais soumises à des restrictions supplémentaires. La nouvelle règle exige également que les prestataires de services aux entreprises étrangères procèdent à un examen approfondi de leurs clients afin d’assurer une conformité efficace en matière d’exportation.
  • Adresses ajoutées: Dans le cadre de cette mise à jour, huit adresses à Hong Kong ont été ajoutées à la BIS Entity List. Cette mesure garantit que toute société utilisant ces adresses, que ce soit en tant qu’acheteur, destinataire intermédiaire, destinataire final ou utilisateur final, sera soumise aux restrictions prévues par les règlements d’administration des exportations (EAR). Vous trouverez ci-dessous un échantillon des adresses figurant sur la liste :

1. Unité D, 16/F One Capital Place, 18 Luard Rd, Wan Chai, Hong Kong

2. Unité 04, 7/F Bright Way Tower, No. 33 Mong Kok Road, Kowloon, Hong Kong

3. Salle 1318-19, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong

  • Justification et objectifs: En listant les adresses au lieu des seuls noms d’entités, le BIS vise à rendre plus difficile pour les sociétés écrans de trouver des fournisseurs de services d’entreprise consentants et d’utiliser ces adresses pour des activités commerciales illégales.

Un changement de paradigme dans l’examen de la liste des entités de la BRI ?

Compte tenu de la fonction des contrôles à l’exportation et des programmes de sanctions en géopolitique, il n’est pas surprenant que la localisation gagne régulièrement en importance en tant qu’élément crucial de contrôle des sanctions. Ce nouveau paradigme souligne l’importance non seulement des personnes impliquées dans une transaction, mais aussi de l’endroit où la transaction a lieu.

Au cours des dernières années, nous avons constaté que les données de géolocalisation étaient essentielles pour éviter les violations de la conformité à l’exportation. Plusieurs amendes infligées par les régulateurs en 2023 résultent d’une négligence dans la saisie et l’utilisation des données de géolocalisation dans le cadre de la diligence raisonnable. Des exemples tels que l’absence de filtrage des adresses IP et le fait de ne pas vérifier tous les champs d’adresse soulignent ce point.

La règle finale, qui a révisé la structure de la liste et les désignations, permet à l’agence de régulation de continuer à inclure des adresses sur la BIS Entity List sans nommer une organisation ou une personne spécifique. Auparavant, les exigences en matière de restrictions ne s’appliquaient qu’aux personnes figurant nommément sur la liste des entités BIS. Désormais, toute exportation vers une adresse figurant sur la liste nécessite une licence, même si l’entité spécifique à cette adresse n’est pas nommée sur la liste des entités BIS.

Le BIS souligne également que l’utilisation d’une adresse répertoriée est un signe d’avertissement qui nécessite des vérifications supplémentaires. Pour éviter les violations de la conformité des exportations, les exportateurs, les réexportateurs et les cédants doivent soigneusement vérifier que l’entité qui se trouve à l’adresse indiquée n’est pas la même que l’entité inscrite sur la liste ou qu’elle n’agit pas en son nom.

Quelles sont les implications de la conformité à l’exportation pour les entreprises ?

Depuis des années, les exportateurs sont confrontés à des problèmes de diligence raisonnable en matière d’adresses. Il y a eu des cas où des exportations ou des expéditions ont eu lieu en raison de l’inexactitude, ou de la fraude possible, des adresses. Souvent, il est difficile de déterminer l’origine de la défaillance : l’adresse était-elle incorrecte intentionnellement ? S’agissait-il d’une longue adresse qui ne suivait pas un format conventionnel et qui était difficile à rechercher ?

Découvrez les efforts déployés par la Corée du Nord pour éviter les sanctions. Les fausses adresses sont au cœur de tout ce processus. Après tout, vous pouvez être en mesure d’exclure une société nommée, même si elle est fausse, ou une adresse réelle où la fausse société était située. Mais qu’en est-il d’une fausse adresse ? Si l’adresse est réellement frauduleuse et qu’elle n’existe pas physiquement, cette information devrait être assez facile à découvrir. Mais qu’en est-il si une fausse entreprise prétend exercer ses activités à une adresse réelle qui ne lui appartient pas ? Les autorités devraient-elles interdire l’accès à l’épicerie du coin parce qu’une fausse banque prétend que l’adresse est la sienne ?

L’inclusion de listes d’adresses uniquement dans la liste des entités du BIS pose plusieurs problèmes de conformité à l’exportation pour les exportateurs, les réexportateurs et les cédants. Les organisations sont confrontées à un risque accru de violation des sanctions en raison de la complexité de la validation des adresses à haut risque, de l’augmentation de la charge de contrôle et de l’examen approfondi et de la documentation nécessaires pour rester du bon côté de la conformité.

Le nombre d’avis et d’orientations publiés par le BIS sur les tactiques d’évasion des sanctions au cours des dernières années et la révision des contrôles et sanctions à l’exportation témoignent de l’engagement de l’autorité de régulation à poursuivre de manière agressive les actions de mise en œuvre à l’encontre des entreprises et des individus défaillants. Ce dernier changement exige une approche méticuleuse pour vérifier la légitimité des entités opérant à ces adresses.

Au-delà des défis immédiats en matière de conformité des exportations, il est essentiel de reconnaître que cette décision du BIS marque probablement le début d’une tendance plus large. Comme les organismes de réglementation se concentrent de plus en plus sur les adresses utilisées par les sociétés écrans pour échapper aux contrôles à l’exportation, nous pouvons nous attendre à ce que d’autres adresses dans divers endroits du monde soient ajoutées à la liste des entités du BIS.

Bonnes pratiques pour le contrôle des adresses uniquement

Pour s’adapter à l’introduction par le BIS des listes d’entités avec adresse seulement, les entreprises doivent adopter les meilleures pratiques qui permettent de relever les défis immédiats tout en prévoyant les tendances réglementaires futures afin de garantir une conformité solide. En effet, les réglementations commerciales américaines ont une portée extraterritoriale et s’appliquent aux entreprises étrangères dont les expéditions transitent par le pays ou impliquent des produits d’origine américaine. Vous trouverez ci-dessous des stratégies clés pour vous conformer efficacement aux changements apportés à la liste des entités du BIS :

  1. Tirez parti d’un logiciel de conformité à l’exportation avancé, capable de gérer le filtrage des adresses uniquement grâce à des fonctionnalités telles que la recherche d’adresses uniquement et l’analyse de la géolocalisation.
  1. Privilégiez les solutions qui peuvent facilement intégrer les fonctionnalités de filtrage des adresses dans les flux de travail existants relatifs à la conformité aux sanctions, permettant ainsi des vérifications transparentes et automatisées.
  1. Renforcer les procédures de diligence raisonnable pour tenir compte de la nouvelle attention portée aux adresses en procédant à une vérification approfondie de toutes les entités associées aux adresses figurant sur la liste des entités de la BRI.
  1. Mettre en œuvre une approche basée sur le risque avec des évaluations régulières afin d’identifier et de hiérarchiser les adresses et les transactions à haut risque.
  1. Surveiller en permanence les adresses à haut risque et toutes les entités afin de détecter rapidement tout changement ou toute activité suspecte à l’aide de solutions automatisées de filtrage des tiers refusés.
  1. Veillez à ce que le personnel soit formé aux nouvelles exigences du BIS en matière de conformité des exportations. Fournissez également des conseils pour faire face à l’augmentation potentielle du nombre de faux positifs dans le cadre d’un contrôle limité à l’adresse.
  1. Mettre à jour les manuels et la documentation de conformité à l’exportation pour refléter les nouvelles exigences de la liste des entités BIS, en fournissant des lignes directrices et des procédures claires à votre équipe de conformité.
  1. Consultez des professionnels de la conformité à l’exportation et des experts du secteur pour vous assurer que les programmes de conformité répondent à toutes les exigences réglementaires et réduisent efficacement les risques.
  1. Prévoyez les implications à long terme des listes d’adresses uniquement grâce à des solutions de conformité à l’exportation qui sont flexibles et évolutives pour s’adapter aux changements réglementaires futurs.
  1. Tenez-vous au courant des derniers développements en matière de réglementation des exportations et adoptez des solutions de conformité qui maintiennent une liste d’entités BIS régulièrement mise à jour et qui tiennent compte des nouveaux changements réglementaires.

Respectez les exigences en matière de conformité des exportations grâce au logiciel de filtrage des parties refusées de Descartes

La décision du BIS de mettre en place des listes d’entités avec adresse seulement est un développement important dans le domaine de la conformité à l’exportation. Les entreprises doivent adapter leurs programmes de conformité actuels pour répondre aux nouvelles exigences de contrôle, tout en développant des stratégies prospectives pour les futures tendances réglementaires. Comme nous prévoyons l’ajout de nouvelles adresses désignées, les organisations doivent mettre en place des systèmes de contrôle efficaces basés sur la localisation.

Descartes’ Visual Compliance offre deux façons innovantes de filtrer les informations « adresse seulement » telles qu’elles figurent sur la liste des entités du BIS :

Recherche par adresse seulement :

  • Description : Notre option de recherche par adresse uniquement permet aux utilisateurs de comparer les informations relatives à l’adresse qu’ils ont communiquées avec les adresses publiées avec chaque entrée de la liste d’entités BIS.
  • Fonctionnalité : Les utilisateurs peuvent activer cette recherche via l’interface utilisateur, le traitement par lots ou l’API. Des alertes seront générées pour les adresses correspondantes, même si le nom associé est absent.

Traitement multi-champs (adresse comme nom) :

  • Description : Nous avons intégré l’adresse associée à ces entrées comme « nom » dans notre système.
  • Fonctionnalité : Les clients peuvent appliquer au(x) champ(s) de l’adresse la même logique de recherche que celle utilisée actuellement pour les champs du nom et de la société. Aucune alerte concernant l’adresse correspondante ne sera générée pour les entrées dont le nom est publié.

Si vous souhaitez examiner de plus près notre technologie de conformité à l’exportation ou si vous avez besoin d’améliorer votre capacité de contrôle pour répondre à ces nouvelles exigences, il vous suffit de nous contacter ou de demander une démonstration. Les solutions de Descartes Visual Compliance sont flexibles et modulaires, ce qui permet aux entreprises de choisir les fonctionnalités et le contenu spécifiques et exacts dont elles ont besoin pour répondre à leurs besoins particuliers en matière de conformité et de les développer ultérieurement en fonction des besoins.

Découvrez ce que nos clients disent deDescartes Denied Party Screening sur G2– une plateforme tierce d’évaluation de logiciels d’entreprise en ligne. En outre, vous pouvez lire ceguide de l’acheteur essentiel sur le filtrage des parties refuséespour vous aider à sélectionner une solution qui réponde à vos besoins.