Das Bureau of Industry and Security (BIS) hat vor kurzem eine bedeutende Aktualisierung der Entity List vorgenommen, indem es ausschließlich Adressinformationen aufgenommen hat. Dieser strategische Wechsel ist ein bemerkenswerter Schritt in den laufenden Bemühungen des BIS, illegale Abzweigungen im globalen Handel zu bekämpfen. Indem das BIS auf Adressen abzielt, die häufig von mehreren Briefkastenfirmen verwendet werden, will es die Exportkontrollen verstärken und Schlupflöcher schließen, die bisher die Umgehung von Sanktionen ermöglichten.

Dieser Artikel befasst sich mit den wichtigsten Aspekten dieser Aktualisierung, ihren Auswirkungen auf Unternehmen und wie sie einen entscheidenden Schritt zur Verbesserung der Einhaltung von Exportvorschriften darstellt. Außerdem geben wir Ihnen eine effektive Anleitung, wie Exporteure die Software zum Screening verweigerter Parteien nutzen können, um diese neuen Ergänzungen der BIS Entity List zu bewältigen. In einem früheren Artikel haben wir uns mit der Bedeutung des Screenings über die Namen der verweigerten Parteien hinaus befasst und dabei auch die Adressen überprüft.

Key Takeaways

  • Das BIS hat vor kurzem Adressen in die Entity List aufgenommen, ohne sie mit bestimmten Namen von Unternehmen zu verknüpfen. Damit zielt es auf Briefkastenfirmen ab, die ihre Identität ändern, um Exportkontrollen zu umgehen.
  • Die BIS soll Lücken schließen, die von Briefkastenfirmen ausgenutzt werden, um es ihnen zu erschweren, sich an illegalen Handelsaktivitäten zu beteiligen und die Exportkontrollen zu umgehen.
  • Diese Aktualisierungen signalisieren, dass sich die Erwartungen an die Einhaltung von Exportvorschriften ändern, und es ist mit weiteren Ergänzungen in ähnlichem Format zu rechnen. Erhöhte Sorgfaltspflicht ist ein Muss.
  • Descartes bietet fortschrittliche Lösungen für das Screening von verweigerten Parteien, einschließlich der reinen Adressensuche, um Unternehmen bei der Überprüfung von Adressen ohne zugehörige Unternehmensnamen zu unterstützen und eine umfassende Einhaltung von Sanktionen zu gewährleisten.

Überblick über die jüngsten Änderungen der BIS-Entitätenliste

Die endgültige Regelung, die am 12. Juni 2024 veröffentlicht wurde, ermächtigt das BIS, Adressen auf der Entitätsliste zu veröffentlichen, ohne einen entsprechenden Namen aufzuführen. In Anspielung auf die Besorgnis über die anhaltende Gefahr der Umgehung von Sanktionen erklärte das BIS, dass „die aufgelisteten Adressen mit einer beträchtlichen Anzahl von Unternehmen in Verbindung gebracht werden, deren Aktivitäten gegen die Export Administration Regulations (EAR) verstoßen könnten.“ Das BIS fügte hinzu, dass diese Änderung dazu dient, illegale Aktivitäten zu bekämpfen, indem man sich auf Adressen konzentriert, die von mehreren Briefkastenfirmen verwendet werden. Die wichtigsten Punkte der Aktualisierung umfassen:

  • Address-Only Listings: Es wurde ein neues Regelwerk implementiert, das Adressen auf der BIS Entity List aufführt, ohne sie mit bestimmten Unternehmensnamen zu verknüpfen.
  • Erhöhte Überprüfungsanforderungen: Unternehmen, die gelistete Adressen für Exporte, Reexporte oder Inlandsüberweisungen verwenden, unterliegen nun zusätzlichen Beschränkungen. Die neue Regelung schreibt außerdem vor, dass ausländische Unternehmensdienstleister eine verstärkte Überprüfung ihrer Kunden durchführen müssen, um die Einhaltung der Exportbestimmungen zu gewährleisten.
  • Neue Adressen: Im Rahmen dieser Aktualisierung wurden acht Adressen in Hongkong in die BIS Entity List aufgenommen. Dieser Schritt stellt sicher, dass jedes Unternehmen, das diese Adressen nutzt, ob als Käufer, Zwischenempfänger, Endempfänger oder Endverbraucher, den Beschränkungen der Export Administration Regulations (EAR) unterliegt. Nachfolgend finden Sie eine Auswahl der aufgeführten Adressen:

1. Einheit D, 16/F One Capital Place, 18 Luard Rd, Wan Chai, Hongkong

2. Einheit 04, 7/F Bright Way Tower, Nr. 33 Mong Kok Road, Kowloon, Hongkong

3. Raum 1318-19, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hongkong

  • Grundprinzipien und Ziele: Durch die Auflistung von Adressen anstelle von Unternehmensnamen will die BIS es Briefkastenfirmen erschweren, bereitwillige Unternehmensdienstleister zu finden und diese Adressen für illegale Handelsaktivitäten zu nutzen.

Ein Paradigmenwechsel bei der Überprüfung der BIS-Entitätenliste?

Angesichts der Funktion von Exportkontrollen und Sanktionsprogrammen in der Geopolitik ist es keine Überraschung, dass der Standort als entscheidendes Element bei der Überprüfung von Sanktionen immer mehr an Bedeutung gewinnt. Dieses neue Paradigma unterstreicht die Bedeutung nicht nur der Frage, wer an einer Transaktion beteiligt ist, sondern auch, wo die Transaktion stattfindet.

In den letzten Jahren haben wir gesehen, dass Geolokalisierungsdaten der Schlüssel zur Vermeidung von Verstößen gegen die Exportbestimmungen sind. Mehrere Bußgelder, die von den Aufsichtsbehörden im Jahr 2023 verhängt wurden, resultieren aus der Vernachlässigung der Erfassung und Verwendung von Standortdaten bei der Sorgfaltspflicht. Beispiele wie das Versäumnis, IP-Adressen zu überprüfen und nicht alle Adressfelder zu kontrollieren, unterstreichen diesen Punkt.

Die endgültige Regelung, die die Struktur der Liste und die Bezeichnungen überarbeitet hat, erlaubt es der Regulierungsbehörde, weiterhin Adressen in die BIS Entity List aufzunehmen, ohne eine bestimmte Organisation oder Person zu nennen. Zuvor galten die Beschränkungen nur für diejenigen, die namentlich auf der BIS Entity List aufgeführt waren. Jetzt ist jeder Export an eine gelistete Adresse genehmigungspflichtig, auch wenn die betreffende Organisation an dieser Adresse nicht auf der BIS Entity List aufgeführt ist.

Das BIS weist auch darauf hin, dass die Verwendung einer gelisteten Adresse ein Warnzeichen ist, das zusätzliche Kontrollen erfordert. Um Verstöße gegen die Exportbestimmungen zu vermeiden, müssen Exporteure, Reexporteure und Verbringer sorgfältig überprüfen, ob die Person an der gelisteten Adresse nicht mit der gelisteten Person identisch ist oder für sie handelt.

Welche Auswirkungen hat die Einhaltung von Exportbestimmungen für Unternehmen?

Die Sorgfaltspflicht, die nur für Adressen gilt, ist für Exporteure schon seit Jahren ein Ärgernis. Es hat Fälle gegeben, in denen Exporte oder Verschiffungen aufgrund von Ungenauigkeiten oder möglichem Betrug im Zusammenhang mit Adressen erfolgt sind. Oft ist es schwierig festzustellen, wo der Fehler tatsächlich passiert ist – war die Adresse absichtlich falsch? Handelte es sich um eine lange Adresse, die nicht dem üblichen Format entsprach und schwer zu durchsuchen war?

Werfen Sie einen Blick auf Nordkoreas Bemühungen, die Sanktionen zu umgehen. Gefälschte Adressen sind der Kern dieses ganzen Prozesses. Schließlich können Sie vielleicht ein namentlich genanntes Unternehmen ausschließen, auch wenn es gefälscht ist, oder eine echte Adresse, an der das gefälschte Unternehmen ansässig war. Aber was ist mit einer gefälschten Adresse? Wenn die Adresse wirklich gefälscht ist und an keinem physischen Ort existiert, sollte es einfach sein, diese Informationen zu finden. Was aber, wenn ein gefälschtes Unternehmen behauptet, unter einer echten Adresse zu arbeiten, die ihm nicht gehört? Sollte der Standort eines Lebensmittelgeschäfts in der Nachbarschaft von den Behörden gesperrt werden, weil eine falsche Bank behauptet, der Standort gehöre ihr?

Die Aufnahme von reinen Adresslisten in die BIS Entity List stellt Exporteure, Reexporteure und Verbringer vor einige Herausforderungen bei der Einhaltung von Exportvorschriften. Unternehmen sind einem höheren Risiko ausgesetzt, Sanktionsverstöße auszulösen, da die Validierung von Hochrisikoadressen komplex ist, der Prüfungsaufwand steigt und eine verstärkte Kontrolle und Dokumentation erforderlich ist, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

Die Anzahl der Mitteilungen und Anleitungen, die das BIS in den letzten Jahren über Taktiken zur Umgehung von Sanktionen herausgegeben hat, und die Überarbeitung der Exportkontrollen und Sanktionen zeigen, dass die Behörde entschlossen ist, aggressiv gegen säumige Unternehmen und Einzelpersonen vorzugehen. Diese jüngste Änderung erfordert eine akribische Überprüfung der Legitimität von Unternehmen, die unter diesen gelisteten Adressen tätig sind.

Abgesehen von den unmittelbaren Herausforderungen bei der Einhaltung von Exportvorschriften ist es wichtig, diesen Schritt des BIS als den Beginn eines breiteren Trends zu sehen. Da sich die Aufsichtsbehörden zunehmend auf Adressen konzentrieren, die von Briefkastenfirmen zur Umgehung von Exportkontrollen verwendet werden, ist damit zu rechnen, dass weitere Adressen an verschiedenen Orten der Welt in die BIS Entity List aufgenommen werden.

Bewährte Praktiken für das Screening nur von Adressen

Die Anpassung an die Einführung der BIS-Liste von Unternehmen mit nur einer Adresse erfordert von den Unternehmen die Anwendung von Best Practices, die die unmittelbaren Herausforderungen bewältigen und gleichzeitig künftige regulatorische Trends berücksichtigen, um eine solide Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten. Unternehmen, die international Waren transportieren, müssen die Einhaltung der Exportvorschriften aus einer globalen Perspektive betrachten, da die US-Handelsvorschriften extraterritoriale Reichweite haben und für ausländische Unternehmen gelten, deren Sendungen das Land durchqueren oder Produkte mit US-Ursprung betreffen. Hier finden Sie die wichtigsten Strategien, um die Änderungen der BIS Entity List effektiv einzuhalten:

  1. Nutzen Sie fortschrittliche Software für die Einhaltung von Exportbestimmungen, die mit Funktionen wie der Suche nach Adressen und der Analyse der geografischen Lage ausgestattet ist und die nur Adressen prüfen kann.
  1. Bevorzugen Sie Lösungen, die die Funktionen zur Adressprüfung problemlos in bestehende Arbeitsabläufe zur Einhaltung von Sanktionen integrieren können und so nahtlose und automatisierte Prüfungen ermöglichen.
  1. Verstärken Sie die Sorgfaltspflichtprozesse, um dem neuen Fokus auf Adressen Rechnung zu tragen, indem Sie eine gründliche Überprüfung aller Unternehmen durchführen, die mit den in der BIS Entity List aufgeführten Adressen verbunden sind.
  1. Implementieren Sie einen risikobasierten Ansatz mit regelmäßigen Bewertungen, um risikoreiche Adressen und Transaktionen zu identifizieren und zu priorisieren.
  1. Überwachen Sie fortlaufend Adressen mit hohem Risiko und alle Unternehmen, um Änderungen oder verdächtige Aktivitäten mithilfe automatisierter Lösungen zur Überprüfung von verweigerten Parteien sofort zu erkennen.
  1. Stellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter in den neuen BIS-Ausfuhrbestimmungen geschult sind. Geben Sie auch eine Anleitung für den Umgang mit dem potenziellen Anstieg von Fehlalarmen bei der reinen Adressprüfung.
  1. Aktualisieren Sie die Handbücher und die Dokumentation zur Einhaltung der Exportbestimmungen, um die neuen Anforderungen der BIS Entity List zu berücksichtigen und klare Richtlinien und Verfahren für Ihr Compliance-Team bereitzustellen.
  1. Beraten Sie sich mit Fachleuten für die Einhaltung von Exportvorschriften und mit Branchenexperten, um sicherzustellen, dass die Programme zur Einhaltung von Vorschriften alle gesetzlichen Anforderungen erfüllen und die Risiken wirksam mindern.
  1. Planen Sie für die langfristigen Auswirkungen von reinen Adresslisten mit Export-Compliance-Lösungen, die flexibel und skalierbar sind, um sich an zukünftige regulatorische Änderungen anzupassen.
  1. Halten Sie sich über die neuesten Entwicklungen bei den Exportbestimmungen auf dem Laufenden und setzen Sie Compliance-Lösungen ein, die eine regelmäßig aktualisierte BIS Entity List und alle neuen regulatorischen Änderungen verwalten.

Erfüllen Sie die Anforderungen für die Einhaltung von Exportbestimmungen mit der Descartes Denied Party Screening Software

Die Entscheidung des BIS, die Auflistung von Unternehmen nur nach Adressen vorzunehmen, ist eine wichtige Entwicklung im Bereich der Exportkontrolle. Unternehmen müssen ihre aktuellen Compliance-Programme anpassen, um die neuen Screening-Anforderungen zu erfüllen, und gleichzeitig vorausschauende Strategien für zukünftige regulatorische Trends entwickeln. Da wir davon ausgehen, dass noch mehr designierte Adressen hinzukommen werden, sollten Unternehmen effektive standortbezogene Prüfsysteme einrichten.

Visual Compliance von Descartes bietet zwei innovative Möglichkeiten zur Überprüfung von „Address-Only“-Informationen, wie sie in der BIS Entity List enthalten sind:

Nur-Adressen-Suche:

  • Beschreibung: Mit unserer reinen Adressensuche können Sie die von Ihnen eingegebenen Adressdaten mit den Adressen vergleichen, die mit jedem Eintrag in der BIS Entity List veröffentlicht wurden.
  • Funktionsweise: Benutzer können diese Suche über die Benutzeroberfläche, die Stapelverarbeitung oder die API aktivieren. Für übereinstimmende Adressen werden Warnmeldungen generiert, auch wenn der zugehörige Name nicht vorhanden ist.

Mehrfeldverarbeitung (Adresse als Name):

  • Beschreibung: Wir haben die mit diesen Einträgen verbundenen Adressinformationen als „Name“ in unser System aufgenommen.
  • Funktionsweise: Kunden können die gleiche Suchlogik auf das/die Straßenadressfeld(er) anwenden, die derzeit für die Namens- und Unternehmensfelder verwendet wird. Für Einträge mit veröffentlichten Namen werden keine entsprechenden Adresswarnungen generiert.

Wenn Sie einen genaueren Blick auf unsere Technologie zur Einhaltung von Exportvorschriften werfen möchten oder Ihre Screening-Fähigkeiten verbessern müssen, um diese neuen Anforderungen zu erfüllen, können Sie uns einfach kontaktieren oder eine Demo anfordern. Die Visual Compliance-Lösungen von Descartes sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese später bei Bedarf erweitern können.

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