Wie Sie Anbieter von Denied Party Screening Software effektiv vergleichen

Von Anne Van De Heetkamp, VP, Produktmanagement, Descartes Systems Group

Bei Ihren Recherchen zu Softwarelösungen für das Screening von Drittanbietern stoßen Sie auf so viele Anbieter mit ähnlichen Botschaften, dass Sie wahrscheinlich Schwierigkeiten haben, sie alle zu durchforsten, um die wichtige Auswahlliste von drei Anbietern zu erstellen, an die Sie sich wenden können.

Für Uneingeweihte kann dies, nun ja, verdammt ärgerlich sein. It’s as though most of the compliance websites were developed from a single schema devised by some famous marketing guru.

Zum Glück ist das nicht der Fall. Wahrscheinlicher ist, dass Unternehmen Ideen, die funktionieren, voneinander kopieren – manche mehr als andere, was etwas ganz anderes ist, worüber man sich ärgern kann. Das ist jedoch eine andere Kategorie von Blogs, die sich speziell mit den Marketing-Dos und -Don’ts der führenden Köpfe der Marketingwelt wie Godin, Vaynerchuk, Ries und Sheridan befassen. Nicht für hier und jetzt.

Der Punkt ist jedoch, dass diese Websites zur Einhaltung der Vorschriften alle das Gleiche sagen. „Das Screening von verweigerten Parteien ist von entscheidender Bedeutung. „Sie sollten mehrere Listen scannen – OFAC, BIS, State, OIG, GSA, Interpol, FBI, UN, EU und Hunderte mehr.“ Es gibt auch ein sogenanntes „Sanctioned Ownership Screening“, wie z. B. OFAC 50, bei dem Organisationen auf eine schwarze Liste gesetzt werden, die zu 50 % oder mehr im Besitz von sanktionierten Organisationen sind. Die Pointe ist, dass es keine offiziellen Listen gibt, gegen die man prüfen kann, aber alle Anbieter sagen, dass sie Ihnen helfen können. Die in manchen Fällen nur zu 50 % zutreffend sein können.

Wie können Sie also einen Anbieter von einem anderen unterscheiden? Viele Kunden fragen uns, wie wir uns von der Konkurrenz unterscheiden. Das ist eine großartige Frage, denn sie gibt uns Aufschluss darüber, wie wir im Bereich des Screenings von verleugneten Parteien abschneiden, und stellt außerdem sicher, dass unsere Lösungen und Dienstleistungen von gleichbleibend hoher Qualität sind.

In diesem Artikel versuchen wir, diese Frage zu beantworten, indem wir die verschiedenen Aspekte der Branche beleuchten, damit Sie wissen, was es gibt und wie wir abschneiden, damit Sie eine fundierte Entscheidung treffen können, wenn es darum geht, eine Lösung für das Screening von Drittanbietern auszuwählen.

In diesem Artikel:

Die Anbieter von Denied Party Screening Software
Das Rätsel um die Einhaltung der Vorschriften
Denied Party Screening und Risikomanagement für Drittparteien
Wie sich Descartes im Denied Party Screening von seinen Mitbewerbern abhebt
Was sagen die Benutzer über die Descartes Denied Party Screening Software?
Zusammenfassung

Die Anbieter von Denied Party Screening Software

Eine schnelle Google-Suche nach Screening-Lösungen von Drittanbietern ergibt viele interessante und wahrscheinlich funktionale Optionen, die in Betracht gezogen werden können. Die meisten Anbieter sind bereits seit einiger Zeit auf dem Markt und können wahrscheinlich Ihre Bedürfnisse auf einem grundlegenden Niveau erfüllen. Abbildung 1 ist eine Liste der Ergebnisse, die Sie erhalten, wenn Sie nach Anbietern in der Branche suchen.

Descartes Denied Party Screening	Börsennotiertes Unternehmen mit Sitz in den USA und Kanada
Thomson Reuters	Börsennotiertes Unternehmen mit Sitz im Vereinigten Königreich
E2Open	Unternehmen in Privatbesitz mit Sitz in den USA (Austin, TX)
OCR Inc	Unternehmen in Privatbesitz mit Sitz in den USA (Rockville, MD)

Abbildung 1: Die wichtigsten Anbieter von Denied Party Screening-Softwarelösungen

Im Interesse einer vollständigen Offenlegung vertrete ich Descartes Visual Compliance und Descartes MK Denial. Was ich damit sagen will, ist, dass die oben genannten Unternehmen die wichtigsten Anbieter von Screenings sind, die von Dritten verweigert werden. Was wir alle gemeinsam haben, ist, dass es uns schon seit vielen, vielen Jahren gibt. Wir sind mit den Drehungen und Wendungen der sich ständig weiterentwickelnden Export-Compliance-Branche mitgewachsen und haben viele kleinere Unternehmen (und einige große) kommen und gehen sehen. Wie ein altes Sprichwort sagt: Wir reden, was wir sagen, und gehen, was wir tun. In diesem Sinne können wir getrost behaupten, dass wir als Marktführer die besten Anbieter von Screening-Lösungen für verweigerte Parteien sind. Und wir haben eine große Anzahl von Kunden, die dies beweisen.

Oberflächlich betrachtet mögen Compliance-Lösungen zwar ähnlich erscheinen, aber unser Unterschied liegt in der Art und Weise, wie sie aufgebaut sind, um Unternehmen bei der Einhaltung dynamischer Vorschriften und Sanktionen zu unterstützen und gleichzeitig das Wachstum des Unternehmens zu fördern. Das mag eine kühne Behauptung sein, aber sie bezieht sich auf etwas, das wir als Risikomanagement für Dritte bezeichnen, und auf dessen wertvollen Einfluss auf das Unternehmenswachstum. Doch bevor wir uns mit den verschiedenen Kriterien zur Bewertung unserer Fähigkeiten und der Art und Weise, wie wir uns von anderen abheben, befassen, sollten wir uns mit dem modernen Kontext befassen, in dem sich unsere Lösung zu dem entwickelt hat, was sie heute ist.

Das Rätsel um die Einhaltung der Vorschriften

Die Welt von heute ist ganz anders als noch vor ein paar Jahren. Zunehmende nationale Sicherheitsrisiken, wachsende geopolitische Spannungen und globale Handelsverschiebungen und -unterbrechungen sind wichtige Themen, die die Unternehmenslandschaft in einer Weise verändert haben, mit der sich Unternehmen im Allgemeinen immer noch schwer tun, angemessen umzugehen. (Siehe Abbildung 2). Als Nebeneffekt dieser Probleme werden weltweit neue und strengere Vorschriften erlassen, vor allem in den Vereinigten Staaten, der Europäischen Union und dem Vereinigten Königreich, was wiederum das Geschäftsumfeld immer komplexer macht.

Abbildung 2: Die sich ständig verändernde globale Handelslandschaft

Warum das Denied Party Screening in der gesamten Organisation die beste Praxis ist

Häufig wird die Frage gestellt: „Aber ist die Einhaltung der Handelsvorschriften nicht Sache der für die Einhaltung der Ein- und Ausfuhrvorschriften zuständigen Personen?“ Die einfache Antwort ist, dass es vielleicht schon mehr als ein Jahrzehnt her ist. Doch angesichts der unzähligen neuen Bedrohungen und Herausforderungen, mit denen wir heute konfrontiert sind, sollte das Screening von Drittanbietern unternehmensweit eingesetzt werden und Teil der Unternehmenskultur sein, wenn wir das Risiko so weit wie möglich minimieren wollen.

Lassen Sie mich das erklären. Organisationen sind durchlässig. Wir wissen, dass verweigerte Parteien an mehreren Stellen einer Unternehmensstruktur eindringen können. Zum Beispiel, wenn sich potenzielle Kunden an die Verkaufsabteilung wenden. In den allermeisten Fällen ist es zwar legitim. Aber schon ein einziger Verstoß kann verheerende Folgen haben. Daher hat das Amt für Industrie und Sicherheit Red Flag Indicators, die die Unternehmen beachten müssen. Das Gleiche gilt für andere Abteilungen (siehe Abbildung 3).

Arbeitsplatz-Szenario	Abteilung
Überprüfung der Käufer von Ausfuhren	Export Compliance
Überprüfung der Lieferanten von Einfuhren	Einhaltung der Einfuhrbestimmungen
Prüfen neuer Interessenten und Kunden	Vertrieb und Marketing
Untersuchung des Hintergrunds eines Online-Käufers	e-Commerce Vertrieb/IT
Überprüfung des Hintergrunds bei Neueinstellungen	Personalwesen
Überprüfung von Kaufverträgen	Legal
Bewertung von Lieferantenverträgen	Beschaffung/Rechtliches
Bewertung von Besuchern in Ihren Büros und Betrieben	Einrichtungen/Verwaltung

Abbildung 3: Abteilungen, die nach verweigerten Parteien suchen müssen

Hier eine eher visuelle Perspektive (siehe Abbildung 4). Die nationale Sicherheit steht im Mittelpunkt der Aktivitäten der gesamten Organisation. Das liegt daran, dass ein einziger Verstoß zu Störungen des Geschäftsbetriebs führen kann – Geldstrafen, Entzug von Exportprivilegien und negative Presse, die den Markenwert beeinträchtigt.

ein zusammengesetztes Puzzle, das die Verflechtung der Anforderungen an die Einhaltung von Sanktionen in den verschiedenen Geschäftsbereichen einer Organisation zeigt

Abbildung 4: Die Einhaltung der Vorschriften für die Überprüfung von Personen mit eingeschränkten Rechten ist unternehmensweit

Denied Party Screening und Risikomanagement für Drittparteien

Nachdem der Kontext nun geklärt ist, können wir über das Risikomanagement für Dritte sprechen, auf das wir zu Beginn dieses Artikels hingewiesen haben. Beim Risikomanagement für Dritte handelt es sich um ein Verfahren, mit dem Unternehmen das von Dritten ausgehende Risiko kontinuierlich überwachen und bewerten und Fälle, die ein bestimmtes Niveau überschreiten, ermitteln und bewältigen.

Für uns ist es wichtig, dass Unternehmen nicht den alten Ansatz verfolgen können, bei dem die Prüfung von Unternehmen mit eingeschränkten Rechten in der Abteilung für die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen untergebracht ist. Wie wir bereits erörtert haben, überschreitet das Screening heute funktionale Grenzen und Unternehmenshierarchien mit dem Ziel, das Risiko auf ein Minimum zu reduzieren.

Dieser ganzheitliche Ansatz gilt aber auch für Compliance-Lösungen. Das Screening verweigerter Parteien ist nur ein Teil des Puzzles der Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen. Die Unternehmen müssen daher auch über Folgendes nachdenken:

Export Klassifizierung
Exportdokumente
Einreichung der Exportdokumente
Bestimmung der Exportlizenz
Einreichung von Ausfuhrgenehmigungen

Auf der anderen Seite steht die Einhaltung der Einfuhrbestimmungen, die eigene Anforderungen und Herausforderungen mit sich bringt. Ein weit verbreiteter Mythos ist, dass all dies vom Zollagenten oder der Zollabteilung des Unternehmens erledigt wird. Für das, was geliefert wird, könnte das richtig sein. Aber was den Lieferanten betrifft, wurde dieser anhand einer entsprechenden Liste mit abgelehnten Parteien überprüft? Organisationen könnten diesen Teil vergessen. Aber glauben Sie nicht, dass Ihr Zollagent oder der Spediteur sich darum kümmern wird. Denken Sie daran, dass die Einhaltung der Vorschriften in der Verantwortung des registrierten Einführers liegt, ebenso wie in der Verantwortung des registrierten Ausführers auf der anderen Seite der Gleichung.

Alle oben erwähnten Compliance-Lösungen müssen zusammenarbeiten, um realen Szenarien gerecht zu werden, indem sie in der Lage sind, bestehende und neue gesetzliche Vorschriften zufriedenstellend zu erfüllen. Dies gilt sowohl für das Tagesgeschäft – zum Beispiel die Einhaltung der Russland-Sanktionen, die immer strenger werden – als auch für neue, noch in der Diskussion befindliche Vorschriften, wie die kommenden Regeln für GRC (Governance, Risk and Compliance) und ESG (Umwelt, Soziales und Governance) die Einhaltung der Vorschriften. Das ist Risikomanagement für Dritte. Dies ist ein Punkt, durch den sich die Descartes-Lösung zum Denied Party Screening von den Lösungen der Konkurrenz abhebt. Wir werden auf die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale eingehen, die Ihnen helfen können, Ihrer Entscheidung näher zu kommen.

Wie sich Descartes im Denied Party Screening von seinen Mitbewerbern abhebt

Bei all diesen Überlegungen kann die Suche nach einer Lösung für das Screening von Drittanbietern, die den besonderen Anforderungen Ihres Unternehmens gerecht wird, eine Herausforderung darstellen. Hinzu kommt der Druck, gleich beim ersten Mal das Richtige zu finden. Um Ihnen bei der Bewertung von Descartes zu helfen, wenn Sie einen Screening-Anbieter suchen, glaube ich, dass der beste Weg, um unsere Unterscheidung zu demonstrieren, darin besteht, unsere Leistung aus zwei Perspektiven zu vergleichen, d.h. Best-in-Class-Funktionen und Kundenzufriedenheitsbewertungen aus verifizierten Nutzerbewertungen und unvoreingenommenen Drittquellen.

Was Descartes im Vergleich zu anderen Marktteilnehmern auszeichnet, ist die Fähigkeit, einer Vielzahl von Kunden beim typischen Startpunkt der Exportkonformität zu helfen und sie dann zu befähigen, Lösungen einfach hinzuzufügen, wenn ihre Bedürfnisse wachsen, sowie diese Lösungen schnell in bestehende elektronische Ressourcenplanung (ERP), Kundenbeziehungsmanagement (CRM) und andere selbst entwickelte und ältere Geschäftssysteme zu integrieren. Die meisten dieser Lösungen sind sofort einsatzbereit und konfigurierbar, so dass die Einführung beim Kunden äußerst effizient ist.

Lassen Sie uns nun direkt zu einem detaillierten Überblick über die wichtigsten Entscheidungspunkte kommen und darüber, wie Descartes jeden einzelnen davon angeht, beginnend mit den von der Branche empfohlenen Merkmalen.

Funktionen der Denied Party Screening Software
Umfassende, aktuelle Bibliothek mit globalen Sanktionslisten
Umfassender Geltungsbereich des Sanktionsscreenings
Fähigkeit zur Verwaltung von False Positives beim Sanktionsscreening
Flexible Optionen zur Integration des Denied Party Screening
Robuste Denied Party Screening Adjudication & Audit-Funktionalität

Funktionen der Denied Party Screening Software

Eine Softwarelösung für das Screening von verweigerten Parteien ist ein wesentlicher Bestandteil Ihres Compliance-Programms. Sie muss die Daten, die Technologie und die Unterstützung bei der Urteilsfindung bereitstellen, die für ein Sanktionsverfahren erforderlich sind. Nachfolgend wird untersucht, wie Descartes bei den wichtigsten Sanktionsprüfungsmöglichkeiten abschneidet.

Abbildung 5: Die wichtigsten Faktoren unserer Produkt-Roadmap für das Denied Party Screening

Umfassende, aktuelle Bibliothek mit globalen Sanktionslisten

Die Risiken im Zusammenhang mit der Einhaltung von Sanktionen entwickeln sich in Echtzeit und können sich täglich ändern, wie man in letzter Zeit an den geopolitischen Spannungen sehen kann. Eine wirksame Lösung für das Denied Party Screening beginnt mit der Vollständigkeit der Daten auf der globalen Überwachungsliste und dem Sanktions-Screening, um die Einhaltung der vorgeschriebenen Richtlinien zu gewährleisten.

Wie Descartes sicherstellt, dass die Screening-Daten genau und aktuell sind

Wir beschaffen und pflegen hochgradig genaue Listen eingeschränkter Parteien seit Jahrzehnten. Wir wenden enorme Ressourcen auf, um Hunderte von Beobachtungslisten zu beschaffen und Aktualisierungen von Sanktionslisten innerhalb weniger Stunden nach ihrer offiziellen Veröffentlichung zu veröffentlichen. Unser globales Content-Team deckt die Bereiche Datenerfassung, Unterstützung bei der Datenerfassung, Qualitätssicherung und Vertrieb ab. Alle Listen, die wir nicht selbst beschaffen, werden von angesehenen Branchenpartnern wie Dow Jones zur Verfügung gestellt (z. B. „recherchierte Listen“ wie 10%- und 50%-Besitz, militärische Endverwendung, negative Medien oder politisch exponierte Personen).

Descartes forschungsgestütztes Verfahren zur Führung aktueller und genauer Sanktionslisten

Abbildung 6: Die aktuellen Daten der Descartes-Screeningliste für abgelehnte Parteien werden von einem engagierten Forscherteam bereitgestellt

Es ist wichtig zu wissen, dass ohne den Einsatz von Ressourcen und das Engagement eines internen Teams die Screening-Daten von alternativen Anbietern auf dem Markt oft ungenau sind, nur langsam aktualisiert werden und irrelevante oder nicht mehr gültige Sanktionslisten enthalten, die die Durchführung einer rechtzeitigen Due-Diligence-Prüfung mit kostspieligen Folgen verhindern.

Umfassender Geltungsbereich des Sanktionsscreenings

Wie bereits in einem früheren Abschnitt erörtert, ist eine Organisation in den zahlreichen Prozessen, die ihren Betrieb unterstützen, an vielen Stellen den Risiken Dritter ausgesetzt. Von der Aufnahme neuer Mitarbeiter und Kunden bis hin zu Partnern in der Lieferkette und sogar Fusionen und Übernahmen.

Descartes bietet ein effizientes Denied Party Screening für eine Vielzahl von Szenarien

Bei Descartes bieten wir mehrere Screening-Optionen an, um verschiedene Anwendungsfälle in jeder Phase des Geschäftslebenszyklus eines Unternehmens abzudecken. Wir bieten einen unkomplizierten, einfach zu implementierenden und proaktiven Ansatz für die Einhaltung von Sanktionen.

Ad Hoc Online Screening – Diese Zugangsstufe eignet sich am besten für Unternehmen, die sich in der Anfangsphase der Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen befinden oder deren wöchentliches oder monatliches Prüfungsvolumen gering ist, was sich aus betrieblicher Sicht auf einige wenige Prüfungen pro Woche beläuft
Bulk Screening – auch bekannt als Batch Screening – ist nützlich für das Screening ganzer Datenbanken in einem Durchgang. Häufige Anwendungsfälle für diese Funktion sind der Beginn einer Compliance-Reise, Fusionen und Übernahmen oder die regelmäßige Überprüfung einer gesamten Datenbank.
Dynamisches Screening – dynamisches Screening oder automatisches Rescreening ist eine Funktion, die in die Descartes-Lösung integriert ist, um Organisationen zu ermöglichen, mit den sich schnell ändernden Sanktionslisten Schritt zu halten. Die Funktion prüft zuvor überprüfte und freigegebene Unternehmen auf Änderungen in den Listen der abgelehnten Parteien. Je nach Ihren Präferenzen bzw. Ihrem Risikoprofil kann das dynamische Screening auf Descartes leicht so konfiguriert werden, dass es täglich läuft.

Achten Sie bei der Unterscheidung zwischen zwei Anbietern für diese Fähigkeit darauf, welche Lösung problemlos und nahtlos verschiedene Risikoszenarien für Dritte unterschiedlicher Art und zu verschiedenen Zeitpunkten der Einführung in das Unternehmensnetzwerk abdecken kann. Organisationen, die Anbieter einsetzen, deren Häufigkeit der Überprüfung von verweigerten Parteien unklar ist oder nicht mit den gesetzlichen Richtlinien übereinstimmt, haben gegen Sanktionen verstoßen.

Fähigkeit zur Verwaltung von False Positives beim Sanktionsscreening

Zwei Schlüsselkomponenten des Denied Party Screening sind die Trefferquote und die Treffergenauigkeit. Mit anderen Worten: wie viele „Treffer“ gibt es und wie viele dieser „Treffer“ sind richtig oder falsch-positiv. Praktisch jeder Anbieter von Sanktionsscreenings behauptet „weniger Falschmeldungen“ oder sogar „keine Falschmeldungen“, aber sich nur auf die Anzahl der Falschmeldungen zu konzentrieren, ist in Wirklichkeit die falsche Antwort auf die Frage.

So ist es zum Beispiel nicht empfehlenswert, null Falsch-Positive zu haben. Sie könnten null Falsch-Positive einfach deshalb erhalten, weil die Suchmaschine alles übersprungen hat, was nicht genau zur Abfrage passt. Dabei werden subtile Unterschiede in der Erfassung von Entitätsinformationen ignoriert und dadurch Falsch-Negative erstellt, wie diese Durchsetzungsmaßnahme des OFAC zur Sanktionierung zeigt. Eine bessere Frage bei der Anbieterbewertung ist daher, wie gut die Lösung die Feinabstimmung von Suchfiltern für bessere Abfragen unterstützt, um echte Schwachstellen zu identifizieren und echte positive Ergebnisse für Ihr Compliance-Team zu liefern, während gleichzeitig der Aufwand für die Verwaltung von Fehlalarmen reduziert wird.

Descartes anpassbare Suchfilter helfen, Falschmeldungen zu minimieren

Unsere Suchmaschine ist vielseitig und lässt sich an Ihre spezifische Risikobereitschaft sowie an die Struktur der Daten, die Sie überprüfen möchten, anpassen. Wir verfügen über eine Reihe von Tools (und Experten) zur Feinabstimmung der Sucheinstellungen, damit die Trefferquote und die Genauigkeit optimiert werden. Mit der richtigen Kombination aus unserer Technologie, die Fortschritte im Bereich der künstlichen Intelligenz (KI) und des maschinellen Lernens (ML) nutzt, mit umfassenden Screening-Daten und jahrzehntelanger Erfahrung in der Branche zur Einhaltung von Sanktionen arbeiten wir mit Ihnen an einer Strategie zur Reduzierung von Fehlalarmen und zur Aufrechterhaltung der kontinuierlichen Einhaltung von Vorschriften, indem wir gemeinsam mit Ihnen regelmäßige Suchabstimmungen durchführen und wichtige Kennzahlen überprüfen, um zu sehen, wie wir uns verbessern oder Änderungen vornehmen können, die zu Ihrem sich entwickelnden Geschäft passen.

Abbildung 7: Unsere Suchmaschine für Sanktionslisten wird ständig weiterentwickelt, um neue Technologien und Erkenntnisse für bessere Suchergebnisse und die Erfassung der Einhaltung von Vorschriften zu nutzen

Fehlerhafte Technologien zum Screening von Sanktionslisten mit unzureichenden Algorithmen zum Abgleich von Namen und fehlerhaften Suchfiltern führen nachweislich zu risikoreichen falsch-positiven und falsch-negativen Ergebnissen, was dazu führt, dass Organisationen als fahrlässig eingestuft und anschließend bestraft werden. In diesem verlinkten Artikel erfahren Sie mehr darüber, wie Sie falsch-positive Ergebnisse bei der Prüfung von abgelehnten Bewerbern handhaben können.

Flexible Optionen zur Integration des Denied Party Screening

Ein Anbieter für das Screening von verweigerten Parteien sollte ein langfristiger Partner sein, der Ihr Unternehmen versteht und in der Lage ist, Ihre Compliance-Verpflichtungen zu unterstützen, wenn Ihr Unternehmen im Laufe der Jahre wächst und sich verändert. Achten Sie beim Vergleich von Compliance-Anbietern auf Anbieter mit flexiblen Bereitstellungsoptionen, die reibungslos mit internen Teams zusammenarbeiten können, auf bewährte Integrationsfähigkeiten (großer Kundenstamm, der eine Vielzahl von Systemen nutzt) sowie auf die Fähigkeit, sich in bestehende Prozesse einzufügen und diese bei Bedarf weiterzuentwickeln.

Die Descartes-Lösung ist konfigurierbar, anpassungsfähig und langfristig skalierbar

Unsere Lösungen für die Überprüfung von Unternehmen mit eingeschränkten Rechten und andere Lösungen für die Einhaltung von Exportvorschriften lassen sich problemlos in die wichtigsten ERP- und CRM-Systeme integrieren, einschließlich Salesforce, SAP, Oracle, NetSuite, Microsoft Dynamics und mehr. Unsere Screening-Software ist außerdem API-fähig und wurde in eine Vielzahl von selbst entwickelten und bestehenden Systemen integriert. Wie die Integration konfiguriert wird, hängt von den Kundenpräferenzen ab, d. h. davon, ob der Kunde es vorzieht, die Screening-Ergebnisse von Drittanbietern in dem System, in das Descartes integriert ist, und/oder innerhalb einer Descartes-Anwendung anzuzeigen.

Unsere Lösung ist nicht nur einfach zu integrieren und zu konfigurieren, sondern unterstützt auch Geschäftsmodelle jeglicher Art. Zum Beispiel mehr saisonale Unternehmen (die die Spitzen in den einzelnen Monaten bedienen) oder exponentiell wachsende Unternehmen. Unsere Anwendungen sind vollständig skalierbar und können je nach Bedarf im Laufe der Tage, Wochen, Monate oder Jahreszeiten nach oben oder unten skaliert werden.

Abbildung 8: Die Funktionsweise des integrierten Denied Party Screening von Descartes

Robuste Denied Party Screening Adjudication & Audit-Funktionalität

Ein Prüfpfad ist ein wesentlicher Bestandteil jedes Screening-Verfahrens für verweigerte Parteien. Die Möglichkeit, alle Aufgaben, Aktivitäten, Teilnehmer, Uhrzeiten, Daten und Maßnahmen im Zusammenhang mit einem bestimmten Screening-Match zu verfolgen, zu erfassen und zu melden.

Descartes umfassender Prüfungs- und Lösungsworkflow

Unsere Lösung für das Screening von verweigerten Parteien bietet spezielle Funktionen, die die Entscheidungsfindung und die Aufbewahrung von Aufzeichnungen rationalisieren und es Benutzern und Entscheidungsträgern ermöglichen, auf wichtige Informationen im Zusammenhang mit Sanktionswarnungen zuzugreifen und diese zu bewerten. Darüber hinaus unterstützen Kollaborationstools die Teams bei der Durchführung gründlicher Untersuchungen, und automatisch erstellte Berichte liefern nachprüfbare Beweise, die an Interessengruppen und Aufsichtsbehörden weitergegeben werden können.

Jede Aktion und Entscheidung wird automatisch nachverfolgt und dokumentiert, um die Revisionssicherheit mit einem detaillierten Prüfpfad zu gewährleisten, der Ihre Due-Diligence-Aktivitäten nachweist. Wir speichern die Daten mindestens für den gesetzlich vorgeschriebenen Zeitraum, der je nach Standort des Nutzers in der Regel zwischen 5 und 10 Jahren liegt. Unser Kundenerfolgsteam stellt mit seinem Fachwissen sicher, dass die Arbeitsabläufe automatisiert und im Einklang mit Ihren Richtlinien und Ihrem individuellen Geschäftsrisikoprofil optimiert werden. Unsere Datensicherheit und unser Datenschutz werden in Übereinstimmung mit den GDPR-Standards, laufenden Pentests und SOC2-Audits, um nur einige zu nennen, gewährleistet.

Was sagen die Benutzer über die Descartes Denied Party Screening Software?

In diesem Abschnitt lassen wir unsere Kunden zu Wort kommen, indem sie uns einen verifizierten, unvoreingenommenen Einblick geben, wie unsere Lösung unserem Markenversprechen, ihren Erwartungen und anderen Anbietern von Screening-Lösungen, die sie in der Vergangenheit ausprobiert haben, gerecht wird. Nachfolgend finden Sie eine Zusammenfassung, wie unsere Nutzer unsere Leistung im Hinblick auf die wichtigsten Faktoren bewerten, die sich auf die Kundenzufriedenheit auswirken und die auf unabhängigen Bewertungsportalen wie G2 und Capterra.

5-star rating of Descartes denied party screening software for ease of use and customer service, as reviewed by users on G2 and Capterra

Abbildung 9: Descartes Denied Party Screening Benutzerzufriedenheitsbewertungen

Benutzerfreundlichkeit und Akzeptanz
Qualität der Unterstützung
Einfaches Einrichten und Zuverlässigkeit
Ausbildung und Einblicke
Preis/Leistung

Benutzerfreundlichkeit und Akzeptanz

Bei Descartes betrachten wir die Benutzerfreundlichkeit unserer Software für das Screening von verweigerten Parteien als ihr wichtigstes Merkmal. Aus diesem Grund arbeitet unser Team aus Entwicklern, Kundenbetreuern und Produktmanagern ständig an der Optimierung der Benutzerfreundlichkeit für einfache und produktive alltägliche Compliance-Screening-Anforderungen. Unsere moderne und intuitive Benutzeroberfläche in Kombination mit leistungsstarken Sanktions-Screening-Tools sorgt dafür, dass Descartes eine niedrige Lernkurve aufweist und sowohl von Compliance-Managern als auch von Ad-hoc-Benutzern geschätzt wird. G2– und Capterra-Benutzer geben unserer Denied Party Screening-Software die volle Punktzahl für Benutzerfreundlichkeit und platzieren sie damit über anderen Anbietern in derselben Kategorie.

Qualität der Unterstützung

Unser Engagement endet nicht mit dem Verkauf oder der produktiven Umsetzung. Unser Customer Success Team steht unseren Kunden jederzeit zur Verfügung, um das Beste aus ihrem Denied Party Screening-Abonnement herauszuholen. Dazu gehört auch die Unterstützung in allen laufenden Angelegenheiten sowie die Bereitstellung von Einführungs- und Auffrischungsschulungen.

Wir freuen uns immer über Feedback und laden unsere Kunden ein, sich an der Entwicklung unserer Produkt-Roadmap zu beteiligen, indem sie Ideen einbringen, die wir dann in die Tat umsetzen. Wir haben dafür verschiedene Kanäle. Das Customer Success Team und der Kundenbetreuer sind die Hauptansprechpartner. Wir sammeln aber auch auf andere Weise Feedback, unter anderem über unsere Net Promoter Score-Umfragen und über das Produktmanagementsystem Aha!

Einfaches Einrichten und Zuverlässigkeit

Descartes ist so konzipiert, dass es leicht eingesetzt werden kann. Der typische Benutzer von Descartes Denied Party Screening ist innerhalb eines Tages einsatzbereit und kann mit minimalem Schulungsaufwand die Ergebnisse der Überprüfung von eingeschränkten Parteien verarbeiten, während der Geschäftsbetrieb wie gewohnt weiterläuft. Die Nutzer von G2 Crowd bewerten uns überdurchschnittlich gut und übertreffen andere Wettbewerber in dieser Kategorie, weil unsere Lösungen so einfach einzurichten sind.

Unsere Kunden benötigen eine verlässliche Lösung. Das bedeutet, dass unsere Anwendung ständig verfügbar sein muss. Die Betriebszeit lag in den letzten 12 Monaten bei 99,99 %. Besser geht’s nicht! Inzwischen liegt unser Durchsatz bei Milliarden von Screenings pro Jahr unter einer Sekunde.

Ausbildung und Einblicke

Sobald Sie Kunde von Descartes sind, erhalten Sie Zugang zu unseren umfangreichen Schulungsressourcen und Wissenszentren mit allen relevanten Schulungen zur Anwendung sowie zu Brancheneinblicken, Expertenanalysen und aktuellen Informationen zu regulatorischen Aktivitäten. Unser erfahrenes Kundenerfolgsteam unterstützt Sie beim Aufbau von Kapazitäten und arbeitet mit Ihnen zusammen, um die optimale Nutzung der Software für das Screening von Drittanbietern zu gewährleisten, die mit Ihren Compliance-Anforderungen übereinstimmt.

Außerdem informieren wir regelmäßig über neue Produktversionen, führen Kunden-Webinare und Auffrischungskurse durch und veranstalten ein jährliches Innovationsforum, um den Anwendern die Möglichkeit zu geben, sich über die neuesten Entwicklungen bei ihren Anwendungen, bei Descartes und in der Branche für die Einhaltung von Sanktionen zu informieren.

Preis/Leistung

Die Screening-Lösungen von Descartes, die von Dritten verweigert werden, sind vielleicht nicht die billigste Option, zumal es auch kostenlose Screening-Lösungen gibt. Um unsere Lösung jedoch wirklich aus preislicher Sicht zu vergleichen, muss man auch die Gesamtkosten einer effektiven Lösung betrachten – andere Anbieter verlangen für grundlegende Screening-Tools, ressourcenintensive Implementierungen und kostspielige Upgrades Stückwerk. Was den wichtigsten Entscheidungspunkt betrifft, so bewerten uns unsere Nutzer auf beiden Software-Bewertungsportalen im Vergleich zu anderen Anbietern überdurchschnittlich gut in Bezug auf das Preis-Leistungs-Verhältnis.

Je nach Ausgestaltung Ihrer Lösung kann das Screening von verweigerten Parteien zwischen einigen Tausend und über 100.000 Dollar pro Jahr für große Unternehmen kosten. Im Vergleich zu anderen Anbietern auf dem Markt bietet unsere Basislösung mehr Features, Funktionen, Möglichkeiten und unbegrenzte Schulungen/Support – ohne zusätzliche Kosten. Ausführlichere Informationen darüber, wie die Preisgestaltung für eine Screening-Lösung für verweigerte Parteien funktioniert, finden Sie hier.

Zusammenfassung

Die Bewertung eines Anbieters von Sanktionsscreenings auf der Grundlage von Produktmerkmalen und technologischen Fähigkeiten sowie der Post-Sales-Performance/Reputation des Unternehmens ist eine schwierige, aber notwendige Übung, um eine sichere Kaufentscheidung zu treffen. Bei der Entscheidung für einen Anbieter kommt es nicht nur darauf an, welche Software die beste auf dem Markt ist, sondern auch darauf, welche Lösung am besten für Ihre spezifischen betrieblichen Anforderungen und die Einhaltung von Vorschriften geeignet ist.

Wir hoffen, dass Sie in diesem Artikel eine gute Vorstellung davon bekommen haben, wie sich Descartes von anderen Anbietern auf dem Markt abhebt, und dass Sie ein Verständnis für unsere Fähigkeiten bekommen haben. Wir bieten seit Jahrzehnten Lösungen zur Einhaltung von Sanktionen als Teil unseres Kerngeschäfts an. Unsere globale Präsenz und unser Kundenstamm sind sehr umfangreich, mit vielen langfristigen Kundenbeziehungen, von denen einige seit über 20 Jahren bestehen. Mit unserem technologiegestützten Ansatz bieten wir innovative Lösungen, die der sich ständig weiterentwickelnden Risiko- und Compliance-Landschaft gerecht werden. Unabhängig von der Branche, dem Datenvolumen oder den Geschäftsprozessen/Systemen sind wir in der Lage, eine Vielzahl von Kundenanforderungen in großem Umfang zu unterstützen.

Aber nehmen Sie uns nicht beim Wort: Sehen Sie, was Nutzer über unsere Lösungen für das Screening von abgelehnten Bewerbern sagen. Für weitere Informationen, einschließlich einer Demo und einer Testversion, kontaktieren Sie uns bitte.

Wir beantworten Ihre Fragen zum Denied Party Screening