Die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen und internationalen Sanktionsgesetzen war schon immer notwendig, aber durch den anhaltenden Ukraine-Russland-Konflikt sind diese Prozesse noch komplexer geworden und werden für den Schutz Ihres Unternehmens immer wichtiger.
Gegenwärtig sind über 8.000 Sanktionen gegen russische Unternehmen und Einzelpersonen verhängt, womit Russland das am stärksten sanktionierte Land der Welt ist. Glücklicherweise helfen Lösungen zur Überprüfung von Sanktionen Unternehmen dabei, sanktionierte Parteien in ihrer Lieferkette und ihren Partnerschaften zu identifizieren.
Darüber hinaus wurden neue Kontrollen eingeführt, die eine erneute Konzentration auf die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen erfordern. Mit der richtigen Plattform zur Überprüfung von Dritten können Sie diese neuen Vorschriften einhalten und sich vor Bußgeldern und anderen Strafen schützen.
Warum sollten Sie sich auf die Einhaltung von Sanktionen und Ausfuhrbestimmungen konzentrieren? Denn Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie nicht mit einer verweigerten Partei ein Geschäft abschließen. Schon ein einziger Verstoß gegen die Ausfuhrbestimmungen kann zu einer Geldstrafe in Millionenhöhe führen. Es gibt den Mythos, dass die Einhaltung von Vorschriften kompliziert und teuer ist. Aber das ist nicht wahr. Mit robusten Screening-Lösungen von Drittanbietern ist die Implementierung einfach und die Kosten beginnen bei einigen Tausend Dollar pro Jahr für eine Grundausstattung.
Heute gehen wir auf einige wichtige Fälle von Verstößen gegen Sanktionen und Ausfuhrkontrollen ein, um zu verdeutlichen, wie wichtig der Schutz Ihres Unternehmens ist.
Lesen Sie weiter, um zu erfahren, warum die Einhaltung der neuen Vorschriften für Ihr Unternehmen bei den Vorbereitungen auf das neue Jahr unbedingt zu berücksichtigen ist.
2022 Sanktions- und Ausfuhrverstöße
Die Betrachtung von Fällen der beiden wichtigsten US-Behörden, die mit der Durchsetzung von Sanktionen und Ausfuhrkontrollen befasst sind, kann dazu beitragen, die Bedeutung der Einhaltung von Vorschriften zu verdeutlichen. Lesen Sie dann einige der wichtigsten Geschichten aus dem Jahr 2022, um Ihre Bemühungen für das kommende Jahr neu auszurichten.
Vorfälle des Office of Foreign Assets Control (OFAC)
Das OFAC ist eine dem US-Finanzministerium unterstellte Nachrichten- und Vollzugsbehörde, die für die Aufdeckung von Sanktionsverstößen und die Verhängung von Bußgeldern zuständig ist. Im Jahr 2022 verhängte die OFAC gegen Organisationen Geldstrafen in Höhe von insgesamt 38.284.196 US-Dollar. Einige der wichtigsten Fälle sind:
- Eine in Washington ansässige Belohnungsorganisation wurde mit einer Geldstrafe von 116.048 Dollar belegt, nachdem sie gegen mehrere Sanktionsprogramme verstoßen hatte. Dem Dienst des Unternehmens fehlten wesentliche Geolokalisierungs- und Beschränkungssysteme, so dass 27 720 Belohnungen an Piraten in sanktionierten Ländern verteilt werden konnten.
- Ein US-amerikanischer Kryptowährungs-Wallet-Service und eine Börse wurden mit einer Geldstrafe in Höhe von 24,2 Millionen Dollar belegt – die höchste Geldstrafe des Jahres. Das Unternehmen sah sich mit 116.421 Sanktionsverstößen konfrontiert, die unter verschiedene Sanktionsrichtlinien fielen.
- Ein in Australien ansässiges Logistik- und Frachtunternehmen wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 6,1 Millionen US-Dollar belegt, weil es über das US-Finanzsystem Zahlungen von sanktionierten Parteien und Ländern angenommen hatte. Das Unternehmen erhielt die zweithöchste OFAC-Geldstrafe von 2022.
Die Lehre aus allen drei Fällen ist, dass elektronische Transaktionen, ob es sich nun um die Verteilung von Belohnungen oder um Finanztransaktionen handelt, intensiv auf Verstöße gegen Sanktionen untersucht werden. Hätten diese Organisationen über die richtigen Instrumente verfügt, wären sie in der Lage gewesen, sanktionierte Organisationen, Länder und Einzelpersonen zu überprüfen, um diese Geldstrafen und Rufschädigungen zu vermeiden.
Bureau of Industry (BIS) Cases
Das BIS, eine dem US-Handelsministerium unterstellte Behörde, konzentriert sich auf Handel und Gewerbe, die als wesentlich für die nationale Sicherheit angesehen werden. Infolgedessen hat das BIS in großem Umfang Anklage gegen Personen erhoben, die verdächtigt werden, gegen Ausfuhrbeschränkungen zu verstoßen. Einige der wichtigsten Fälle im Jahr 2022 im Zusammenhang mit der Nichteinhaltung von Ausfuhrkontrollen sind:
- Ölhändler wegen Geldwäsche und Umgehung von Sanktionen angeklagt: Gegen Ölhändler und russische Staatsangehörige wurde Anklage erhoben wegen Ölschmuggels und Geldwäsche unter direkter Verletzung von Ausfuhrkontrollen und Sanktionen. In der Anklageschrift heißt es, dass die Beteiligten im Auftrag russischer Oligarchen Millionen von Ölfässern und Dutzende von Millionen Dollar geschmuggelt haben. Den Angeklagten in diesem Fall droht eine Höchststrafe von 30 Jahren Freiheitsentzug.
- PJSC Lukoil Aircraft Export: Der russische multinationale Öl- und Gaskonzern wird beschuldigt, US-Flugzeuge von Dubai nach Russland exportiert zu haben. Das Unternehmen hat keine Ausfuhrgenehmigung beantragt und damit gegen die Ausfuhrkontrollen verstoßen. Die BIZ hat einen Beschlagnahmebeschluss für das Flugzeug ausgestellt.
- Versuchter Schmuggel durch europäische Staatsangehörige: Zwei europäische Staatsangehörige und andere Beteiligte versuchten, eine hochpräzise Koordinatenschleifmaschine mit doppeltem Verwendungszweck illegal nach Russland auszuführen, wobei es sich um exportkontrollierte Ausrüstung handelt. Allen Beteiligten wird Verschwörung zum Verstoß gegen internationale Ausfuhrkontrollen vorgeworfen. Die Anklageschrift sieht eine Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis vor.
Diese Anklagen sehen Strafen vor, darunter die Beschlagnahme von Vermögenswerten und Haftstrafen. Im Vergleich dazu wurden die bereits erwähnten OFAC-Bußgelder gegen Organisationen verhängt, die möglicherweise versehentlich mit Finanztransaktionen gegen Sanktionen verstoßen haben. Diese BIS-Anklagen zielen auf scheinbar vorsätzliche Verstöße mit erheblichen strafrechtlichen Folgen ab.
Globaler Kontext
Beide Agenturen zusammen haben eine globale Reichweite, da sie bei der Durchsetzung von Ausfuhrkontrollen und Sanktionen mit Verbündeten zusammenarbeiten. Die nachstehende Grafik (siehe Abbildung 1) veranschaulicht diese globale Tragweite; sie ist zwar nicht umfassend, macht aber deutlich, wie internationale Organisationen bestraft werden können:
Abbildung 1: Die wichtigsten Verstöße gegen die Ausfuhrbestimmungen im Jahr 2022
Die Vereinigten Staaten und ihre Verbündeten – Globale Zusammenarbeit und Schutzmaßnahmen
Die Vereinigten Staaten arbeiten mit ihren Verbündeten zusammen, um alle Parteien, die gegen Sanktionen und Ausfuhrkontrollen verstoßen, zu identifizieren, zu bestrafen und anzuklagen. In einer kürzlich gehaltenen Rede eines führenden BIS-Exportbeauftragten wird deutlich, wie die Behörde daran arbeitet, dies zu erreichen.
Der stellvertretende Staatssekretär für die Durchsetzung von Exportgesetzen, Matthew S. Axelrod, erläuterte, wie die Vereinigten Staaten und ihre Verbündeten Exportkontrollen entwickeln und durchsetzen, und erklärte: „Unsere inländischen Durchsetzungsbeamten haben in den letzten sechs Monaten fast 600 Unternehmen kontaktiert, um unsere verstärkten Russlandkontrollen zu erörtern.“
Die Vereinigten Staaten arbeiten auch mit regionalen Regierungen zusammen, um ihre Bemühungen zu verstärken. So erklärte Axelrod: „Wir haben uns auch mit Singapur, Malaysia und Japan zusammengetan, um das JIO (Joint Industry Outreach) zu veranstalten, bei dem allein im letzten Jahr 1.400 Exporteure im asiatisch-pazifischen Raum in strategischen Handelskontrollen geschult wurden.
Konformität vs. Nicht-Konformität: Wie hoch sind die tatsächlichen Kosten?
Die Einhaltung von Sanktionen schützt Ihr Unternehmen vor hohen Geldstrafen und strafrechtlichen Anklagen. Es ist klar, dass die Nichteinhaltung von Vorschriften mit hohen Geldstrafen und Bußgeldern geahndet werden kann, aber was wird es kosten, die Einhaltung von Ausfuhrkontrollen und Sanktionen zu gewährleisten?
Derzeit sind mehr als 8.000 Sanktionen gegen Russland in Kraft und werden durchgesetzt, weitere Sanktionen sind wahrscheinlich. Das nachstehende Schaubild (siehe Abbildung 2) zeigt das Wachstum der Sanktionen in den letzten Jahren.
Abbildung 2: Wachstum der Einhaltung der russischen Ausfuhrsanktionen 2011 bis 2022
Quelle: Statista
Die unmittelbaren und dauerhaften Auswirkungen von Sanktions- und Exportverstößen
Die Identifizierung sanktionierter Parteien innerhalb Ihrer bestehenden Partnerschaften und Ihrer Lieferkette ist die Hauptfunktion einer Lösung zum Screening verweigerter Parteien. Welche Kosten kommen auf Sie zu, wenn Sie sich gegen eine solche Lösung entscheiden? Es gibt einige Möglichkeiten, die Auswirkungen eines Verstoßes zu bewerten:
- Geldbußen
- Gerichtskosten
- Störung des Betriebsablaufs
- Schädigung von Ruf und Vertrauen
- Nachteilige Auswirkungen auf die Produktivität
- Verlorene Geschäftsmöglichkeiten
Es kann schwierig sein, die tatsächlichen Kosten einiger dieser Auswirkungen, wie Betriebsunterbrechungen und Rufschädigung, zu quantifizieren. Diese langfristigen Auswirkungen können jedoch weitreichende Folgen für Ihr Unternehmen und Ihr Wachstumspotenzial haben.
Kosten des Denied Party Screening
Um Ihr Unternehmen zu schützen, müssen Sie die richtigen Instrumente und Verfahren für die Überprüfung von abgelehnten Parteien einsetzen. Das Restricted Party Screening ist ein spezifischer Prozess im Rahmen der Export-Compliance, der dazu beiträgt, sanktionierte Parteien, mit denen Sie möglicherweise in Verbindung stehen, zu identifizieren und zu entfernen.
Das Screening Ihrer Partnerschaften auf sanktionierte Unternehmen ist eine monumentale Aufgabe, wenn es manuell durchgeführt wird. Die Kosten für das manuelle Screening summieren sich schnell, so dass es sich lohnt, eine automatisierte Plattform zu nutzen, die diese schwere Arbeit übernimmt.
Wie hoch sind also die Kosten für eine hochmoderne Screening-Lösung für Dritte? Die Kosten hängen von der Unternehmensgröße und der Komplexität der Lieferkette ab.
Einfache Implementierungen mit einem Benutzer und geringem Screening-Volumen kosten einige Tausend Dollar pro Jahr. Eine Lösung auf Unternehmensebene kann sich jedoch auf 100.000 US-Dollar oder mehr pro Jahr belaufen. Die meisten Unternehmen sollten etwa 20.000 US-Dollar für eine Screening-Plattform für verweigerte Parteien einplanen.
Zu den Sanktionen und Ausfuhrkontrollen gehört auch die 50-Prozent-Regel der OFAC für sanktioniertes Eigentum. Diese Regel besagt, dass jedes Unternehmen, das zu 50 Prozent oder mehr im Besitz von sanktionierten Personen ist, ebenfalls als sanktioniert gilt. Die richtigen Lösungen für das Sanktionsscreening schützen auch vor dieser Regel, deren manuelle Handhabung eine große Herausforderung darstellt.
Bereiten Sie sich mit Advanced Sanction and Export Compliance auf das neue Jahr vor
Das Screening von Drittparteien trägt dazu bei, die Einhaltung von Sanktionen und Ausfuhrbestimmungen zu gewährleisten und so finanzielle Strafen und dauerhafte Folgen zu vermeiden. Wenn das neue Jahr naht, sollten Sie die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen verstärken, um Ihr Unternehmen zu schützen.
Descartes Visual Compliance ist ein führender Anbieter von Lösungen für das Denied Party Screening und die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen. Sind Sie bereit zu erfahren, wie unsere Lösung helfen kann? Wenden Sie sich noch heute an unsere Sanktionsexperten und erfahren Sie mehr.
