Richtlinie (EU) 2024/1226 | Trade Compliance Sanctions Screening

Im Mai 2025 führt die Richtlinie (EU) 2024/1226 schärfere Strafen, eine einheitliche Durchsetzung und erhöhte Compliance-Anforderungen in allen EU-Mitgliedstaaten ein. Die Richtlinie wird eingeführt, um die uneinheitliche Anwendung von Sanktionen in den Mitgliedstaaten und rechtliche Unklarheiten zu beseitigen, die es Unternehmen ermöglicht haben, Schlupflöcher auszunutzen und die Wirksamkeit von EU-Sanktionen zu untergraben. Durch die Einführung dieser Maßnahmen zielt die Richtlinie darauf ab, Durchsetzungslücken zu schließen und Verstöße zu verhindern.

Key Takeaways

Die Richtlinie führt EU-weit harmonisierte und strengere Strafen ein, beseitigt Unstimmigkeiten bei der Durchsetzung und verschärft die Haftung für Verstöße.
Einzelpersonen und Unternehmen werden verstärkt zur Rechenschaft gezogen, da sie persönlich für Versäumnisse bei der Einhaltung von Vorschriften und als Unternehmen für die Handlungen ihrer Mitarbeiter verantwortlich sind.
Zu den größten Herausforderungen gehören der Umgang mit grenzüberschreitenden Vorschriften, Gütern mit doppeltem Verwendungszweck, Meldepflichten und die strenge Überprüfung von Geschäftspartnern.
Automatisierungswerkzeuge sind für die Rationalisierung von Compliance-Prozessen, die Reduzierung von Fehlern und die Sicherstellung der Einhaltung sich entwickelnder gesetzlicher Anforderungen unerlässlich.
Proaktive Compliance-Strategien können Unternehmen dabei helfen, Risiken zu minimieren und gesetzliche Verpflichtungen in einen Wettbewerbsvorteil zu verwandeln.

Was soll mit der Richtlinie (EU) 2024/1226 erreicht werden?

Die Richtlinie zielt darauf ab, Mindestvorschriften festzulegen, um die Wirksamkeit restriktiver Maßnahmen zu erhöhen, eine einheitliche Anwendung in allen Mitgliedstaaten zu gewährleisten und bekannte Lücken zu schließen, die es Unternehmen ermöglichen könnten, Sanktionen zu umgehen.

Für Unternehmen, die im internationalen Handel tätig sind, bedeutet dies eine strengere behördliche Kontrolle, eine höhere Anzahl von Strafen bei Nichteinhaltung und eine höhere Anforderung an die Trade Compliance Teams. Unternehmen müssen jetzt handeln, um ihre Prozesse auf die neuen Anforderungen auszurichten.

Bestimmungen der Richtlinie

Angebot von verbotenen Dienstleistungen, die durch EU-Sanktionen eingeschränkt sind

Das Nicht-Einfrieren von Vermögenswerten, die sanktionierten Personen oder Organisationen gehören

Verstoß gegen Handelsbeschränkungen, wie z.B. die Einfuhr oder Ausfuhr von Waren mit Einfuhrbeschränkungen

Die Umgehung von Sanktionen, z.B. durch falsche Angaben, um Gelder oder Vermögenswerte zu verbergen, gilt als Straftat. Die Richtlinie erweitert die strafrechtliche Verantwortlichkeit auf schwere Fahrlässigkeit im Zusammenhang mit Gütern, die in der Gemeinsamen Militärgüterliste der EU oder der Liste der Güter mit doppeltem Verwendungszweck aufgeführt sind

Organisationen können haftbar gemacht werden, wenn eine Person in einer Führungsposition oder aufgrund mangelnder Aufsicht eine Straftat zum Nutzen des Unternehmens begeht

Strafen für Verstöße

Die Richtlinie vereinheitlicht die Sanktionen für Einzelpersonen und Organisationen. Dieser harmonisierte Ansatz bedeutet, dass sowohl Einzelpersonen, insbesondere Führungskräfte und Compliance-Beauftragte, als auch Organisationen sich nicht mehr der Haftung aufgrund mangelnder Durchsetzung entziehen können.

Für Einzelpersonen

Freiheitsentzug mit Höchststrafen von einem Jahr bis zu fünf Jahren je nach Schwere der Straftat

Angemessene und abschreckende Geldstrafen

Ausschluss von bestimmten beruflichen Tätigkeiten

Für Organisationen

Je nach Verstoß werden die Geldbußen als Prozentsatz des Gesamtumsatzes oder als fester Betrag berechnet

Ausschluss von öffentlichen Geldern, Verbot von Geschäftstätigkeiten, Verlust von Genehmigungen und gerichtliche Aufsicht/Abwicklungsanordnungen

Warum ist diese Richtlinie für Trade Compliance-Experten wichtig?

Ganz gleich, ob Sie Geschäftspartner überprüfen oder Import-/Exportkontrollen durchführen, die erhöhte Verantwortlichkeit, die die Richtlinie Einzelpersonen und Unternehmen auferlegt, hat den Einsatz erhöht, um sicherzustellen, dass Sie und Ihr Unternehmen die Vorschriften einhalten.

Mit den extraterritorialen Durchsetzungsbestimmungen ist die Einhaltung der Vorschriften in verschiedenen Rechtsordnungen komplizierter geworden. Die ordnungsgemäße Klassifizierung und Lizenzierung von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck ist nach wie vor ein großes Problem, insbesondere angesichts der sich weiterentwickelnden Vorschriften.

Die Richtlinie macht ausdrücklich Einzelpersonen für vorsätzliche oder fahrlässige Verstöße gegen Sanktionen verantwortlich. Compliance-Beauftragte, Manager und sogar Mitarbeiter können persönlich haftbar gemacht werden, einschließlich Geld- und Haftstrafen, wenn sie sich nicht an die Vorschriften halten.

Unternehmen haften auch für Straftaten, die von Personen begangen werden, die in ihrem Namen handeln. Das bedeutet, dass selbst unbeabsichtigte Verstöße – wie das Nicht-Einfrieren von Vermögenswerten oder die Erleichterung verbotener Transaktionen – zu schweren Strafen für das gesamte Unternehmen führen können.

Wie sollte sich ein Trade Compliance Team anpassen?

Fachleute für die Einhaltung von Handelsvorschriften müssen sicherstellen, dass robuste interne Kontrollen vorhanden sind, um eine Kultur der Verantwortlichkeit zu fördern und sowohl sich selbst als auch ihre Organisationen vor rechtlichen Risiken zu schützen. Mit der harmonisierten Durchsetzung der Vorschriften haben die für die Einhaltung von Handelsvorschriften zuständigen Personen nun ein berechenbareres regulatorisches Umfeld. Das bedeutet aber auch, dass es weniger Raum für Unklarheiten gibt – die Erwartungen an die Einhaltung der Vorschriften sind höher als je zuvor, daher müssen die Trade Compliance-Teams ihre Prozesse aufeinander abstimmen.

Herausforderungen bei der Einhaltung von Handelsbestimmungen

Legen Sie klare Rollen und Verantwortlichkeiten innerhalb Ihres Compliance-Teams fest. Stellen Sie sicher, dass jeder seine Pflichten kennt, von der Prüfung auf Sanktionen bis zur Meldung von Vorfällen. Die Automatisierung der Überprüfung von verweigerten Parteien reduziert nicht nur manuelle Fehler, sondern schafft auch Prüfpfade, die bei Inspektionen die gebotene Sorgfalt belegen.

Herausforderung Nr. 1: Erhöhte Verantwortlichkeit: Legen Sie klare Rollen und Verantwortlichkeiten innerhalb Ihres Compliance-Teams fest. Stellen Sie sicher, dass jeder seine Pflichten kennt, von der Prüfung auf Sanktionen bis zur Meldung von Vorfällen. Die Automatisierung der Überprüfung von verweigerten Parteien reduziert nicht nur manuelle Fehler, sondern schafft auch Prüfpfade, die bei Inspektionen die gebotene Sorgfalt belegen.
Herausforderung Nr. 2: Komplexität der grenzüberschreitenden Geschäfte: Eine der größten Herausforderungen im grenzüberschreitenden Handel besteht darin, die Übereinstimmung mit verschiedenen rechtlichen Rahmenbedingungen zu gewährleisten, wie z.B. EU-Sanktionen, US-Exportkontrollen und britische Handelsbeschränkungen. Effektive Überprüfung von Sanktionen ist unerlässlich, um risikoreiche Transaktionen zu identifizieren und die Einhaltung aller geltenden Vorschriften zu gewährleisten, um schwere Strafen zu vermeiden. Der grenzüberschreitende Export oder Import von Waren kann bestimmte Lizenzen, Genehmigungen oder Unterlagen erfordern. Eine falsche Klassifizierung oder fehlende Papiere können zu Verzögerungen, Geldstrafen oder sogar strafrechtlichen Anklagen gemäß der Richtlinie führen.
Herausforderung Nr. 3: Strengere Berichtsanforderungen: Die Berichterstattung wird eine wichtige Versicherung sein, um sicherzustellen, dass keine vorsätzlichen oder fahrlässigen Verstöße gegen Sanktionen vorliegen. Die Berichte müssen digital erstellt, verwaltet und eingereicht werden und an einem sicheren, einheitlichen und zugänglichen Ort gespeichert werden. Durch die Digitalisierung und Zentralisierung der Daten werden alle relevanten Informationen für autorisierte Benutzer leicht zugänglich. Dies verringert den Verwaltungsaufwand und minimiert das Risiko der Nichteinhaltung von Vorschriften aufgrund falscher oder unvollständiger Dokumentation.
Herausforderung Nr. 4: Verwaltung von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck: Legen Sie klare Rollen und Verantwortlichkeiten innerhalb Ihres Compliance-Teams fest. Stellen Sie sicher, dass jeder seine Pflichten kennt, von der Überprüfung auf Sanktionen bis zur Meldung von Vorfällen. Die Automatisierung der Überprüfung von verweigerten Parteien reduziert nicht nur manuelle Fehler, sondern schafft auch Prüfpfade, die bei Inspektionen die gebotene Sorgfalt belegen.
Herausforderung Nr. 5: Robustes Screening von Geschäftspartnern: Eine der wichtigsten Aufgaben der Trade-Compliance-Teams im Rahmen der Richtlinie (EU) 2024/1226 ist es, sicherzustellen, dass alle Geschäftspartner wie Kunden, Lieferanten, Vertriebshändler und Vermittler gründlich überprüft werden, um verbotene Transaktionen zu verhindern. Dazu gehört die Implementierung eines strengen Geschäftspartner-Screening-Prozesses, um alle Unternehmen oder Personen zu identifizieren, die Sanktionen, Exportkontrollen oder anderen restriktiven Maßnahmen unterliegen könnten. Aus diesem Grund ist die Verwendung fortschrittlicher Tools zur Überprüfung von verweigerten Geschäftspartnern nicht nur eine bewährte Praxis, sondern eine Notwendigkeit für Unternehmen, die in einer Zeit verschärfter Vorschriften wachsen wollen.

Mit Zuversicht durch die Handelsbestimmungen navigieren

Für Fachleute, die sich mit der Einhaltung von Handelsvorschriften befassen, stellt diese Richtlinie sowohl eine Herausforderung als auch eine Chance dar. Einerseits erfordern die strengere Prüfung durch die Regulierungsbehörden, die höheren Strafen und die extraterritoriale Reichweite eine noch nie dagewesene Wachsamkeit und Präzision. Andererseits bietet sie einen klaren Rahmen für die Einhaltung der Vorschriften, der es Unternehmen ermöglicht, ihre Prozesse anzupassen und Risiken effektiver zu minimieren.

Um sich an diese neue Landschaft anzupassen, müssen Trade Compliance-Teams proaktive Strategien anwenden und fortschrittliche Tools nutzen, um die strengen Anforderungen der Richtlinie zu erfüllen. Durch die Einrichtung solider interner Kontrollen, die Automatisierung wichtiger Arbeitsabläufe und die Förderung einer Kultur der Verantwortlichkeit können Unternehmen nicht nur die Einhaltung der Richtlinie sicherstellen, sondern diese Verpflichtungen auch in Wettbewerbsvorteile umwandeln.