Als Reaktion auf den anhaltenden Konflikt in der Ukraine und die wachsende Besorgnis über die Abzweigung von kontrollierten Gütern für das russische Militär hat das Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums eine wichtige Empfehlung für Unternehmen herausgegeben, die im internationalen Handel tätig sind. Das BIS hat kürzlich nachdrücklich empfohlen, dass Unternehmen ihre Prozesse zur Überprüfung von abgelehnten Parteien verbessern, indem sie die Parteien von Handelstransaktionen mit den vom Trade Integrity Project (TIP) identifizierten Unternehmen abgleichen. Diese Initiative, die von dem in Großbritannien ansässigen Open-Source Centre geleitet wird, zielt darauf ab, den Fluss von militärischen Gütern und Gütern mit doppeltem Verwendungszweck nach Russland zu überwachen und einzuschränken, um so zu verhindern, dass diese Güter zur Unterstützung der militärischen Aktivitäten des Landes verwendet werden.

Da die geopolitische Landschaft immer komplexer wird, unterstreicht die Richtlinie der BIZ die Bedeutung einer gründlichen Sorgfaltspflicht bei Exportaktivitäten, um sich gegen potenzielle rechtliche, finanzielle und ethische Risiken abzusichern. Lassen Sie uns die Argumentation und die praktischen Probleme im Zusammenhang mit dieser Richtlinie untersuchen und verstehen, was sie für die zukünftigen Erwartungen der Regulierungsbehörden bedeuten könnte.

Key Takeaways

  • Das BIS hat den Unternehmen nachdrücklich empfohlen, die Liste des Trade Integrity Project in ihre Screening-Prozesse für abgelehnte Parteien einzubeziehen, um zu verhindern, dass kontrollierte Waren das russische Militär erreichen.
  • Diese Empfehlung folgt der zunehmenden Kontrolle durch die Aufsichtsbehörden, der sich Organisationen, die im globalen Handel tätig sind, ausgesetzt sehen, insbesondere diejenigen, die mit Gütern der Gemeinsamen Prioritätenliste (CHPL) handeln.
  • Die Einbindung der TIP-Liste in der bestehenden Sanktionslistenprüfung kann ohne nahtlose Integration erhebliche Herausforderungen mit sich bringen.
  • Angesichts der anhaltenden Bemühungen des BIS, die Umgehung von Exportkontrollen einzudämmen, müssen Unternehmen proaktive Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass ihre Compliance-Programme keine Lücken aufweisen.
  • Die Nutzung des Fachwissens von Anbietern von Sanktionslistenprüfung wie Descartes kann es Unternehmen ermöglichen, sich schnell an neue gesetzliche Anforderungen anzupassen und ihre Compliance-Bemühungen zu stärken.

Das Trade Integrity Project und seine Auswirkungen auf russlandbezogene Exportkontrollen verstehen

Das Trade Integrity Project (TIP), eine Initiative des in Großbritannien ansässigen Open-Source Centre, überwacht den Handel mit Militärgütern und Gütern mit doppeltem Verwendungszweck mit Russland. Die TIP-Website enthält eine Liste der Unternehmen, die seit 2023 Güter der Common High Priority List (CHPL) nach Russland geliefert haben. Die CHPL besteht aus 50 Gütern, die gemeinsam von der BIS, der Europäischen Union, dem Vereinigten Königreich und Japan anhand ihrer sechsstelligen Codes des Harmonisierten Systems (HS) identifiziert wurden. Diese Güter sind besonders besorgniserregend, da sie auf Russlands Liste der vorrangigen militärischen Käufe ganz oben stehen, was sie besonders wertvoll für die Unterstützung der militärischen Bemühungen des Kremls macht.

Im Zusammenhang mit den laufenden weltweiten Bemühungen, Russlands militärische Fähigkeiten einzuschränken und Exportumlenkungsrisiken zu verhindern, könnte TIP eine entscheidende Rolle spielen, indem es Unternehmen identifiziert und enttarnt, die kontrollierte Güter nach Russland liefern. In einer offiziellen Erklärung erklärte das BIS, dass es „Unternehmen, die an der Ausfuhr, der Wiederausfuhr oder der Weitergabe (im Land) von CHPL-Gütern beteiligt sind, nachdrücklich dazu ermutigt, als bewährte Praxis die Transaktionsparteien anhand der Liste auf der TIP-Website (zusätzlich zur konsolidierten Prüfliste) zu überprüfen“.

Diese Empfehlung folgt auf eine Reihe von Maßnahmen, die die Behörde ergriffen hat, um die Umgehung von Exportkontrollen einzudämmen und Abzweigungsrisiken zu minimieren, und signalisiert, dass die Anforderungen an die Einhaltung von Exportvorschriften, die Unternehmen erfüllen müssen, immer strenger überwacht werden. Die Wahrscheinlichkeit strengerer Durchsetzungsmaßnahmen ist ebenfalls am Horizont zu erkennen.

Die BIS-Leitlinien enthalten keine Angaben zu möglichen Strafen für Unternehmen, die es versäumen, die TIP-Listen in ihre Export-Compliance-Programme zu integrieren. Unternehmen sollten sich jedoch bewusst sein, dass dieses Versäumnis erhebliche Auswirkungen haben könnte. Wenn das BIS erwägt, Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen, kann das Ausmaß, in dem ein Unternehmen den Leitfaden befolgt hat, schwer wiegen, insbesondere wenn das Unternehmen mit hohem Risiko auf der TIP-Liste steht, was auf eine hohe Wahrscheinlichkeit von Exportkontrollverletzungen und Abzweigungsrisiken hinweist.

Praktische Herausforderungen im Zusammenhang mit der neuen Empfehlung zur Sanktionslistenprüfung

Die BIS-Empfehlung, die Screening-Liste des Trade Integrity Project in die Due-Diligence-Prozesse einzubeziehen, ist zwar ein Schritt in Richtung einer verbesserten Einhaltung der Exportbestimmungen, stellt die Unternehmen aber auch vor eine Reihe praktischer Herausforderungen, die sie bewältigen müssen. Unternehmen müssen sorgfältig abwägen, wie sie die TIP-Daten in ihre bestehenden Denied Party Screening-Systeme integrieren und sicherstellen können, dass ihre Compliance-Bemühungen sowohl effektiv als auch effizient bleiben.

Hier sind ein paar Komplexitäten zu beachten:

  • Zugang zur TIP-Screening-Liste: Eine der größten Herausforderungen ist der Zugriff auf die TIP-Screening-Liste. Derzeit müssen Unternehmen die TIP-Website manuell besuchen, um die neueste Liste der gekennzeichneten Unternehmen zu erhalten, was einen zusätzlichen Schritt zu ihren Compliance-Prozessen darstellt. Dieser manuelle Ansatz kann zeitaufwändig und fehleranfällig sein, insbesondere für Unternehmen, die ein großes Volumen an Transaktionen abwickeln.
  • Datenintegration und Kompatibilität: Da die TIP-Liste erst seit kurzem von einer privaten Organisation erstellt wird, könnte die Integration in bestehende Arbeitsabläufe von Systemen zur Überprüfung von verweigerten Parteien eine große Herausforderung darstellen. Ohne eine nahtlose Integration könnten Unternehmen Schwierigkeiten haben, die TIP-Liste mit ihrer derzeitigen Infrastruktur zur Einhaltung von Exportbestimmungen in Einklang zu bringen. Dies könnte zu Inkonsistenzen in den Screening-Prozessen führen. Unternehmen müssen möglicherweise zusätzliche Softwareinvestitionen tätigen oder Aktualisierungen vornehmen, um sicherzustellen, dass die TIP-Daten effektiv in ihre Compliance-Prüfungen einbezogen werden, was sowohl kostspielig als auch zeitintensiv sein kann.
  • Häufigkeit der Aktualisierungen und Genauigkeit der Screening-Liste: Eine weitere praktische Herausforderung ist die Ungewissheit über die Häufigkeit der Aktualisierungen der TIP-Screeningliste und die Genauigkeit der bereitgestellten Daten. Auf der TIP-Website wird darauf hingewiesen, dass die Daten aus öffentlichen Aufzeichnungen stammen und Fehler oder Unstimmigkeiten enthalten können, und es wird darauf hingewiesen, dass Sie sich auf diese Informationen „ausschließlich auf eigenes Risiko“ verlassen. Außerdem hat TIP nicht bekannt gegeben, wie oft die Liste aktualisiert wird, was Zweifel an der Aktualität der Informationen aufkommen lässt. Unternehmen könnten mit veralteten Daten arbeiten, was die Effektivität ihrer Bemühungen zur Überprüfung von verweigerten Parteien untergraben und sie regulatorischen Risiken aussetzen könnte.
  • Gleichgewicht zwischen geschäftlicher Effizienz und Compliance: Die zusätzlichen Schritte, die erforderlich sind, um die TIP-Screening-Liste zu integrieren, können die Verarbeitungszeiten für Transaktionen verlangsamen, was die Umsatzgeschwindigkeit und die Kundenzufriedenheit beeinträchtigen kann. Unternehmen müssen Wege finden, um diese Prozesse zu rationalisieren, ohne die Einhaltung von Vorschriften zu gefährden, was eine Neubewertung ihrer gesamten Compliance-Strategien erfordern kann.

Bewährte Praktiken für die Einbeziehung der Screening-Liste für Handelsintegritätsprojekte

Um die TIP-Liste effektiv in ihre Programme zur Überprüfung abgelehnter Parteien zu integrieren, können Organisationen die folgenden bewährten Verfahren anwenden:

  1. Aktualisieren Sie Ihr Export-Compliance-Handbuch, um die BIS-Anleitung zu den Risiken der Exportumlenkung zu berücksichtigen, die auch die Empfehlung für ein Screening mit TIP-Daten enthält.
  1. Aktualisieren Sie Ihr Screening-Verfahren für abgelehnte Parteien regelmäßig, um die neuesten TIP-Daten zu berücksichtigen, damit Sie sich nicht auf veraltete Informationen verlassen müssen.
  1. Zentralisieren Sie die Verwaltung der TIP-Liste innerhalb der Compliance-Abteilung Ihres Unternehmens. Dies gewährleistet Konsistenz bei allen Transaktionen und verringert die Wahrscheinlichkeit eines Versehens.
  1. Führen Sie bei jeder Transaktion eine umfassende Due-Diligence-Prüfung durch, bei der Sie alle Parteien mit der TIP-Liste vergleichen. Dokumentieren Sie den Prozess der Überprüfung verweigerter Parteien und führen Sie detaillierte Aufzeichnungen als Teil Ihrer Compliance-Bemühungen.
  1. Arbeiten Sie mit Ihrem Softwareanbieter für Trade Compliance / Denied Party Screening zusammen, um einen nahtlosen und automatisierten Prozess für das Screening gegen die TIP-Liste zu schaffen.
  1. Erstellen Sie ein klares Eskalationsprotokoll für den Umgang mit möglichen Übereinstimmungen mit Unternehmen auf der TIP-Liste. Dies sollte Schritte für weitere Untersuchungen, rechtliche Beratung und gegebenenfalls die Meldung an die zuständigen Behörden beinhalten.
  1. Schulen Sie Ihre Compliance- und Handelsteams über die Bedeutung der TIP-Liste und wie sie sich in die umfassenderen Exportkontrollmaßnahmen einfügt. Stellen Sie sicher, dass sie die Auswirkungen des Umgangs mit Unternehmen auf der TIP-Liste verstehen.
  1. Halten Sie sich über Aktualisierungen oder Änderungen der TIP-Liste auf dem Laufenden und passen Sie Ihre Prozesse zur Überprüfung verweigerter Parteien entsprechend an. Überwachen Sie das BIS regelmäßig auf neue Hinweise zur Verwendung der Trade Integrity Project-Liste.

Mit Descartes Sanktionslistenprüfung sind Sie den wachsenden Anforderungen an die Export-Compliance einen Schritt voraus

In Anbetracht der jüngsten Empfehlungen des BIS kann die Bedeutung einer soliden Überprüfung von verweigerten Parteien nicht hoch genug eingeschätzt werden. Da die Landschaft des Welthandels immer komplexer wird und die Durchsetzungsmaßnahmen potenziell strenger werden, ist ein gründlicher und dynamischer Ansatz zur Einhaltung der Exportbestimmungen für Unternehmen, die kostspielige Verstöße und die unbeabsichtigte Unterstützung des anhaltenden Russland-Ukraine-Konflikts verhindern wollen, unerlässlich. Die Unterstützung der Daten des Trade Integrity Project durch das BIS macht diese zu einer wichtigen Ergänzung der Compliance-Aktivitäten.

Das Global Trade Content Team von Descartes prüft derzeit die Qualität, die Genauigkeit und die laufenden Wartungsanforderungen dieser Daten, um sie möglicherweise in unser branchenführendes Due-Diligence-Screening-System aufzunehmen.

Die Lösungen Descartes Visual Compliance™ und Descartes MK™ Denied Party Screening sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese später bei Bedarf erweitern können.

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