Ungezwungene Fehler in der Welt der Export- und internationalen Handels-Compliance-Verstöße, die Sie kennen müssen

Von Brian Hodgson, General Manager, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Das Screening verweigerter Parteien und die Einhaltung von Vorschriften im globalen Handel waren noch nie so wichtig wie heute.

Wenn Sie mit einem neuen Kunden, Lieferanten oder Partner Geschäfte machen, ohne dass die richtigen Prozesse zur Überprüfung auf globale Sanktionen vorhanden sind, können Sie schnell einen unbeabsichtigten Fehler machen, der Ihr Unternehmen vor erhebliche Probleme stellen kann.

Im Sport, insbesondere im Tennis, haben Sie sicher schon einmal den Begriff „unforced errors“ gehört. Es wird verwendet, um Fehler zu beschreiben, die durch besseres Training und intelligentes, konzentriertes Spielen hätten vermieden werden können. Das Konzept lässt sich auf viele Aspekte des Geschäftslebens anwenden, auch auf die Einhaltung der Vorschriften für den Export und den internationalen Handel, denn Wissen, Prozesse und Konzentration ermöglichen es den Unternehmen, sich an die Regeln zu halten und so Wachstum zu ermöglichen.

Durchsetzungsmaßnahmen von Regulierungsbehörden und Sanktionsorganen können hohe Geldstrafen und möglicherweise strafrechtliche Sanktionen nach sich ziehen – und diese Maßnahmen haben Auswirkungen, die weit über den finanziellen Wert hinausgehen. Jede Behörde veröffentlicht Durchsetzungsmaßnahmen, was bedeutet, dass Ihre Partner, Konkurrenten und Kunden von Sanktionsverstößen erfahren, selbst wenn es sich um nicht böswillige Fehler handelt.

Der Russland-Ukraine-Konflikt führte schnell zu neuen Sanktionen und Vorschriften, die Unternehmen weltweit verstehen müssen. Praktiken, Richtlinien und Technologien müssen Unternehmen davor schützen, versehentlich gegen diese Sanktionen zu verstoßen. Die Sanktionsorgane haben seit langem ausdrückliche Anweisungen erteilt, wie z. B. Listen mit abgelehnten Parteien. In jüngster Zeit haben diese Stellen jedoch auch begonnen, Leitlinien zu veröffentlichen, deren Ziele zwar klar sind, für die es jedoch keine oder nur unvollständige Listen gibt, anhand derer man sie überprüfen könnte.

Ein Beispiel für richtungsweisende Vorschriften sind die Vorschriften für militärische Endnutzer (MEU) und militärische Nachrichtendienst-Endnutzer (MIEU), die zusätzliche Beschränkungen für Transaktionen mit ausländischen Parteien vorsehen, die als „militärische Endnutzer“ eingestuft werden, was sich auch auf die „militärische Endnutzung“ erstreckt. Ein weiteres Beispiel ist der U.S. Forced Labor Prevention Act (UFLPA), für den die U.S. Customs and Border Protection (CBP) operative Leitlinien und ihre Auslegung der UFLPA-Gesetze und -Vorschriften zur Verfügung gestellt hat, ein Bereich, der zunehmend an Bedeutung gewinnt. Außerdem ist die OFAC 50-Percent Sanctioned Ownership Rule, was die Identifizierung der sanktionierten Parteien weiter erschwert, da jedes Unternehmen, das zu 50 % im Besitz von sanktionierten Parteien ist, durch die Erweiterung sanktioniert wird.die zusätzlichen Beschränkungen für Transaktionen mit ausländischen Parteien vorsehen, die als „militärische Endnutzer“ eingestuft werden, was sich auch auf die „militärische Endnutzung“ erstreckt. Ähnliche Eigentumsvorschriften gelten auch in anderen Ländern, darunter in der Europäischen Union und im Vereinigten Königreich.

Behörden, die sich mit der Durchsetzung von Export- und internationalen Handelsbestimmungen befassen, berücksichtigen in der Regel die Absicht, wenn sie die Anzahl der Geldbußen festlegen und entscheiden, ob auch strafrechtliche Anklagen erhoben werden. Ungeplante Fehler werden jedoch nicht übersehen.

Es ist von entscheidender Bedeutung, dass Sie Ihre Prozesse und Technologien verbessern, um alle sanktionierten oder verweigerten Parteien zu identifizieren, mit denen Sie versehentlich oder unwissentlich Transaktionen durchführen. Lesen Sie weiter, um zu erfahren, wie hoch die von den wichtigsten Behörden verhängten Bußgelder und Strafen sind, und um zu verstehen, wie hoch die tatsächlichen Kosten eines Fehlers bei der Einhaltung von Vorschriften im Bereich Export und internationaler Handel sind.

Geldbußen für die Einhaltung von Export- und internationalen Handelsbestimmungen durch globale Regulierungsbehörden

Office of Foreign Assets Control (OFAC) Geldbußen und Strafen

Das OFAC des US-Finanzministeriums veröffentlicht häufig Zivilrechtliche Geldstrafen und Bußgelder, die gegen bestimmte Unternehmen wegen Verstößen gegen die Sanktionsvorschriften verhängt wurden. Wir können sehen, wie die Geldbußen seit 2020 stetig gestiegen sind.

Tabelle 1: Jährliche Summe der Geldstrafen aus OFAC-Durchsetzungsmaßnahmen 2019 – 2023

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Bureau of Industry Security (BIS) Sanktionen

Das Bureau of Industry Security (BIS), eine Behörde des US-Handelsministeriums, veröffentlicht Jahresberichte für das Steuerjahr, in denen neben anderen Aktualisierungen und Änderungen auch die Gesamtsumme der Geldbußen aufgeführt ist. Im April 2023 verhängte die BIZ eine 300 Millionen Dollar Strafe – die höchste alleinige Verwaltungsstrafe in der Geschichte der Behörde – gegen ein amerikanisches Unternehmen wegen Verstößen, die auf unbeabsichtigte Fehler wie ungerechtfertigte Annahmen in Bezug auf Güter, die den Export Administration Regulations (EAR) unterliegen, zurückzuführen sind.

Tabelle 2: Jährliche Summe der Geldstrafen aus BIZ-Durchsetzungsmaßnahmen 2018 – 2021

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U.S.-Außenministerium

Das Außenministerium veröffentlicht keine aggregierten Berichte über die jährlichen Bußgelder, sondern gibt für jedes Bußgeld und jede Strafe eine öffentliche Bekanntmachung heraus. Die Geldbußen und Sanktionen lassen sich in zwei Kategorien einteilen:

Sie können die Bußgelder und Strafen des Staates pro Unternehmen, um weitere Einzelheiten über ihre Maßnahmen zu erfahren.

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HM Treasury Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) UK

Für Organisationen, die britischen Sanktionen und Vorschriften unterliegen, ist das Office of Financial Sanctions Implementation für die Durchsetzung strafrechtlicher und monetärer Sanktionen bei Verstößen gegen die Sanktionsbestimmungen zuständig.

Ein Blick auf Durchsetzungsmaßnahmen, die in den letzten 4 Jahren von OFSI finden Sie hier.

Potenziell vermeidbare Ausfuhrverstöße, die zu Geldstrafen und Bußgeldern führten

Fehler, die auf menschliches Versagen oder Systemausfälle zurückzuführen sind, waren die Ursache vieler Sanktionsverstöße und nicht die böswillige Absicht, gegen gesetzliche Verpflichtungen zu verstoßen. Nachfolgend sehen Sie bemerkenswerte Verstöße gegen die Sanktionsvorschriften, die mit den richtigen Instrumenten und Prozessen hätten vermieden werden können. Diese Beispiele verdeutlichen die Notwendigkeit einer robusten Lösung für das Screening verweigerter Parteien, die das Unternehmen täglich schützen kann.

Globale Vollstreckungsmaßnahmen aufgrund von nicht erzwungenen Fehlern

Übertretung	Nicht erzwungene Fehler	Betrag der Strafe
Ein US-Datenspeicherunternehmen hat gegen Exportkontrollgesetze verstoßen, indem es Festplattenlaufwerke an ein Unternehmen lieferte, das auf der BIS Entity List	-Das Unternehmen hat die Vorschrift über im Ausland hergestellte Direktprodukte falsch interpretiert und nicht lizenzierte Verkäufe getätigt -Versäumnis, die Einhaltung der Vorschriften in den Mittelpunkt zu stellen, während die Konkurrenten ihren Betrieb einstellten -Er handelte ohne die nötige Vorsicht, Sorgfalt und Erfahrung mit der Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen -Unbeachtete Informationen von der Regulierungsbehörde und Beratungshinweise von Geschäftspartnern.	$300.000.000
Ein multinationales Technologieunternehmen mit Hauptsitz in den USA verstieß gegen die OFAC-Sanktionen und die BIS-Ausfuhrbestimmungen.	-Er hat es versäumt, seine Endnutzer und die Beziehungen zu Dritten (z. B. Wiederverkäufern und Vertretern) vollständig zu überprüfen und zu verweigern.	$2.980.265
US-Hersteller von Kochgeschirrbeschichtungen wegen Geschäften mit dem Iran zu einer Geldstrafe verurteilt	-Irrtümlicherweise dachten sie, sie könnten mit iranischen Firmen Geschäfte machen, solange es keine direkten Verbindungen zwischen ihnen und dem sanktionierten Land im Nahen Osten gibt.	$824.314
U.S. Kryptowährungs-Zahlungsabwickler hat gegen mehrere Vorschriften im Zusammenhang mit sanktionierten Ländern verstoßen.	-Fast zwei Jahre lang gab es kein Programm zur Überprüfung der verweigerten Parteien. -Anschließend wurde 4 Jahre lang ein unvollständiges Screening von Verweigerern durchgeführt. -Außerdem gab es kein IP-Adressen-Geolokalisierungs-Screening	$24.280.829
In Hongkong ansässiges Finanzinstituta hat gegen die Iranischen Transaktions- und Sanktionsbestimmungen (ITSR) verstoßen.	-Es fehlte an robusten Arbeitsabläufen / zentraler Einsicht in die Handlungen von Mitarbeitern, die die Vorschriften nicht einhalten.	$5.228.298
U.S. Online-Geldtransmitter Verstoß gegen mehrere Sanktionen im Zusammenhang mit Specially Designated Nationals (SDN-Listen) und sanktionierten Regionen.	– Schwache Software zur Überprüfung von verweigerten Parteien, die es nicht schaffte, gesperrte Personen zu markieren. -Unvollständige Angaben wie Standort und Unternehmenskennzeichen (BIC) werden nicht geprüft. -Automatisches Zulassen von gekennzeichneten Transaktionen ohne Überprüfung.	$1.385.901
Internationaler Zahlungsabwickler hat gegen die Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations (FNKSR) verstoßen.	-Unwirksamer Arbeitsablauf bei der Urteilsfindung und Eskalation. -Mangel an zentraler Aufsicht -Unzureichendes menschliches Fachwissen.	$430.500
Eine puerto-ricanische Bank erbrachte Dienstleistungen, die gegen die Venezuela-Sanktionsvorschriften verstießen.	-Langsam seine Inhalte zur Überprüfung der verweigerten Teilnahme an den neuen Vorschriften aktualisieren. -Hat 14 Monate lang versehentlich Bankkonten für eingeschränkte Personen geführt.	$255.973
Eine Bank im Vereinigten Königreich hat gegen die OFSI/EU-Ukraine-Vorschriften verstoßen und sanktionierten Einrichtungen Gelder zur Verfügung gestellt.	-Kein angemessenes Screening der abgelehnten Parteien entsprechend ihrem Risikoprofil durchgeführt hat. -Ungerechtfertigterweise sanktionierte Einrichtungen von ihren Überprüfungsverfahren ausgenommen hat.	£20.470.000 ($25,5 Mio.)

Hier ist eine Übersicht über andere Unternehmen (hervorgehoben in einem früheren Artikel im Export Compliance Journal), die ebenfalls unwissentlich gegen die Vorschriften zur Einhaltung der Ausfuhr- und internationalen Handelsbestimmungen verstoßen haben und dafür bestraft wurden.

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Die wahren Kosten von Verstößen gegen Ausfuhr- und internationale Handelsbestimmungen

Was kostet ein Verstoß gegen Sanktionen Ihr Unternehmen wirklich? Es geht nicht nur um die direkten Geldstrafen. Es gibt noch andere Probleme, die sich auf die Organisation auswirken und langfristige Folgen haben können, z. B.:

Die Fehlertoleranz war noch nie so gering wie heute

Die Einhaltung von Sanktionen und Beschränkungen war noch nie so wichtig wie heute, und ein einziger Fehler, selbst ein unbeabsichtigter, kann erhebliche Auswirkungen auf Ihr Unternehmen haben. Die Einführung von Technologien und Prozessen zur Verbesserung Ihrer Verfahren zur Überprüfung von Dritten kann Ihrem Unternehmen helfen, das Risiko von Bußgeldern und anderen Strafen zu verringern.

Der BIS beschreibt mehrere Indikatoren für rote Flaggen, die Sie bei der Verbesserung Ihrer Screening-Praktiken für abgelehnte Parteien berücksichtigen sollten. Zu den Indikatoren für rote Flaggen gehören:

Anhand dieser Indikatoren können Sie sehen, dass Ihre Teams und Prozesse wissen müssen, wie sich Kunden verhalten können, die absichtlich versuchen, Sanktionen zu umgehen. Wenn sie erfolgreich sind, begeht Ihr Unternehmen einen unbeabsichtigten Fehler, der andernfalls vermieden worden wäre.

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Die Einhaltung von Export- und internationalen Handelsbestimmungen ist komplexer geworden – Descartes kann helfen

Es bedarf keiner böswilligen Absicht, um gegen die Ausfuhrbestimmungen zu verstoßen; Sie können sie auch unbeabsichtigt verletzen, wenn Sie nicht über die richtigen Verfahren und Technologien verfügen.

Descartes bietet Technologien zum Screening von Drittparteien und zum globalen Handel an, die Ihrem Unternehmen helfen, unvorhergesehene Fehler zu vermeiden, die erhebliche Auswirkungen auf Ihr Unternehmen haben können.

Descartes Visual Compliance und Descartes MK Lösungen sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese bei Bedarf später erweitern können. Lesen Sie auch, was unsere Kunden über Descartes Denied Party Screening auf G2 – einer Online-Plattform für die Bewertung von Unternehmenssoftware durch Dritte.

Sind Sie bereit, Ihre Praktiken zur Einhaltung von Export- und internationalen Handelsbestimmungen zu verbessern, um das Risiko kostspieliger Geldstrafen und Bußgelder zu mindern? Kontaktieren Sie uns noch heute und sprechen Sie mit einem Spezialisten für die Einhaltung globaler Handelsbestimmungen. Sie können auch diesen wichtigen Käuferleitfaden zum Thema „Denied Party Screening“ lesen, um Ihnen bei der Auswahl einer Lösung zu helfen, die Ihren Anforderungen entspricht.