Das US-Finanzministerium hat vor kurzem mehr als 200 neue OFAC-Sanktionen gegen Russland verhängt, um den militärisch-industriellen Sektor Russlands und dessen Unterstützung durch Drittländer zu schwächen. Diese neuen Maßnahmen bauen auf früheren OFAC-Russland-Sanktionen auf und erweitern die multilaterale Kampagne mehrerer US-Behörden und Verbündeter, um den Zugang zu Materialien, Technologien und Chemikalien zu beschränken, die für Russlands Krieg gegen die Ukraine notwendig sind.

Darüber hinaus verhängte das US-Außenministerium 80 neue Sanktionen gegen Personen und Einrichtungen, die an der Entwicklung von Russlands zukünftiger Energieversorgung, dem Chemiewaffenprogramm und der Bergbauproduktion beteiligt sind, sowie gegen Personen, die mit dem Tod des russischen Oppositionspolitikers Aleksey Navalny in Verbindung stehen.

Ein wesentlicher Teil der von beiden Behörden verhängten Sanktionen konzentriert sich auf Einrichtungen in anderen Ländern, die eine Umgehung von Sanktionen ermöglichen, darunter die Volksrepublik China (VRC), Belgien und die Vereinigten Arabischen Emirate (VAE). Diese erweiterten Benennungen stellen ernsthafte regulatorische, finanzielle und Reputationsrisiken für weltweit tätige Unternehmen dar.

In diesem Artikel erfahren Sie, was diese neuen Sanktionen bedeuten und wie die richtige Software und die richtigen Verfahren zur Überprüfung von verweigerten Parteien international tätigen Unternehmen helfen können, das Risiko von Compliance-Verstößen und die damit verbundenen Bußgelder und Strafen zu verringern.

Key Takeaways

  • Mehrere US-Behörden und ausländische Verbündete verhängen weiterhin weitreichende Sanktionen, um Russlands Kriegsanstrengungen zu beeinträchtigen.
  • Die neuen OFAC-Sanktionen gegen Russland konzentrieren sich in erster Linie auf bestimmte Aspekte der militärisch-industriellen Kapazitäten des Landes, einschließlich der chemischen Produktion.
  • Die Sanktionen zielen auch auf die künftige Energieproduktion Russlands ab, indem sie diejenigen ins Visier nehmen, die an Erdgasprojekten beteiligt sind.
  • Darüber hinaus zielen diese neuen OFAC-Sanktionen gegen Russland auf internationale Organisationen und Drittländer ab, die im Verdacht stehen, Russland bei der Aufrechterhaltung seiner militärischen Kapazitäten und der Umgehung von Sanktionen entscheidend zu unterstützen.
  • Alle Unternehmen, die international tätig sind, müssen ihre OFAC-Recherche- und Denied-Party-Screening-Prozesse einrichten oder verfeinern, um das Risiko von Sanktionsverletzungen und Strafen bei Nichteinhaltung zu verringern.

Erweiterte OFAC-Sanktionen gegen Russland verstärken den Druck auf die Waffen-, Energie- und Materialindustrie

Die jüngste Runde von Sanktionen zeigt eine konzertierte Aktion des Finanzministeriums zusammen mit dem Außenministerium, um Russlands militärische Fähigkeiten und sein Unterstützungsnetzwerk zu behindern.Die große Anzahl von Personen und Organisationen, die in die OFAC-Liste der „Specially Designated Nationals and Blocked Persons“ (SDN) aufgenommen wurden, folgt auf mehrfache Warnungen sowohl von Außenminister Antony Blinken als auch von Finanzministerin Janet Yellen.

Dies wurde kürzlich in einer Pressemitteilung von Janet Yellen noch einmal betont: „Das Finanzministerium hat immer wieder davor gewarnt, dass Unternehmen, die den Krieg Russlands materiell unterstützen, mit erheblichen Konsequenzen rechnen müssen, und die USA verhängen diese [now] für fast 300 Ziele.“

Nachfolgend finden Sie eine Zusammenfassung des umfassenden Ansatzes, der unternommen wurde, um Russlands militärische Fähigkeiten zu stören.

Der militärisch-industrielle Komplex Russlands

Ungefähr 100 Benennungen im Rahmen der neuen OFAC-Russland-Sanktionen konzentrierten sich auf bestimmte Unternehmen, die für die militärisch-industrielle Basis des Landes von entscheidender Bedeutung sind. Zu den Unternehmen, die auf die OFAC SDN-Liste gesetzt wurden, gehören Unternehmen, die derzeit oder in der Vergangenheit in den Bereichen Technologie, Verteidigung und zugehörige Materialien, Produktion oder Transport der russischen Wirtschaft tätig sind.

Beschaffung von Sprengstoffvorprodukten

Russland ist von externen Quellen für Sprengstoffausgangsstoffe wie Baumwollzellulose und deren Nebenprodukt Nitrozellulose abhängig, die für Raketentreibstoffe, Sprengstoffe und Schießpulver unerlässlich sind. Die neuen OFAC-Sanktionen gegen Russland richten sich gegen Importeure dieser Materialien sowie gegen zwei in der VR China ansässige Exporteure.

Russlands Programm zur Beschaffung chemischer und biologischer Waffen

Mehrere Einrichtungen, die an der Unterstützung von Russlands Programmen für chemische und biologische Waffen beteiligt sind, wurden auf die OFAC SDN-Liste gesetzt.Diese Sanktionen werden durch die Verhängung des Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991 (CBW Act) durch das Department of State umgesetzt, da Russland Chlorpikrin-Giftgas gegen ukrainische Truppen eingesetzt hat.

Störung des Ausbaus der Erdgasinfrastruktur in Russland

Strategische Sanktionen, die auf Russlands künftige Energieeinnahmen und die Entwicklung damit verbundener Projekte abzielen, schränken seine militärischen Produktionskapazitäten weiter ein.

Diese Sanktionen betreffen auch Unternehmen, die an Erdgasprojekten beteiligt sind. Die Einschränkung der russischen Energiekapazitäten wird ebenfalls weitreichende Auswirkungen haben und Russland im Idealfall dazu motivieren, den Konflikt zu lösen.

Fortlaufender Fokus auf die Umgehung von Russland-Sanktionen

Die USA gehen weiterhin mit aller Härte gegen die Umgehung von Sanktionen vor. Die jüngsten OFAC-Sanktionen gegen Russland zielen darauf ab, das russische Unterstützungsnetzwerk zu stören, indem Unternehmen und Einzelpersonen benannt werden, die im Verdacht stehen, Russland die Umgehung zuvor verhängter Beschränkungen zu ermöglichen. Zu den Neuzugängen auf der OFAC SDN-Liste gehören 60 Unternehmen aus den folgenden Ländern:

  • Aserbaidschan
  • Belgien
  • Die Volksrepublik China (PRC)
  • Russland
  • Slowakei
  • Türkiye
  • Die Vereinigten Arabischen Emirate (UAE)

Unternehmen, die Partner oder Lieferanten in diesen Ländern haben, sollten ein umfassendes OFAC-Screening durchführen, um sicherzustellen, dass sie die Vorschriften einhalten.

Was bedeuten die neuen OFAC-Russland-Sanktionen für Unternehmen?

Die neuen Russland-Sanktionen der OFAC haben tiefgreifende Auswirkungen auf Unternehmen und den globalen Handel. Aufgrund der auf der OFAC SDN-Liste aufgeführten Unternehmen sind alle Transaktionen von US-Personen oder innerhalb der USA (oder im Transit durch die USA) verboten, die mit dem Eigentum oder den Interessen der aufgeführten oder gesperrten Personen zu tun haben. Dieses Verbot schließt alle Unternehmen ein, die direkt oder indirekt zu 50% oder mehr im Besitz eines oder mehrerer dieser SDNs sind.

Die weitreichende Tragweite dieser OFAC-Russland-Sanktionen mit ihren Auswirkungen auf Finanztransaktionen, Unterbrechungen der Lieferketten und dem Potenzial, die betriebliche Komplexität zu erhöhen, macht verstärkte Compliance-Maßnahmen erforderlich.

Die Einhaltung der OFAC-Bestimmungen liegt in der Verantwortung jedes Unternehmens, das in den Zielbranchen tätig ist, und in den Finanzwegen, die eine Umgehung ermöglichen könnten. Angesichts der aktuellen Anzahl von Sanktionen muss jedes international tätige Unternehmen über Verfahren zur Überprüfung von verweigerten Parteien verfügen.

Die Bedeutung der Einhaltung der OFAC-Russland-Sanktionen

Die Einhaltung der OFAC-Russland-Sanktionen ist für jede Organisation erforderlich, die international tätig ist und das US-Finanzsystem nutzt, einschließlich ausländischer Unternehmen.

Die Nichteinhaltung erfordert keine böswillige Absicht. Wenn Sie also gegen Sanktionen verstoßen, werden wahrscheinlich hohe Geldstrafen und schwere Strafen verhängt. Vorsätzliche Verstöße können auch strafrechtliche Folgen haben, auch wenn diese nicht von der OFAC verhängt werden.

Wenn festgestellt wird, dass Sie gegen die OFAC-Russland-Sanktionen verstoßen, werden wahrscheinlich Rufschädigung und Betriebsunterbrechungen auftreten. Vermögenswerte können eingefroren werden, und Sie könnten Lieferanten verlieren, die den normalen Geschäftsbetrieb weiter stören.

Die Investition in die richtigen Plattformen, Prozesse und Mitarbeiter für das Screening verweigerter Parteien ist entscheidend, um das Risiko von OFAC-Verstößen zu verringern.

Die Notwendigkeit einer gründlichen Überprüfung der abgelehnten Parteien

Unternehmen, die nicht nur den OFAC-Russland-Sanktionen, sondern allen Sanktionen der USA, der EU oder der UN unterliegen, müssen im gesamten Geschäftsnetzwerk eines Unternehmens identifiziert werden, um die Folgen einer Nichteinhaltung zu vermeiden. Die richtige Software und das richtige Personal für die Durchführung eines globalen Sanktions-Screenings sind unerlässlich.

Das globale Sanktionsscreening oder Denied Party Screening ermöglicht es Ihnen, alle Personen oder Unternehmen zu identifizieren, die von Sanktionen betroffen sind, bevor Sie mit ihnen zusammenarbeiten. Um sicherzustellen, dass Ihr Due-Diligence-Verfahren umfassend ist, muss das Denied-Party-Screening außerdem regelmäßig durchgeführt werden, da häufig neue Sanktionen eingeführt werden.

Jedes Unternehmen, das international tätig ist, benötigt automatisierte und robuste Prozesse zur Überprüfung von abgelehnten Parteien, um die Vorschriften einzuhalten. Einige Regionen sind jedoch besonders risikoreich und erfordern eine zusätzliche Prüfung, wie z.B. die folgenden:

  • Russland: Energie-, Technologie-, Verteidigungs- und Finanzsektor stehen aufgrund der gezielten Sanktionen auf dem Prüfstand
  • China und Hongkong: Technologie mit doppeltem Verwendungszweck und menschenrechtsbezogene Sanktionen
  • Slowakei: Strategische Lage und Handelsbeziehungen bergen Risiken für die Umgehung von EU-Sanktionen
  • Vereinigte Arabische Emirate (UAE): Freizonen und Handelszentren, die möglicherweise zur Umgehung von Sanktionen genutzt werden

Außerdem müssen alle Drittparteien auf ihre Compliance-Protokolle geprüft werden. Wenn Sie mit jemandem zusammenarbeiten, der seine internationalen Partner nicht ordnungsgemäß überprüft, besteht die Gefahr, dass Sie Russlands Militärproduktion oder die Umgehung von Sanktionen ermöglichen.

Auch wenn die konkreten Strafen, die Sie in diesen Fällen zu gewärtigen haben, variieren können, lohnt sich der zusätzliche Aufwand, um sicherzustellen, dass alle Partner in die Einhaltung der Russland-Sanktionen investieren.

Wichtige Schritte für die Implementierung eines effektiven globalen Sanktionsscreenings

Die Einrichtung eines Prozesses zur Prüfung verweigerter Leistungen kann aufgrund der Komplexität der Sanktionsvorschriften und der erforderlichen Ressourcen zur Gewährleistung von Genauigkeit und Effizienz eine Herausforderung darstellen. Diese Best Practices für das Screening von verweigerten Parteien bieten eine kurze Zusammenfassung, wie Sie ein effektives Screening-Verfahren einrichten und aufrechterhalten können:

  • Automatisierte Prüfsysteme: Ein manuelles Screening anhand von Listen mit verweigerten Parteien wird schnell teuer und fehleranfällig. Automatisierte und integrierte Lösungen für das Screening von verweigerten Parteien sind für die laufende Einhaltung der OFAC-Vorschriften unerlässlich. Tools, wie die von Descartes angebotenen, ermöglichen es Teams, erste und wiederkehrende Überprüfungen von verweigerten Parteien ohne intensive manuelle Prozesse durchzuführen. Sie bieten außerdem Echtzeit-Updates, um die neuesten Änderungen in den Sanktionslisten zu berücksichtigen.
  • Auswertung und Validierung der Screening-Ergebnisse: Auch wenn automatisierte Tools den intensiven Prozess des Abgleichs von Listen mit verweigerten Parteien übernehmen können, müssen die Ergebnisse dennoch weiter analysiert werden, bevor sie in die Tat umgesetzt werden. Stellen Sie Compliance-Spezialisten ein oder bilden Sie sie weiter, die in der Lage sind, die Ergebnisse zu bewerten und fundierte Entscheidungen über potenzielle Risiken zu treffen. Stellen Sie außerdem sicher, dass die von Ihnen verwendete Screening-Software eine nahtlose Lösung von Alarmen und eine Eskalation unterstützt.
  • Robuste interne Kontrollen: Entwickeln und implementieren Sie Richtlinien, Verfahren und Kontrollen zur Einhaltung von Vorschriften, die Lücken bei der Überprüfung von Sanktionen verhindern. Bewerten Sie alle Geschäftsprozesse auf eine Vielzahl potenzieller Risiken und erstellen Sie klare Richtlinien, um etwaige Ineffizienzen zu korrigieren.
  • Schulungen und Wissensressourcen: Führen Sie regelmäßige Schulungen durch, damit alle Mitarbeiter, die an diesen Denied Party Screening-Workflows beteiligt sind, über die nötigen Fähigkeiten verfügen, um diese korrekt durchzuführen. Ihr Anbieter von OFAC-Screening-Software sollte auch über eine umfangreiche Wissensdatenbank verfügen, die Sie über gesetzliche Änderungen und Branchenentwicklungen auf dem Laufenden hält.

Descartes Denied Party Screening unterstützt Ihre OFAC-Russland-Compliance-Bemühungen

Um die OFAC-Russland-Sanktionen und andere globale Handelskontrollen einhalten zu können, bedarf es umfassender Screening-Prozesse für verweigerte Parteien, die von der richtigen Plattform unterstützt werden.

Unsere Plattform nutzt unsere Business-Intelligence-Fähigkeiten, um neue und bestehende Partner, Kunden oder Klienten schnell auf bekannte verweigerte Parteien zu prüfen und erneut zu prüfen. Es gibt ständig neue Sanktionen – dementsprechend werden unsere Compliance-Datensätze nahezu in Echtzeit aktualisiert, um Unternehmen bei der kontinuierlichen Einhaltung der Vorschriften zu unterstützen und kostspielige Konsequenzen zu vermeiden.

Die Lösungen Descartes Visual Compliance™ und Descartes MK™ Denied Party Screening sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese später bei Bedarf erweitern können.

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