Im vergangenen Sommer veröffentlichte das Bureau of Industry and Security (BIS) eine neue Präsentation mit dem Titel „End-Use Monitoring and Effective Export Compliance“.

Ihr Plan ist es, umfassende Endverbleibsprüfungen (EUCs), auch als „Endnutzererklärungen“ bekannt, durchzuführen, um den unerlaubten Export und Reexport von Gütern, die der Exportkontrolle unterliegen, zu verhindern. Das Handelsministerium, das Außenministerium und das Verteidigungsministerium sind alle an strengen Endverbleibsüberwachungsprogrammen beteiligt.

Ein EUC überprüft, ob der Endnutzer eines Exports ein „zuverlässiger Empfänger“ ist und die Exportartikel gemäß den Export Administration Regulations (EAR) verwenden wird. Die selektiven Kontrollen von Dual-Use- und Munitionsexporten werden von Exportkontrollbeamten, Mitarbeitern der Exportvollzugsbehörde und US-Botschaftsbeamten durchgeführt und konzentrieren sich auf:

  • Einhaltung der Lizenzbedingungen
  • Compliance bei nicht lizenzierten Transaktionen
  • End-use Bestätigung
  • Feststellen, ob das Unternehmen ein zuverlässiger Endverbraucher ist oder nicht
  • Mehr Informationen über die beteiligten Parteien erfahren

Während die Regierung ihre Aufgabe erfüllt, kontrollierte Waren vor den falschen Händen zu schützen, müssen wir unseren Teil dazu beitragen, ihre Bemühungen zu unterstützen und erfolgreiche Endverbrauchskontrollen zu ermöglichen. Einige bewährte Praktiken des BIS zur Bewertung der Empfänger unserer Waren:

Überprüfen Sie Ihre Kunden. Das sollte eigentlich selbstverständlich sein. Stellen Sie sicher, dass Sie Zugriff auf die aktuellsten Beobachtungslisten der Regierung haben und dass Ihr Überprüfungsprozess eine erneute Überprüfung beinhaltet. Die Person, mit der Sie heute Geschäfte machen, könnte morgen auf einer Sperrliste stehen.

Fordern Sie eine Endverbrauchererklärung oder ein Endverbraucherzertifikat an. Die Endverbrauchererklärung, die in diesem Artikel näher erläutert wird, bestätigt, dass ein Käufer der Endverbraucher der exportierten Materialien ist und nicht beabsichtigt, diese Materialien an jemand anderen weiterzuexportieren. Dieses Dokument kann eine wichtige Rolle bei der Verhinderung von Exportverstößen spielen und den Nachweis Ihrer Sorgfaltspflicht erbringen.

Legen Sie die Lizenz-/Behördenbedingungen schriftlich vor und lassen Sie sich diese schriftlich bestätigen. So stellen Sie sicher, dass die Bedingungen für alle Beteiligten klar sind, und schützen Ihr Unternehmen, falls die Behörden Fragen haben.

Beantragen Sie eine Gewerbeanmeldung. Aufregung über einen potenziellen Neukunden oder Bedenken, Anstoß zu erregen, sollten Sie nicht davon abhalten, diese Anfrage zu stellen. Eine Organisation, die nichts zu verbergen hat, sollte keine Skrupel haben, Informationen preiszugeben.

Überprüfen Sie Social-Media-Quellen. Das ist kein Faulenzen, sondern Recherche. Es ist erstaunlich, was man über ein Unternehmen oder eine Person erfahren kann, wenn man Twitter, Facebook, LinkedIn und andere Websites durchsucht. Es lohnt sich immer, Zeit und Mühe darauf zu verwenden, sich mit dem zu befassen, mit dem man Geschäfte macht.

Die BIS-Präsentation erinnert daran, dass es für Unternehmen ungeachtet aller staatlichen Hilfsmaßnahmen wichtig ist, sich ihrer eigenen Exportvorschriften bewusst zu sein und diese proaktiv umzusetzen. Die Sensibilisierung der Endverbraucher ist nur eine Möglichkeit für Unternehmen, ihren Ruf zu schützen, die finanziellen Folgen von Exportverstößen zu vermeiden und ihren Teil zum Schutz der nationalen Sicherheit beizutragen.

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