Jüngste OFAC-Aktionen veranlassen Unternehmen , die im Internet tätig sind, die Überprüfung der Geolokalisierung von IP-Adressen in Betracht zu ziehen

Unternehmen , die Waren und Dienstleistungen über das Internet abwickeln sollten sicherstellen, dass sie die Geolokalisierung von IP-Adressen um das Risiko zu verringern, dass sie um das Risiko zu verringern, versehentlich Geschäfte mit einem sanktionierten Land zu machen, wenn man von den jüngsten OFAC-Durchsetzungsmaßnahmen ausgeht.

Seit Anfang 2020 hat das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Handelsministeriums Geldbußen in Höhe von rund 4 Millionen US-Dollar gegen mindestens sechs Unternehmen verhängt, weil sie Geschäfte mit Personen und Einrichtungen in einem oder mehreren der mit Sanktionen und Embargos belegten Länder Iran, Syrien, Sudan, Kuba und Nordkorea sowie der Region Krim in der Ukraine gemacht haben. Die Höchstsumme der kollektiven Strafe hätte sich auf 2,4 Milliarden US-Dollar belaufen können. Der Betrag wurde jedoch stark reduziert, da die betroffenen Unternehmen die Verstöße selbst angezeigt und eine Reihe von Abhilfemaßnahmen zur Beseitigung von Mängeln bei der Sanktionsprüfung, einschließlich der Überprüfung und Sperrung von IP-Adressen, als Teil der Vergleichsbedingungen umgesetzt haben.

Zu den sechs gehörten ein Entwickler von Hardware- und Softwaresystemen für 3D-Animationen, ein Online-Geldtransmitter, einem Hersteller von Lösungen für die Abwicklung von Zahlungen in digitaler Währung, einem Anbieter von Sicherheitslösungen für digitale Vermögenswerte ein Anbieter von ERP-Anwendungen und eine E-Commerce-Plattform.

Ein Teil des Problems bestand darin , dass diese Unternehmen entweder IP-Adressen sammelten sammelten, aber die Informationen nicht für die Einhaltung der Exportbestimmungen verwendeten, oder sie haben die Daten überhaupt nicht verfolgt. Wären sie auf das Problem eingestellt gewesen, hätten sie schneller gemerkt , dass sie es mit sanktionierten Ländern zu tun hatten.

Was bedeutet IP-Adress-Geolokalisierungsprüfung?

Die IP-Adresse ist eine eindeutige Zeichenfolge zur Identifizierung eines bestimmten Computer identifiziert , der über ein Netzwerk mit anderen Computern kommuniziert, und seine Geolokalisierung ist die Technik , die zur den Standort eines Geräts überall auf der Weltzu bestimmen.

Warum ist das wichtig? Weil Personen , die die Sanktionen der OFAC und andere Sanktionen umgehen wollen, könnten versuchen ihren Aufenthaltsort zu verschleiern , wenn sie versuchen , Einkäufe über das Internet zu tätigen. Zum Beispiel kann man erkennen, dass jemand eine E-Mail aus Teheran schickt, wenn der Absender behauptet, er sei in London.

OFACs Überlegungen zur Einhaltung der Vorschriften

Die jüngsten Durchsetzungsmaßnahmen des OFAC erinnern daran , dass Unternehmen dass Unternehmen ihre Sorgfaltspflicht genau erfüllen müssen , bevor sie ein Geschäft abschließen. Und sie hat betont , dass Unternehmen die einschlägigen Sanktionsvorschriften genau kennen müssen, insbesondere bei Verkäufen auf globalen Märkten.

Darin heißt es, dass Finanzdienstleister, Online-Softwareverkäufer und andere Branchen, die das Internet zum Vertrieb von Produkten und Dienstleistungen nutzen, verfügbare Tools einsetzen sollten, um Compliance-Verstöße zu minimieren. Dazu gehört auch die Überprüfung der Geolokalisierung von IP-Adressen. Dies sei von entscheidender Bedeutung, wenn die Interaktion mit dem Endbenutzer indirekt erfolgt. Dies kommt zu der üblichen Überprüfung von Kunden und anderen Partnern in der Handelskette (ob online, im Massenversand oder automatisiert) hinzu, zu der Einführung von Exportkontrollen und -verfahren und der Organisation regelmäßiger Mitarbeiterschulungen.

Branchenbeobachter sagten, die jüngsten Fälle hätten gezeigt, dass alle Unternehmen, die ihre Waren online bewerben, in der Lage sein müssen, den genauen Standort ihrer Kunden zu ermitteln.

Sie fügten hinzu, dass dies den Bemühungen der Regierung, Unternehmen bei ihren internationalen Handelsaktivitäten stärker zur Verantwortung zu ziehen, weiteres Gewicht verleiht. Beispiele hierfür sind die 50-Prozent-Regel des OFAC, die entsprechenden Regeln in der Europäischen Union und die Vorschriften für militärische Endnutzer (MEU), in denen die offiziellen Richtlinien eher richtungsweisend als explizite Anweisungen sind. Es geht darum, über das Übliche hinauszugehen.

Wie Descartes helfen kann

Das Geolokalisierungs-Screening von IP-Adressen ist Teil der Descartes-Suite von Screening-Lösungen für abgelehnte und eingeschränkte Parteien. Damit können Organisationen sofort benachrichtigt werden, wenn festgestellt wird, dass sich eine IP-Adresse in einem sanktionierten Land befindet, und entsprechende Maßnahmen ergreifen.

Die Lösungen von Descartes helfen Unternehmen dabei, ihre Export-Compliance-Risiken effektiver zu managen, und zwar durch die Überprüfung eingeschränkter Parteien, die Klassifizierung von Exporten, die Bestimmung und Verwaltung von Lizenzen sowie die Überprüfung der Eigentümerschaft sanktionierter Parteien. Diese Lösungen mindern das Risiko von Strafen, negativer Berichterstattung und Reputationsschäden. Und was noch wichtiger ist: Sie tragen zum Unternehmenswachstum bei.

Weitere Artikel zum Screening der Geolokalisierung von IP-Adressen finden Sie in den Artikeln „Drei Warnsignale beim Denied Parties Screening, auf die Sie achten sollten“ und „Eine Einführung in das Restricted Party Screening“.