Grenzüberschreitende Kriminalität kennt keine Grenzen – warum es wichtig ist, jeden zu überprüfen

Bereits im September 2016 hat das Office of Foreign Assets Control (OFAC), eine Organisation namens PacNet Group (PacNet) – einen internationalen Zahlungsabwickler Zahlungsabwickler und Gelddienstleister – als grenzüberschreitende kriminelle Organisation eingestuft.

Damit steht die Organisation aus krimineller Sicht auf der gleichen Stufe wie einige der berüchtigtsten Mafiosi, Drogenkartelle und Mörder der Welt.

12 Personen und 24 Unternehmen in 18 Ländern, darunter auch mehrere in Kanada – der Heimatbasis von PacNet – wurden mit der vorsätzlichen Hilfe, Unterstützung und anderen Aktivitäten im Zusammenhang mit einer Vielzahl von Postbetrugsversuchen in Verbindung gebracht, durch die Hunderte von Millionen Dollar gestohlen wurden.

Und was noch bedeutender ist, eine der 12 Personen ist ein hoch angesehener Geschäftsmann in Kanadas Hauptstadt Ottawa. Direktor des mit PacNet verbundenen Unternehmens, der in Kanada ansässigen Accu-Rate Corporation, Diese Person diente auch als Vorsitzender der Handelskammer von Ottawa Handelskammer von Ottawa , als die OFAC-Sanktionen verhängt wurden, und war 2015 für die Wahl zur Geschäftsfrau des Jahres in Ottawa nominiert.

Der Bildschirm zum Mitnehmen – jeder, jede Einheit

Allzu oft, Organisationen gehen davon aus , dass das Screening in erster Linie dazu dient , Transaktionen zu verhindern zwischen Personen oder Organisationen aus sanktionierten oder mit einem Embargo belegten Ländern zu verhindern, und nicht zwischen scheinbar legitimen Unternehmen , die innerhalb der Grenzen unserer größten Handelspartner, Freihandel oder nicht.

Aber eine „transnationale kriminelle Organisation“ bedeutet genau das- sie operieren ohne Rücksicht auf Grenzen, so dass man nicht sicher sein kann weil sieihren Sitz in einem Land haben , das man normalerweise als sicher ansehen würde, Länder wie Kanada und die U.K., zum Beispiel, dass sie von kriminellen Handlungen befreit sind.

Das Gleiche gilt für Einzelpersonen. Auf den ersten Blick würde man annehmen, dass jemand, der eine Führungsposition in einer vertrauenswürdigen Gemeinschaftsorganisation wie einer Handelskammer innehat, die letzte Person wäre, die auf der OFAC-Liste der „Specially Designated Nationals“ auftauchen würde. Das Beispiel PacNet zeigt jedoch, dass man nie weiß, wer auf einer Überwachungsliste der Regierung landen könnte.

Mehr über den Fall PacNet und seine weitreichenden weitreichenden kriminellen Aktivitäten finden Sie in Exposed: The secret powerhouse processing millions in global fraud auf CNN Money.

Wohin gehen Ihre Waren wirklich?

Dann ist da noch die Frage der „Endverwendung“, die an sich schon eine besondere Herausforderung darstellt. „Endverwendungskontrollen“ sind die Maßnahmen, die das Handels-, das Außen- und das Verteidigungsministerium ergriffen haben, um die unerlaubte Ausfuhr und Wiederausfuhr von Gütern zu verhindern, die der Ausfuhrkontrolle unterliegen. Das Screening ist nur der erste Schritt, um die Einhaltung der Vorschriften in diesem Bereich zu gewährleisten. Unternehmen, die sicherstellen wollen, dass ihre Produkte nicht in falsche Hände geraten, sind gut beraten, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, nämlich vom Kunden eine Endverbleibsbescheinigung zu verlangen – unabhängig davon, wo dieser Kunde ansässig ist, auch in Kanada.

Durch den Erhalt einer schriftlichen Bestätigung des Käufers – einer Endbenutzer Erklärung[i]-, dass er der Endempfänger Ihrer Waren ist, können Sie nachweisen , dass Sie Maßnahmen ergriffen haben , um zu vermeiden versehentlich mit jemandem aus einem sanktionierten oder mit einem Embargo belegten Land Geschäfte zu machen, oder auf einer Liste mit verbotenen oder eingeschränkten Parteien steht. Und Ihr Unternehmen wird dadurch besser geschützt sein.

Haben wir erwähnt, dass Sie jeden überprüfen sollten?

Um die Lehren aus dem PacNet-Fall noch einmal zu wiederholen: Unabhängig davon, mit wem Sie Geschäfte machen und wo diese ansässig sind, ist es wichtig, jede Transaktion zu überprüfen. Dies gilt auch für Personen und Unternehmen, die Sie in der Vergangenheit überprüft haben. Überwachungslisten der Regierung können sich häufig ändern, und wenn es um die Überprüfung von verweigerten und eingeschränkten Parteien geht, kann man nie vorsichtig genug sein.

[i ] Weitere Informationen über Endverwendungs- und Endnutzererklärungen, lesen Sie bitte unseren Artikel, More Than Just an End User Statement: Best Practices für die Bewertung von Endnutzern.