Niemand möchte dieses Unternehmen sein – das Unternehmen , das nach einem teuren und peinlichen Fehler bei der Einhaltung von Vorschriften bekannt wird.

Verstöße gegen die Ausfuhrbestimmungen – auch wenn sie nur versehentlich geschehen – können verheerende Folgen für den Ruf und den Geldbeutel eines Unternehmens haben. Unternehmen, die sich ernsthaft um die Einhaltung hoher Compliance-Standards bemühen, werden im Allgemeinen alles Notwendige tun , um auf der richtigen Seite des Gesetzes zu bleiben. Manchmal versuchen sie jedoch , zu viel zu tun.

Maybe you’re scratching your head wondering how you can possibly be too compliant. After all, more is better, isn’t it? Not always. Sometimes, the most well-intentioned due diligence can be bad for business.

Beispiel: Endbenutzeranweisungen.

Eine End-Endverwendererklärung bescheinigt , dass der Käufer der Endempfänger der exportierten Materialien ist und nicht die Absicht hat , diesediese Materialien an eine andere Person zu exportieren. Dieses Dokument kann eine wichtige Rolle bei der Verhinderung von Ausfuhrverstößen spielen und den Nachweis zu erbringen , dass der ursprüngliche Ausführer sich bemüht hat , das Richtige zu tun. Es gibt ganz bestimmte Umstände , unter denen Endverbleibserklärungen verwendet werden sollten:

  • Wie erforderlich , um den Fluss von Materialien in Embargoländer wie Kuba oder Nordkorea, Nationen mit schlechter Menschenrechtsbilanz, oder an Orte, die vom ursprünglichen Lieferanten allgemein als Bedrohung angesehen werden
  • Zur Ausfuhr sensibler oder streng kontrollierter Güter (z. B . militärische Waffen)
  • Beschränkung der Ausfuhren in Länder mit einem hohen Abzweigungsrisiko, z.B. in Länder , die den Atomwaffensperrvertrag nicht unterzeichnet haben
  • Wenn es andere „rote Fahnen“ gibt die ein vorsichtigeres Vorgehen bei der Transaktion rechtfertigen, wie z.B . ein historisches Auftauchen in einer Entitätsliste ( hier kann hier kann Ihre Audit-Aufzeichnung den Tag retten)

Einige Unternehmen fordern üblicherweise Endverwendungserklärungen Endnutzungserklärungen von all ihren nationalen und internationalen Kunden anzufordern, und für alle Güter, unabhängig davon, ob eine Genehmigung erforderlich ist oder nicht. Dies gilt auch für Güter , die als EAR 99 eingestuft sind (die den Export Administration Regulations unterliegen , aber aber nicht mit einer Exportkontroll-Klassifizierungsnummer in der Handelskontrollliste aufgeführt sind. Die meisten Handelsprodukte fallen unter die EAR 99 und benötigen keine Lizenz für die Ausfuhr oder ReAusfuhr).

Der potenzielle Nachteil besteht darin , dass diese als generelle Kunden , die weder Zeit noch Lust haben, das Formular auszufüllen, abschrecken weder die Zeit noch die Lust haben , überflüssige überflüssigen Papierkram zu erledigen (und wer von uns hat diese Zeit schon?) Es schafft auch einen unglücklichen Geist der Missgunst wo dies nicht nötig ist. Brauchen Sie wirklich den größten U.S. Käufer Ihrer Plüschtiere eine Bestätigung, dass er Ihre Plüschtiere nicht wiederIhre flauschigen Teddybären exportieren, jedes Mal, wenn sie kaufen?

Die Endnutzererklärung ist ein wertvolles Compliance-Tool. Sie muss jedoch angemessen verwendet werden, basierend auf (a) was Sie exportieren und (b) an wen Sie exportieren. Die Prüfung des eigenen Risikoprofils ist nicht nur von Vorteil, um zu vermeiden, dass Endnutzererklärungen unwürdigen (und letztendlich verärgerten) Handelspartnern aufgedrängt werden, sondern auch, um vernünftige Entscheidungen hinsichtlich anderer Compliance-Verpflichtungen zu treffen, wie z. B. Verfahren zur Überprüfung eingeschränkter Parteien (wenn Ihre Transaktionen nur einmal im Monat stattfinden, warum sollten Sie Ihre Käufer dann täglich erneut überprüfen?). Wenn Sie sich der Bedürfnisse Ihres Unternehmens bewusst sind und die Compliance-Anforderungen logisch angehen, können Sie unzählige Arbeitsstunden sparen. Es kann Sie auch davor bewahren, den Kunden (und potenziellen Kunden), auf die Sie angewiesen sind, um Ihr Geschäft am Laufen zu halten, unnötige Arbeit aufzubürden.

Die Lektion? Ja, man kann auch zu viel des Guten haben. Um sicherzugehen , dass Ihre Compliance-Bemühungen nicht über das hinausgehen, was vernünftig und umsichtig sind – auch aus finanzieller Sicht -, ist eine strategische Einhaltung der Vorschriften ein Muss. Das zu tun, was gesetzlich vorgeschrieben ist, zu tun und darauf zu achten , was für den Erfolg für den Erfolg Ihres Unternehmens benötigt wird , ist oft ein schwieriges – aber notwendiges – Unterfangen.

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