Die fünf wichtigsten Trends bei der Einhaltung von Handelsvorschriften im Jahr 2024

Von Jackson Wood, Direktor, Branchenstrategie, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Internationale Handelssanktionen und Ausfuhrkontrollen werden 2023 immer komplexer.

Dieser Trend wurde vor allem durch die geopolitische Volatilität und die anhaltenden Bemühungen der Regulierungsbehörden , die privaten Unternehmen eine größere Sorgfaltspflicht auferlegen.

Ein möglicher Silberstreif am Horizont waren jedoch neue Entwicklungen in der der Compliance-Technologie , die den Organisationen helfen , ihre Risikomanagementprozesse anzupassen , um effizienter zu werden und letztlich besser in der Lage sind , die regulatorische Volatilität zu bewältigen.

Man kann mit Sicherheit sagen, dass es ein Jahr des Wandels für alle Unternehmen war, die auf importierte Waren angewiesen sind oder Waren an internationale Unternehmen exportieren. Jetzt, zu Beginn des Jahres 2024, lässt sich unschwer erkennen, dass viele der Trends im Bereich der Handelssanktionen, die das vergangene Jahr geprägt haben, sich weiterentwickeln und sich auf Unternehmen aller Branchen auswirken werden.

Schließlich steht die Compliance-Landschaft nie lange still, und man kann davon ausgehen, dass sich die Entwicklung des Jahres 2023 auch im neuen Jahr fortsetzen wird. Was bedeutet dies also für Unternehmen im Jahr 2024? Und welche Trends zur Einhaltung von Handelssanktionen sollten Unternehmen in Zukunft beachten?

Lesen Sie weiter, um zu erfahren , welche Trends unsere Experten für die Einhaltung von Handelssanktionen Experten in den kommenden Monaten und darüber hinaus auf Unternehmen auswirken werden.

1. Wachsende geopolitische Risiken

Aktueller Stand der Dinge	Diegeopolitischen Spannungen nehmen weiter zu.
Wohin wir uns bewegen	Handelssanktionen und Ausfuhrkontrollen werden an Zahl und Komplexität zunehmen.
Was ist zu tun?	Stärkung der Verfahren und Instrumente für das Risikomanagement im Bereich der Regulierung.

Geopolitische Ereignisse haben zu einer sich verändernden Compliance- und Risikolandschaft geführt. Die Sanktionen gegen Russland sind weiterhin in Kraft, und es werden laufend neue Beschränkungen angekündigt. Der Konflikt zwischen Israel und der Hamas hat die Einhaltung von Handelssanktionen im Nahen Osten weiter erschwert. Die USA und andere gleichgesinnte Länder haben ihre Bemühungen verstärkt, Lieferketten von Zwangsarbeit zu befreien, insbesondere von uigurischer Zwangsarbeit aus der chinesischen Provinz Xinjiang.

Unternehmen in nahezu jeder Branche müssen sich darüber im Klaren sein, wie sich diese Ereignisse auf Handelssanktionen und Compliance-Anforderungen auswirken. So hat das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums vor kurzem Sanktionen gegen die Hamas und mit dem Iran verbundene Organisationen verhängt und bestimmte Personen und Organisationen benannt, die bei der Überprüfung von verweigerten Parteien berücksichtigt werden müssen. Darüber hinaus hat das OFAC Anlageportfolios der Hamas identifiziert, von denen angenommen wird, dass sie dazu dienen, Gelder aus dem Ausland an die Hamas zu leiten.

Es ist möglich, dass 2024 einige dieser Ereignisse mehr oder weniger gut gelöst werden. Aber auch wenn diese spezifischen Angelegenheiten gelöst sind, können Sanktionen in Kraft bleiben, und alle zukünftigen Konflikte werden wahrscheinlich ähnliche staatliche Reaktionen nach sich ziehen. Versehentliche Geschäfte mit Dritten, die unter irgendwelchen Umständen Sanktionen unterliegen, können zu erheblichen Geldstrafen, Bußgeldern und Rufschädigung führen.

Lieferkettenmanagement und Transparenz sind daher nicht nur aus Gründen der Einhaltung von Vorschriften erforderlich. Die Unternehmen müssen die richtigen Instrumente einsetzen und strenge Verfahren für die Sorgfaltsprüfung entwickeln in ihrer gesamten Lieferkette , um derzeitige und derzeitige oder künftige sanktionierte Parteien zu vermeiden.

2. Einhaltung der UFLPA und der Gesetze über Zwangsarbeit

Aktueller Stand der Dinge	Die Regierungen sind entschlossener , Zwangsarbeit aus den Lieferketten zu entfernen.
Wohin wir uns bewegen	Strengere Durchsetzung durch die USA und andere Länder mittels Handelssanktionen.
Was ist zu tun?	Die direkten und indirekten Beziehungen in der Lieferkette zuverstehen und überprüfen Sie alle Partner in der Handelskette regelmäßig.

Die Einhaltung des Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA) und den damit verbundenen Gesetzen zur Zwangsarbeit war im Jahr 2023 eine Herausforderung weil die Unternehmen sicherstellen mussten, dass dass sowohl die direkten als auch die indirekten Zulieferer die Vorschriften einhielten. Erwarten Sie 2024 mehr vom Gleichen.

Darüber hinaus geht die US-Zoll- und Grenzschutzbehörde (CBP) bei allen Sendungen aus der Region Xinjiang von einer Schuldvermutung aus. Die Beweislast liegt bei den einführenden Unternehmen, und es besteht die Gefahr, dass Waren beschlagnahmt werden, bei denen nicht nachgewiesen werden kann, dass sie den Vorschriften entsprechen.

Das UFLPA erweitert den Tariff Act von 1930 und legt die Vermutung fest, dass in der autonomen Region Xinjiang der Volksrepublik China hergestellte Waren, Güter oder Materialien Zwangsarbeit beinhalten. Seit die CBP im Juni 2022 mit der Durchsetzung begonnen hat, wurde über 2.500 Sendungen im Wert von 514 Millionen US-Dollar die Einreise in die USA verweigert, was 40 % aller Sendungen und 23 % des Gesamtwerts entspricht. Siehe auch das UFLPA-Dashboard der CBP, um zu sehen, wie die Handelssanktionen gegen Zwangsarbeit durchgesetzt werden.

Abbildung 1: CBP UFLPA-Durchsetzungsstatistik zwischen Juni 2022 und 10. Januar 2024. Quelle: U.S. Customs and Border Protection (CBP)

Xinjiang ist ein bedeutender Produzent von Kleidungsstücken, was auf die große Baumwollproduktion in der Region zurückzuführen ist. Auch Spielzeug, Schuhe, Wind- und Solaranlagen werden in der Region hergestellt, und es wird vermutet, dass ein Teil dieser Produkte aus Zwangsarbeit stammt.

Unternehmen aller Branchen müssen mit den richtigen Instrumenten ausgestattet sein, um die Beziehungen in der Lieferkette transparent zu gestalten und alle an einem Versandvorgang beteiligten Parteien zu überprüfen. Bereiten Sie sich vor allem auf zunehmende Durchsetzungsmaßnahmen vor. Im Jahr 2023 gab es umfangreiche Durchsetzungsmaßnahmen, und wir erwarten nicht, dass sie 2024 nachlassen werden.

3. Anforderungen an den Besitz von Sanktionen

Aktueller Stand der Dinge	Die Anleitung durch die Regierung weicht einer Richtungsanweisung.
Wohin wir uns bewegen	DieUnternehmen sind für die Sorgfaltspflicht bei der Recherche verantwortlich.
Was ist zu tun?	Investieren Sie in die richtigen Werkzeuge , um die Sorgfaltspflicht IhresUnternehmens zu stärken.

Ein anhaltender Trend , der sich in absehbarer Zukunft fortsetzen wird in absehbarer Zukunft anhalten wird , ist die zunehmende Notwendigkeit für Organisationen eine genaue und strikte Due-Diligence-Prüfungen für alle von ihnen beauftragten Dritten durchzuführen, einschließlich einer Konzentration auf sanktionierte Eigentumsvorschriften. Die OFAC 50-Prozent-Regel besagt , dass jedes Unternehmen die zu 50 % oder mehr im Besitz von sanktionierten Parteien ist , ebenfalls sanktioniert wird, was die Einhaltung der Handelssanktionen noch komplexer macht.

Die Regierung stellt jedoch keine umfassenden Informationen über die Eigentumsverhältnisse der sanktionierten Parteien zur Verfügung, Diese Verantwortung liegt bei den Organisationen. Dies ist ein Anzeichen für einen bedeutenden Trend der Regulierungsbehörden hin zu richtungsweisenden Anleitungen statt ausdrücklicher Anweisungen, wie sie es in der Vergangenheit getan haben. Diese werden im Folgenden genauer definiert:

Infolgedessen liegt die Verantwortung für die Identifizierung von Unternehmen, die den Bestimmungen über sanktionierte Eigentumsverhältnisse unterliegen, bei den einzelnen Unternehmen. Während die Umstellung auf richtungsweisende Leitlinien die Einhaltung von Handelssanktionen insgesamt beeinträchtigt, wird es äußerst schwierig, wenn es um die Einhaltung der Vorschriften zu sanktionierten Eigentumsverhältnissen geht.

So haben beispielsweise die Vereinigten Staaten und das Vereinigte Königreich als Reaktion auf den Konflikt zwischen Israel und der Hamas koordinierte Maßnahmen ergriffen, um die Hamas-Führer und die mit ihr verbundenen Geldgeber zu sanktionieren. Jede Organisation, die zu 50 % oder mehr im Besitz dieser sanktionierten Parteien ist, muss identifiziert werden, um das Risiko der Nichteinhaltung zu verringern.

Andere Vorschriften , die in die Kategorie „richtungsweisende Leitlinien“ fallen Zu dieser Kategorie gehören das UFLPA und das Gesetz über die Ausfuhrkontrolle für militärische Endverwendung.

4. ESG – Ausweitung der Compliance-Verpflichtungen über Branchen hinweg

Aktueller Stand der Dinge	Die Anforderungen andie Einhaltung der Vorschriften gehen über den internationalen Handel hinaus.
Wohin wir uns bewegen	Explizitere regulatorische Anforderungen für ESG- und andere Nachhaltigkeitsaktivitäten.
Was ist zu tun?	Beginnen Sie mit der Entwicklung und Umsetzung einer ESG-Strategie.

Handelssanktionen und die Einhaltung von Vorschriften werden auch im neuen Jahr für viele Unternehmen ein zentrales Anliegen sein, doch die wachsende Notwendigkeit, die Compliance-Anforderungen zu erfüllen, geht über Importe und Exporte hinaus. Unternehmen aller Branchen müssen auch der Einhaltung von ESG-Richtlinien (Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) Priorität einräumen, wozu auch die Einhaltung von Vorschriften gehört.

Viele Investoren erwarten von zukunftsorientierten Unternehmen hohe ESG-Ratings und kontinuierliche Bemühungen, diese zu verbessern. Statista hat herausgefunden, dass Investoren heute zunehmend ESG-fokussierte Unternehmen in ihren Anlageportfolios bevorzugen.

Die Einhaltung der Vorschriften ist eine zentrale Säule der ESG, und die Nichteinhaltung der Vorschriften kann zu einer schlechteren Bewertung, einem schlechteren Ruf und weniger Investitionen führen. Die Entwicklung einer soliden ESG-Strategie ist wichtiger als je zuvor. Lesen Sie auch diesen Artikel zum Thema „Einbindung des Risikomanagements für Dritte in eine ESG-Strategie„.

Deshalb ist es ist es für Unternehmen unerlässlich , die richtigen Prozesse und Systeme einzurichten um alles von der Einhaltung von Handelsbestimmungen bis hin zu ESG-Überlegungen zu verwalten, was den Nachweis der Sorgfaltspflicht einschließt.

Die GDPR war ein weiteres gutes Beispiel für weitreichende Compliance-Verpflichtungen, als sie 2018 in Kraft trat und sich auf Unternehmen auswirkte, die in der Europäischen Union tätig sind. Die GDPR war jedoch nur der Anfang, denn es entstehen oder entwickeln sich neue Vorschriften, die eine größere Reichweite haben als bestimmte Branchen oder Regionen.

Jetzt, weit-weitreichende gesetzliche Anforderungen machen es erforderlich, dass Unternehmen Compliance-Teams , die mit den richtigen Fähigkeiten ausgestattet sind, Systemen, und Verfahren zur Bewältigung wechselnder Verpflichtungen, wissen, wie man Änderungen priorisiert und Aufgaben an die richtigen Aufgaben an die richtigen Personen zu delegieren , um Korrekturmaßnahmen durchzuführen.

5. Fortgesetzte Investitionen in Technologie zur Ausweitung und Stärkung der Compliance-Aktivitäten

Aktueller Stand der Dinge	Unternehmen können mit einer neuen Art von Technologielösungen ihre Wettbewerbsfähigkeit und Produktivität steigern.
Wohin wir uns bewegen	Fortschritte bei den technologischen Möglichkeiten, einschließlich der Integration von künstlicher Intelligenz in Compliance-Lösungen, werden im Laufe der Zeit zunehmen.
Was ist zu tun?	Setzen Sie die richtigen Toolsein , um Risiken vorzubeugen und sich wiederholende Aufgaben zu minimieren, Damit können sich Compliance-Experten auf höherwertige Aktivitäten wie Compliance-Strategien konzentrieren.

Die rasanten Fortschritte im Bereich der künstlichen Intelligenz (KI) und des maschinellen Lernens (ML) haben im vergangenen Jahr die Schlagzeilen beherrscht. Compliance-Experten betrachten diesen Fortschritt jedoch mit Vorsicht. Es gibt noch viele Fragen bezüglich der Genauigkeit und Zuverlässigkeit dieser neuen Instrumente.

Eine Studie aus dem Jahr 2018 kam zu dem optimistischen Schluss, dass KI und ML ein großes Potenzial in den Bereichen Compliance und Risikomanagement haben, wies aber auch auf die Grenzen der verfügbaren Technologien hin, etwa beim Datenmanagement und bei den erforderlichen Qualifikationen der Mitarbeiter. Haben wir diese Hürden überwunden, oder muss noch mehr getan werden? Auch wenn diese Fragen noch offen sind, gibt es heute bewährte, ausgereifte Funktionen, die Ihnen helfen können, wichtige Elemente Ihrer Compliance-Praxis zu rationalisieren und zu automatisieren:

Präzises, schnelles Screening in großen Mengen

Moderne Compliance-Software ermöglicht ein effizientes und genaues Screening anhand von Listen mit sanktionierten und verweigerten Parteien und ersetzt damit zeitaufwändige manuelle Prozesse. Dieser Anwendungsfall beinhaltet die Überwachung aktueller gesetzlicher Verpflichtungen und die häufige Identifizierung von Änderungen dieser Verpflichtungen.Die richtige Software benachrichtigt die Compliance-Teams über Änderungen an den Listen der verweigerten und eingeschränkten Parteien und erstellt gleichzeitig priorisierte Arbeitsabläufe. Supply Chain Management und Transparenz können mit Compliance-Plattformen der nächsten Generation ein völlig neues Maß an Effizienz und Genauigkeit erreichen.

Better Change Notification Management

Unternehmen setzen häufig Tools ein, die Herausforderungen bei der Einhaltung von Vorschriften erkennen und Benachrichtigungen erstellen, aber damit ist es dann auch schon vorbei. Dies führt zu einer Flut von E-Mail-Benachrichtigungen über Compliance-Änderungen, die zu sortieren und den entsprechenden Teams zuzuweisen immer noch entmutigend ist. Führende Tools verbessern dieses Konzept, indem sie Prioritätsstufen erkennen und festlegen, wie Änderungen delegiert werden müssen. So müssen sich die Compliance-Teams nicht mehr mit langweiligen Benachrichtigungen herumschlagen und können sich stattdessen auf die wichtige Arbeit konzentrieren, verdächtige Handelstransaktionen zu bearbeiten, abzuwickeln oder zu eskalieren.

Automatisierung und Enablement-Tools werden zur Notwendigkeit

Wir gehen davon aus, dass 2024 noch mehr Investitionen in Compliance- und Risikomanagementtechnologien getätigt werden. Risiko und Compliance sind für Unternehmen in den meisten Branchen von großer Bedeutung. Es gibt also eine große Motivation, genaue und optimierte Systeme zu entwickeln, um Handelssanktionsverpflichtungen besser zu verwalten. Die Einbindung der richtigen Tools in diese Arbeitsabläufe minimiert langwierige Aufgaben und ermöglicht es den Compliance-Teams, ihre Zeit und Energie auf die Identifizierung potenzieller Verstöße und die Einleitung von Korrekturmaßnahmen zu konzentrieren.

Ein wirksames Instrument zur Einhaltung von Handelssanktionen ist für 2024 von entscheidender Bedeutung

Jeder der oben genannten Trends, die wir im Laufe des Jahres 2023 beobachten konnten, wird sich auch im neuen Jahr fortsetzen. Es ist wichtig, dass Ihr Unternehmen diese Schwerpunktbereiche im Auge behält und in die Tools und Fähigkeiten investiert, die erforderlich sind, um das Unternehmen in den kommenden Monaten und Jahren vor regulatorischen, Reputations- und Resilienzrisiken zu schützen.

Die Anforderungen zur Einhaltung von Handelssanktionen werden immer komplexer, sollten Unternehmen aktiv darüber nachdenken , einen flexiblen Ansatz für die Verwaltung internationaler Geschäftsaktivitäten zu wählen, nicht nur , um die Belastung zu verringern , sondern auch , um die Wachstumsbemühungen zu beschleunigen.

Descartes ist branchenführend bei der Ausstattung von Unternehmen mit bewährten Compliance-Lösungen. Wir sind bestrebt, die Erkenntnisse aus der Unterstützung von mehr als 3.000 Kunden und 50.000 Anwendern zu nutzen, um Sie bei der Einhaltung von Vorschriften zu unterstützen.Sind Sie bereit zu erfahren, wie wir Ihnen helfen können? Sprechen Sie uns an oder buchen Sie noch heute eine Demo, um herauszufinden, wie wir Ihnen helfen können, den neuesten Trends bei der Einhaltung von Exportbestimmungen voraus zu sein.

Um Unternehmen dabei zu helfen, ihr Risiko bei der Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen effektiver zu verwalten, gibt es Lösungen für das Screeningeingeschränkter Parteien, Exportklassifizierung, Lizenzbestimmung und -verwaltung, und Überprüfung der Eigentumsverhältnissesanktionierter Parteien, können Organisationen sicherstellen, dass sie nicht gegen die neuen gegen die neuen und bestehenden Handelssanktionsvorschriftenverstoßen.

Siehe auch , was unsere Kunden über unsere Screening-Lösungen von Drittanbietern auf G2, einer Website zur Bewertung von Unternehmenssoftware.