Der Wert von Sanktionslistenprüfung und Handelsinhalten für CFOs

Geschrieben von Shahab Wahdatehagh Direktor, Vizepräsident, Global Trade Intelligence EMEA/AP

Das Befolgen von Vorschriften ist nicht mehr genug. CFOs haben sich von einer traditionellen Beobachterperspektive zu einer stärker involvierten beratenden Rolle im Zusammenhang mit der Einhaltung von Vorschriften entwickelt, bei der sie Risiken abwägen und managen und gleichzeitig Wege für das Unternehmenswachstum ausloten müssen. Thomas Lobert, Lösungsberater bei Descartes Systeme Group, erklärt, wie sich die typische Rolle eines CFOs in letzter Zeit entwickelt hat und warum es entscheidend ist, den Wert von Sanktionslistenprüfung und Handelsinhalten zu verstehen. Dies erfordert die Unterstützung der Digitalisierung für Geschäftswachstum und Risikominderung.

Laut der jüngsten McKinsey-Studie entwickelt sich die Rolle der CFOs rasch weiter. Durch die Zusammenarbeit mit C-Suite-Kollegen, Linienmanagern, Investoren und Vorständen, die sich auf Leistung und Fähigkeiten konzentrieren, haben CFOs mehr Möglichkeiten zur Führung als je zuvor, wobei ihre Aufgaben über die reinen Zahlen hinausgehen.

CFOs entwerfen heute solide Finanzstrategien, die mit den Unternehmenszielen übereinstimmen. Dazu gehört ein umfassender Überblick über potenzielle Risiken und Chancen in den Lieferketten und Märkten, wo CFOs die Ressourcenzuweisung optimieren, Risiken abmildern und Wachstumsaussichten nutzen können.

Die Steigerung der finanziellen Leistung und des Unternehmenserfolgs wird jedoch nicht von einer Person allein erreicht. Es erfordert die Zusammenarbeit und Abstimmung zwischen verschiedenen Abteilungen, insbesondere mit dem Compliance-Team, das dazu beitragen kann, durch den effektiven Einsatz von Sanktionslistenprüfung und Handelsinhalten Mehrwert zu schaffen.

Eine Teamleistung

Als Führungskräfte innerhalb eines Unternehmens spielen CFOs eine zentrale Rolle bei der Förderung einer Kultur des Wachstums und der Entwicklung im Finanzteam. Um diesen Prozess zu beginnen, sollten CFOs den Wert des gesamten handelspolitischen Fußabdrucks des Unternehmens ermitteln. Dazu gehört die Quantifizierung der finanziellen Auswirkungen der Importe und Exporte des Unternehmens, die beide für den internationalen Handel entscheidend sind.

Dazu gehört die Analyse des Volumens der Handelstransaktionen, des Wertes der ausgetauschten Waren oder Dienstleistungen, der damit verbundenen Kosten – wie Zölle und Transport – und der potenziell erzielten Einnahmen. Auf diese Weise können CFOs ein klares Verständnis dafür gewinnen, wie internationale Handelsaktivitäten zur finanziellen Leistung eines Unternehmens beitragen.

Von dort aus ist es wichtig, Ressourcen für qualifiziertes Personal und die entsprechenden Tools bereitzustellen, um Risiken effektiv zu verwalten und das Wachstum voranzutreiben. Dazu gehört die Einstellung von Experten für Handelsbestimmungen, Finanzen und Risikomanagement sowie die Implementierung von Compliance-Management-Systemen und Automatisierungstools wie Visual Compliance, die für mehr Effizienz und einen besseren Einblick sorgen.

Von der Einhaltung der Vorschriften zur Chance

Eine wachstumsorientierte Denkweise ist die Überzeugung, dass die eigenen Fähigkeiten und die eigene Intelligenz durch Engagement, harte Arbeit und Widerstandsfähigkeit entwickelt werden können – ein Begriff, der von der Psychologin Carol Dweck geprägt wurde.

Schließlich ist die Kultivierung eines Wachstumsdenkens im Finanzteam entscheidend für die Entwicklung eines leistungsstarken Teams. Hier können CFOs die Einhaltung von Vorschriften als Chance nutzen, indem sie sie durch Szenarienplanungsübungen in Teams in einen strategischen Vorteil verwandeln.

Bestimmen Sie zunächst die kritischen Waren oder Rohstoffe, die für Ihren Geschäftsbetrieb wichtig sind. Erkundigen Sie sich dann nach verschiedenen Gerichtsbarkeiten oder Ländern, aus denen diese Waren oder Rohstoffe bezogen werden können, da einige Regionen möglicherweise finanzielle Vorteile bieten, wie z. B. niedrigere Zollsätze, schnellere Lieferzeiten oder günstige Freihandelsabkommen.

Es ist auch wichtig, die damit verbundenen Risiken zu analysieren, einschließlich politischer Instabilität und Unterbrechungen der Lieferkette, da sie sich erheblich auf Beschaffungsstrategien und Geschäftsabläufe auswirken können. Politische Instabilität in einem Beschaffungsland kann beispielsweise zu plötzlichen regulatorischen Änderungen führen, während Unterbrechungen der Lieferkette die Produktion unterbrechen und zu finanziellen Verlusten führen können.

Sobald die Risiken identifiziert sind, nutzen Sie diese Planungsübungen, um Notfallpläne zu erstellen. Sie müssen vor allem alternative Beschaffungsmöglichkeiten und Lieferantenbasen sowie Ersatztransportwege aufzeigen.

Diese Strategie sollte durch eine kontinuierliche Überwachung der Marktdynamik ergänzt werden. Die Gewährleistung von Anpassungsfähigkeit und Widerstandsfähigkeit in der Lieferkette ist von entscheidender Bedeutung. Das bedeutet, dass CFOs in der Lage sein müssen, ihre Beschaffungsstrategien rechtzeitig an veränderte Bedingungen anzupassen.

Digitale Unterstützung

Eine Studieeines Unternehmens für künstliche Intelligenz aus dem Jahr 2022ergab, dass mehr als die Hälfte der CFOs neue Technologien einsetzen wollen, um mehr Erkenntnisse zu gewinnen und die Effizienz ihres Teams zu verbessern. Da CFOs versuchen, tiefere Einblicke zu gewinnen, um ihr Geschäft zu erweitern, wird die Investition in Compliance-Software zu einer Notwendigkeit.

Es ist wohl am wichtigsten für einen einheitlichen Risikoansatz und Einblicke in die kritische Rohstoffbeschaffung und die Schlüsselmärkte für den Produktabsatz. Einfach ausgedrückt: Es bietet CFOs ein umfassendes Verständnis ihrer Geschäftslandschaft und hilft ihnen, fundierte Entscheidungen zu treffen.

Laut einem CFO Insights Report aus dem Jahr 2022 gehören Unterbrechungen der Lieferkette zu den zehn größten neuen Geschäftsrisiken. Der Bericht, für den 750 Finanzfachleute befragt wurden, zeigt, dass es den Finanzleitern an Vertrauen in die Bewältigung dieser Risiken mangelt.

Daher sollte das Budget für die digitale Unterstützung der CFOs bereitgestellt werden, damit sie den neuen Anforderungen ihrer Rolle gerecht werden können, die durch die Covid-19-Pandemie beeinträchtigt wurde.

Die Automatisierung von Due-Diligence-Aufgaben hilft, Zeit und Mühe zu sparen, indem Dritte effizient auf Compliance geprüft werden. Darüber hinaus dient es als zentrale Quelle für Compliance-Daten und bietet eine einzige, zuverlässige Informationsquelle, insbesondere im Falle einer staatlichen Prüfung oder einer Aufforderung zur Offenlegung durch einen Vorstand.

Die Zeiten, in denen sich die Rolle des CFO auf die Finanzen beschränkte, sind längst vorbei. Jetzt hat sie sich ausgeweitet und erfordert nicht nur die Implementierung der richtigen Tools, sondern auch die Einhaltung der Budgets.

Optionen wie Visual Compliance ermöglichen es CFOs, Expansionsmöglichkeiten strategisch zu bewerten, indem sie auf das Produktportfolio ihres Unternehmens zugeschnittene Unternehmens- und Rechtsprechungsrisiken analysieren und so eine fundierte Entscheidungsfindung und Risikominderung gewährleisten.