BIS verschärft Exportkontrollen mit Blick auf Russland-Sanktionsumgehungen

Am Vorabend des ukrainischen Unabhängigkeitstages hat das Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums neue Russland-Sanktionen und Exportkontrollmaßnahmen angekündigt, die auf die illegalen Beschaffungsnetzwerke abzielen, die Russland und Weißrussland mit verbotenen Gütern beliefern.

Alan Estevez, Unterstaatssekretär für Industrie und Sicherheit, sagte zu den neuen Maßnahmen: „Das BIS hat in Abstimmung mit unseren Verbündeten und Partnern aggressive Maßnahmen ergriffen, um als Reaktion auf Russlands illegale, unprovozierte und groß angelegte Invasion der Ukraine strenge Exportkontrollen einzuführen. Die heutige Maßnahme ist eine Erweiterung dieser kritischen und laufenden Arbeit.“

Diese Welle von BIS-Exportkontrollen erweitert und baut auf früheren Maßnahmen auf, die darauf abzielen, Russlands militärische Produktionskapazitäten zu lähmen. Diese neuen Kontrollen erweitern den Anwendungsbereich wichtiger Regelungen, die Exportbeschränkungen ermöglichen, den Zugang zu in den USA hergestellten Waren und Waren mit US-Marken einschränken, die Liste der BIS-Einrichtungen erweitern und Anleitungen zur Einhaltung von Handelsbestimmungen bei der Entwicklung vertraglicher Vereinbarungen bieten. Mit den Änderungen der Export Administration Regulations (EAR) will das BIS die Kriegsanstrengungen Russlands behindern und die Souveränität der Ukraine unterstützen.

Lesen Sie weiter, um mehr über die neue Runde der Sanktionen zu erfahren und darüber, wie sie sich auf viele Unternehmen mit internationalen Partnern auswirken werden.

Neue Russland-Sanktionen und Änderungen der EAR erweitern die Screening-Listen der verweigerten Parteien

Kürzlich verhängte das BIS weitreichende Sanktionen und Exportkontrollen gegen Organisationen und Einzelpersonen innerhalb und außerhalb Russlands, weil sie bei der Umgehung von Handelsbeschränkungen geholfen und Russlands Militärwirtschaft unterstützt haben. Es wurden auch Änderungen an der EAR vorgenommen, die die Umsetzung dieser Beschränkungen erleichtern und die Liste der verweigerten Parteien durch die Benennung von Einrichtungen außerhalb der Zielregion erweitern. 45% der Neuzugänge auf der BIS Entity List waren Personen, Organisationen und Standorte außerhalb Russlands.

Die jüngsten BIS-Maßnahmen sind vielschichtig und konzentrieren sich speziell auf die Art und Weise, wie Russland seinen Krieg in der Ukraine weiterhin finanziert und Waren beschafft. Diese Aktualisierungen verstärken eine laufende US-Strategie, die darauf abzielt, Russlands Erwerb von Technologie und Ausrüstung, die seine Streitkräfte benötigen, einzuschränken und Netzwerke ins Visier zu nehmen, die an der Untergrabung globaler Sanktionen beteiligt sind.

Schauen wir uns die wichtigsten Kategorien der Russland-Sanktionen und Exportkontrollmaßnahmen der letzten Runde an.

Verschärfung der Exportregeln

Zwei bestehende Regeln wurden verschärft, um zusätzliche Exportkontrollen zu schaffen, die die Beschaffung von militärischer Ausrüstung und Technologie durch Russland einschränken. Der Anwendungsbereich der Regel „Expansion of Military End User (MEU)“ wurde auf zusätzliche Einrichtungen in Russland und Weißrussland ausgeweitet.

Die Vorschriften für ausländische Direktprodukte (Foreign Direct Product, FDP) wurden mit zusätzlichen Kontrollen aktualisiert, die zusätzliche Lizenzanforderungen für Software für computergesteuerte Werkzeugmaschinen (Computer Numerically Controlled, CNC) vorschreiben, die häufig in der militärischen Fertigung eingesetzt werden.

Ergänzungen zur BIS Entity List

Insgesamt wurden 123 neue Unternehmen unter 131 Einträgen in die Unternehmenslisten aufgenommen. Diese neuen Unternehmen konzentrieren sich mehr auf Parteien außerhalb Russlands und ihre Rolle in Beschaffungsnetzwerken. Wir können die Neuzugänge nach Ländern aufschlüsseln, um die neuen Durchsetzungsstrategien besser zu verstehen:

Viele der benannten Unternehmen wurden als Lieferanten von US-Ursprungswaren, Elektronik und verwandten Artikeln identifiziert, die gegen die Russland-Sanktionen verstoßen. Die Entity List schreibt eine Genehmigungspflicht für Exporte, Reexporte oder Transfers an die gelisteten Parteien vor, wobei eine Verweigerung für alle Güter, die der EAR unterliegen, einschließlich nicht sensibler Güter, die als EAR99 eingestuft sind oder typischerweise unter No License Required (NLR) versandt werden, vermutet wird.

Shell-Firmen mit „Nur-Adressen“-Listen im Visier

Im Rahmen der Bemühungen des BIS, gegen Briefkastenfirmen vorzugehen, die zur Umgehung von Exportkontrollen benutzt werden, wurden Adressen mit hohem Ablenkungsrisiko als „Nur-Adressen“-Einträge in die Entity List aufgenommen. Diese Liste zielt auf Adressen ab, die häufig von Briefkastenfirmen verwendet werden, die Verstöße gegen Russland-Sanktionen und Handelsbeschränkungen begünstigen.

Da es bekannt ist, dass mehrere Briefkastenfirmen dieselbe Adresse verwenden, ist es effektiver, die Adresse zu benennen, als häufig wechselnde Briefkastenfirmen zu identifizieren und aufzulisten.

Der „Nur-Adressen“-Ansatz ist seit Anfang 2024 in Kraft, und diese jüngste Welle von Durchsetzungsmaßnahmen erhöht die Anzahl der Adressen, die einen Exportverstoß auslösen können.

Leitfaden für Exporteure und Re-Exporteure

Das BIS hat einen neuen Leitfaden für Exporteure und Reexporteure herausgegeben, der die Aufnahme von Vertragsklauseln empfiehlt, um eine Umgehung der Russland-Sanktionen zu verhindern.

Auch wenn Artikel, die der EAR unterliegen, nicht verpflichtet sind, die EU-Klausel „Keine Wiederausfuhr nach Russland“ in Verträgen zu befolgen, betonte das BIS, dass die Aufnahme einer solchen Klausel dazu beitragen könnte, Verkäufer vor Haftung zu schützen. Die Agentur betonte auch, dass die Weigerung eines Käufers, diese Klausel zu akzeptieren, als potenzieller Hinweis auf ein Abzweigungsrisiko betrachtet werden sollte, das auf mögliche Versuche hinweist, die Russland-Sanktionen zu umgehen.

Darüber hinaus wurden aktualisierte Anleitungen für ausländische Unternehmensdienstleister zur Verfügung gestellt, die ihnen zeigen, wie sie ihre eigenen Adressen auf Listen mit abgelehnten Parteien und auf Listen mit reinen Adressen überprüfen können, um ihre Compliance zu schützen.

Die beträchtlichen Auswirkungen der neuen Exportkontrollen auf Unternehmen

Die neuen BIS-Exportkontrollen und Russland-Sanktionen erhöhen die Anforderungen an die Einhaltung von Exportvorschriften für globale Unternehmen erheblich.Diese Maßnahmen erhöhen die Notwendigkeit für Unternehmen, strengere Due-Diligence-Prozesse und eine verbesserte Überwachung der Lieferkette zu implementieren, insbesondere wenn sie mit Unternehmen in Regionen wie China, Iran und anderen von diesen Kontrollen betroffenen Regionen zu tun haben.

Durch die jüngsten Ergänzungen der Entity List und die Benennungen unter den erweiterten „russischen/weißrussischen militärischen Endnutzern“ müssen US-Unternehmen eine schwer zu beschaffende Ausfuhrgenehmigung einholen, bevor sie an die betroffenen Unternehmen liefern, da die Genehmigung vermutlich verweigert wird.

Mit der Aufnahme von verweigerten Parteien in verbündeten Ländern wie Kanada und der Türkei müssen Unternehmen rigorosere Prüfverfahren für verweigerte Parteien einführen und Geschäftspartner in allen Ländern aktiv überwachen, nicht nur in traditionellen Hochrisikogebieten.

Export Compliance Software ist entscheidend für die Einhaltung der Russland-Sanktionen

Ein effektiver Umgang mit den neuen BIS-Exportkontrollmaßnahmen und die Vorbereitung auf künftige regulatorische Änderungen sind für den Schutz der Geschäftskontinuität unerlässlich. Die Nichteinhaltung dieser Vorschriften kann zu einer Reihe schwerwiegender rechtlicher, finanzieller und rufschädigender Konsequenzen führen. Sowohl absichtliche als auch unabsichtliche Exportverstöße werden mit Strafen geahndet, so dass die Einhaltung der Vorschriften für jedes Unternehmen eine wichtige Priorität darstellt.

Export-Compliance-Programme mit manuellen Prozessen werden schnell unhaltbar, selbst für mittelständische Unternehmen. Aufgrund der schieren Menge an Sanktionen und Vorschriften, die es zu beachten gilt, ist der manuelle Abgleich neuer, bestehender und potenzieller Partner mit den Listen der verweigerten Parteien von auch nur einer Aufsichtsbehörde zeitintensiv. Hinzu kommt, dass viele andere Behörden aus mehreren Ländern Russland-Sanktionen verhängt haben, die ebenfalls beachtet werden müssen, was die Aufgabe noch schwieriger und ressourcenintensiver macht.

Automatisierte Export-Compliance-Software bietet die dringend benötigte Effizienz und Genauigkeit bei der Verwaltung dieser Compliance-Anforderungen. Fortschrittliche Lösungen verbessern das Denied Party Screening, indem sie die Identifizierung neu hinzugekommener Unternehmen und eingeschränkter Adressen automatisieren und sicherstellen, dass Unternehmen die sich entwickelnden Russland-Sanktionen einhalten. Diese Tools bieten Echtzeit-Updates und Integrationsfunktionen, so dass Unternehmen bei der Risikoverwaltung flexibel bleiben können.

Verhindern Sie Verstöße gegen Russland-Sanktionen mit Descartes‘ Export Compliance-Lösungen

Die weitreichenden BIS-Russland-Sanktionen, einschließlich der Hinzufügung neuer Entity-Listen, der Ausweisung von „Nur-Adressen“ und erweiterter Exportbeschränkungen, stellen Unternehmen, die Exportkontrollen verwalten, vor große Herausforderungen. Die USA, die EU und andere verbündete Nationen zielen auf die wirtschaftliche Infrastruktur Russlands ab, um dessen Kriegsanstrengungen in der Ukraine zu schwächen.

Die Umgehung von Sanktionen und die Unterstützungsnetzwerke, die Russland helfen, Handelsbeschränkungen zu umgehen, werden zunehmend unter die Lupe genommen. Zusätzliche Sanktionen und aggressive Durchsetzungsmaßnahmen werden wahrscheinlich in Zukunft eingeführt werden. Wir haben bereits gesehen, wie sich dies auf Unternehmen auswirken kann, da Geldbußen und Strafen gegen Organisationen verhängt werden, die Sanktionen unabhängig von ihrer Absicht verletzen.

Die umfassenden Lösungen von Descartes zur Einhaltung von Exportvorschriften helfen Unternehmen, diese neuen BIS-Maßnahmen zu verwalten und sich auf künftige Änderungen der Vorschriften vorzubereiten. Mit den fortschrittlichen Screening-Tools von Descartes für verweigerte Parteien können Unternehmen die Identifizierung neu hinzugefügter Unternehmen, die Auflistung von reinen Adressen und die Bestimmung von russischen/weißrussischen militärischen Endverbrauchern automatisieren.

Unsere Lösungen bieten Aktualisierungen von Vorschriften in Echtzeit, eine nahtlose Integration in Geschäftssysteme und eine verbesserte Risikominderung, um Exportverstöße zu verhindern. Darüber hinaus bieten wir Funktionen für den Erwerb und die Verwaltung von Exportlizenzen, um die durchgängige Einhaltung der sich weiterentwickelnden Exportkontrollen zu gewährleisten.

Sind Sie bereit, Ihr Export-Compliance-Programm zu stärken und Ihr Unternehmen zu schützen? Kontaktieren Sie uns noch heute, um mit einem Spezialisten für die Einhaltung von Russland-Sanktionen zu sprechen. Wir haben auch ein Ressourcenzentrum für den Russland-Ukraine-Konflikt eingerichtet, damit Sie über die neuesten Entwicklungen mit Auswirkungen auf Ihr Geschäft informiert bleiben.

Außerdem können Sie lesen, was unsere Kunden über Descartes Denied Party Screening auf G2 sagen – einer Online-Plattform für die Bewertung von Unternehmenssoftware durch Dritte.