Von Max Elias, Account Executive, Descartes Systems Group

Da die Risiken und die Komplexität der Einhaltung von Handelsvorschriften weiter zunehmen, wird es immer wichtiger, den Überblick über die Einhaltung von Vorschriften und deren Durchsetzung zu behalten und die Fortschritte in der Compliance-Technologie zu nutzen, um die Due-Diligence-Aktivitäten zu verbessern.

Dies war einer der wichtigsten Höhepunkte der gerade zu Ende gegangenen ICPA-Herbstkonferenz 2023 in San Antonio, Texas.

Key Takeaways

  1. Die ICPA-Herbstkonferenz ist eine wichtige Veranstaltung für Fachleute aus den Bereichen Handelskonformität, Lieferkettenmanagement und Zoll, die sich über die neuesten gesetzlichen Bestimmungen, Branchenkenntnisse und bewährte Verfahren austauschen und informieren möchten.
  2. Unter den wichtigen Themen, die auf der dreitägigen ICPA-Veranstaltung behandelt wurden, waren die Sitzungen über Zwangsarbeit und Transparenz in der Lieferkette, die Wettbewerbsvorteile von Handels-Compliance und Technologie, die Trends bei der Durchsetzung der BIS-Vorschriften und die Sicherstellung der Zustimmung der Vorstandsebene zu Compliance-Programmen am beliebtesten.
  3. In einer Vielzahl von Diskussionen herrschte die einhellige Meinung vor, dass die komplexe und dynamische Natur der Compliance-Risiken und -Verantwortlichkeiten robuste Technologielösungen mit fortschrittlichen Funktionen erfordert.
  4. Durch die Zusammenarbeit mit branchenführenden Anbietern von Software für die Einhaltung von Handelsbestimmungen wie Descartes können Sie Ihr Unternehmen problemlos vor potenziellen Störungen oder dem Untergang bewahren, die durch Risiken und Verstöße gegen die Bestimmungen verursacht werden.

Eine Zusammenfassung der ICPA-Herbstkonferenz 2023

Die Herbstkonferenz 2023 der International Compliance Professional Association (ICPA), die zwischen dem 10. und 13. September in San Antonio, Texas, brachte eine vielfältige Gemeinschaft von Compliance-Fachleuten zusammen, die von Referenten und Teilnehmern gleichermaßen wertvolle Einblicke erhielten, wie man die ständigen Herausforderungen in der Welt der Compliance mit robuster Technologie, bewährten Praktiken und Branchentrends effektiv bewältigen kann.

Die Descartes Systems Group, die Mitglied der ICPA ist, wurde von mir und anderen Experten für die Einhaltung von Handelsbestimmungen vertreten. Wir nahmen an den Sitzungen und den Ausstellungen der Anbieter teil und stellten den Teilnehmern unsere wichtigsten Lösungsangebote vor, um ihnen zu zeigen, wie unsere Software die Einhaltung von Vorschriften, die Sicherheit und das Unternehmenswachstum fördern kann.

Descartes-Experten für internationalen Handel und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf der ICPA-Herbstkonferenz 2023

Bild 1: Descartes Trade Compliance Solutions Experten – Max Elias, Chris Kahan, Ted Rowe und Tim Dysarz – auf der ICPA-Herbstkonferenz 2023

Auf der Tagesordnung der Konferenz standen mehrere wichtige Themen im Zusammenhang mit Import, Export und allgemeiner Einhaltung von Vorschriften, darunter:

  • Zwangsarbeit in den Vereinigten Staaten und Kanada
  • Trade Compliance als Wettbewerbsvorteil
  • BIS-Durchsetzungstrends und Exportreform
  • Sichern Sie sich einen Platz in der Vorstandsetage
  • Fragen Sie die Legal Eagles

Wichtige Erkenntnisse und Erinnerungen von der ICPA-Herbstkonferenz 2023

Die Konferenz begann am 11. September mit einer Schweigeminute zu Ehren all derer, die am 11. September ihr Leben verloren haben. Für mich war es auch eine deutliche Erinnerung daran, wie wichtig es ist, die Sorgfaltspflicht und die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten, insbesondere in Bezug auf Themen der nationalen Sicherheit, wie die OFAC 50 %-Regel, die International Traffic in Arms Regulations (ITAR), die Export Administration Regulations (EAR) und die Transparenz der Lieferkette im Allgemeinen.

Führende Experten aus verschiedenen Branchen erörterten die jüngsten Entwicklungen in den Bereichen Compliance, Ethik und Rechtsdurchsetzung und gaben praktische Ratschläge und Einblicke, die auf ihren Erfahrungen beruhten. Im Folgenden gehe ich auf die Höhepunkte der ICPA-Sitzungen ein und zeige auf, wie Unternehmen die gewonnenen Erkenntnisse anwenden können.

Schwerpunkt auf regulatorischen Änderungen und Durchsetzungsmaßnahmen

In mehreren wichtigen Sitzungen kristallisierte sich ein starkes und klares Thema heraus: dass die meisten Regierungen weltweit sich einig sind und den Vorschriften zur Einhaltung von Handelsbestimmungen größere Bedeutung beimessen. Die meisten Sanktionsbehörden bereiten sich auf die Veröffentlichung neuer Vorschriften vor und haben ihre Bemühungen zur Durchsetzung der Vorschriften verstärkt.

Ein Blick auf die Ereignisse in der Welt der Compliance unterstützt dieses Thema, wie die jüngste Vereinbarung zwischen fünf Augen-Länder, um die Zusammenarbeit bei der Durchsetzung der Exportkontrolle zu formalisieren. Sowie große Sanktionen für Verstöße gegen Sanktionen, die von OFAC, BIS und anderen Stellen erlassen wurden.

Für Organisationen bedeuten diese Entwicklungen, dass sie effektive Compliance-Management-Prozesse, einschließlich einer umfassenden Prüfung verweigerter Parteien, automatisierter Compliance-Workflows und unternehmensweiter Zusammenarbeit.

Die Verhinderung von Zwangsarbeit ist ein globales Ziel

Das Problem der Zwangsarbeit in der Lieferkette hat in den letzten Jahren stetig an Bedeutung gewonnen. Es überrascht nicht, dass die Diskussion darüber auf der Konferenz auf großes Interesse stieß und viele Teilnehmer die Notwendigkeit erkannten, ihre Fähigkeiten zur Einhaltung der Vorschriften über Zwangsarbeit zu verbessern.

Die Redner betonten, dass die Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA), das im Juni 2022 in Kraft getreten ist, hat betont, dass alle Ebenen der Lieferkette eines Unternehmens frei von jeglicher Verbindung zu Zwangsarbeit sein müssen. Die Zoll- und Grenzschutzbehörde der USA (CBP) hat seit Beginn der Durchsetzungsmaßnahmen im vergangenen Jahr die Zahl der zurückgehaltenen Sendungen, denen die Einreise in die USA verweigert wurde, verdoppelt . Es wurde auch festgestellt, dass die SEC-Berichterstattung an alle Aktionäre geht.

Ein weiteres heißes Thema war Kanadas beispiellose Entschlossenheit, das Problem der Zwangsarbeit durch das Gesetz zur Bekämpfung von Zwangsarbeit und Kinderarbeit in Lieferketten zu bekämpfen. Die wichtigste Neuerung ist die Verpflichtung für bestimmte Unternehmen und staatliche Einrichtungen, dem Minister für öffentliche Sicherheit ab 2024 jährlich bis zum 31. Mai einen Bericht vorzulegen, in dem sie nachweisen müssen, dass sie ihre Lieferkette effektiv kartiert, Risiken der Zwangsarbeit identifiziert und einen Plan zur Abhilfe im Falle von Zwangsarbeit aufgestellt haben. Es ist wichtig zu bedenken, dass die Canada Border Services Agency (CBSA) die UFLP in die Zusammenarbeit mit Partners in Protection (PIP) einbeziehen kann.

Berichten zufolge hat Mexiko damit begonnen, die Bemühungen zur Beseitigung von Zwangsarbeit in seinem Hoheitsgebiet zu verstärken. Die internationale Zusammenarbeit bei der Ausarbeitung von Vorschriften war ein wichtiges Thema, das unterstrich, dass nicht mehr nur die USA bei den Bemühungen führend sind. Auch andere Länder auf der ganzen Welt zeigten Anzeichen dafür, dass sie sich aktiv an den Präventions- und Durchsetzungsmaßnahmen beteiligen würden.

Ausgehend von den Anforderungen des UFLPA, der CBSA und verschiedener anderer Vorschriften ist es offensichtlich, dass globale Handelsdaten die wesentliche Voraussetzung für eine erfolgreiche Verhinderung von Zwangsarbeit und die Einhaltung von Vorschriften sind. Ein klarerer Überblick über die Lieferkette in Verbindung mit der richtigen Software zur Rückverfolgung, Nachverfolgung und Überprüfung aller Beteiligten vom Ursprungsort bis zur Produktion und Auslieferung wird sich positiv auswirken. Unter diesem Gesichtspunkt sehen wir uns im Detail an, wie man Belastbarkeit der Lieferkette sowie Verfolgung der Beziehungen in der Lieferkette

Erfolgreiche Strategien für die Zusammenarbeit auf Vorstandsebene

Ein weiteres Thema, das immer wieder auftauchte, war die Bedeutung von Fachleuten für die Einhaltung von Handelsbestimmungen, die sich erfolgreich in ihren eigenen Organisationen bewegen, um einen Platz am Tisch mit ihren leitenden Angestellten zu bekommen, die Einfluss auf Genehmigungsprozesse haben und positive Veränderungen für Initiativen zur Einhaltung von Handelsbestimmungen innerhalb ihrer Organisationen bewirken. Die Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen und sogar mit Kollegen in anderen Organisationen wurde gefördert, um positive Veränderungen herbeizuführen, Wissen über bewährte Praktiken auszutauschen und sogar die eigene Karriere voranzutreiben.

Da die Vorschriften immer ausgefeilter werden, sollte die Einhaltung der Vorschriften als unternehmensweite Aufgabe betrachtet werden, und die eingesetzten Lösungen sollten diesen Gedanken widerspiegeln. Dies bedeutet, dass Plattformen zur Einhaltung von Handelsbestimmungen bevorzugt werden sollten, die sich leicht in das Geschäftssystem eines Unternehmens integrieren lassen (z. B. CRM) und bieten Due-Diligence-Funktionen für alltägliche Prozesse wie Kundenanwerbung und Auftragsabwicklung.

Automatisierte Prozesse für die Einhaltung von Handelsbestimmungen fördern das Unternehmenswachstum

Investitionen in automatisierte Compliance-Software wurden durchweg als entscheidend für die Minderung von Sanktionsrisiken, die Aufrechterhaltung der Compliance und die Maximierung der Wachstumschancen eines Unternehmens bezeichnet. Die Teilnehmer gaben auch immer wieder an, dass sie sich auf die zunehmenden Vorschriften und Durchsetzungsmaßnahmen vorbereiten und erkennen, dass die Technologie zur Einhaltung der Vorschriften eine zentrale Rolle bei ihren Bemühungen spiel.

Im Zusammenhang mit dieser Kernaussage möchte ich aus meiner Erfahrung heraus einige der Vorteile erwähnen, die Unternehmen aus der Fähigkeit der Software zur Einhaltung von Handelsvorschriften ziehen, Wettbewerbsvorteile zu stärken und einen Mehrwert für das gesamte Unternehmen zu schaffen. Die fortschrittliche Technologie zur Einhaltung von Handelsvorschriften unterstützt die Entscheidungsfindung, hilft bei der raschen Identifizierung rentabler Märkte, bietet ein höheres Maß an Transparenz in der Lieferkette, sichert die Erzielung von Einnahmen, fördert einen besseren Kundenservice und verbessert die Leistung des Compliance-Teams.

Fazit

Die ICPA-Konferenz war eine beeindruckende Erfahrung und hat gezeigt, wie man sich erfolgreich mit Fachleuten aus verschiedenen Organisationen und Branchen vernetzen kann, um Wissen über bewährte Praktiken auszutauschen und Strategien zur Umsetzung und Festigung der Compliance-Prozesse in ihren Organisationen zu entwickeln – was wiederum dazu beiträgt, dass sie eine proaktive Haltung einnehmen, um sich den internationalen Bemühungen um eine Reform und Verbesserung der globalen Handels-Compliance-Initiativen anzuschließen und einen besseren Beitrag zu ethischen und für beide Seiten vorteilhaften internationalen Handelspraktiken zu leisten.

Descartes bietet die richtigen Werkzeuge und Fähigkeiten, um die Einhaltung von Handelsvorschriften zu verbessern

Descartes ist ein Anbieter einer branchenführenden Suite von verweigerte Parteiüberprüfung, 3rd party risk management solutions, as well as Handelsinhalte für führende Geschäftssysteme, die mit minimaler Unterbrechung, manchmal in weniger als einer Stunde, integriert werden können.

Descartes Visual Compliance und Descartes MK Denied Party Screening sind flexible und modulare Lösungen, die es den Unternehmen ermöglichen, die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auszuwählen, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese später bei Bedarf zu erweitern. Wenn Sie Ihre Softwareanforderungen zur Steigerung der Effizienz und Produktivität bei der Einhaltung von Handelsvorschriften besprechen möchten, können Sie einen Termin mit mir vereinbaren oder Kontaktieren Sie uns für eine Demo.

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